CEEPOWER CO.,LTD. — Board/Management Information 2020

Apr 28, 2020

中能电气股份有限公司

独立董事2019 年任职期间述职报告

2019年12月9日，中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）召开2019年 第三次临时股东大会，审议通过董事会换届选举相关事项，本人房桃峻被正式选 举为公司第五届董事会独立董事，任期内本人严格按照《公司法》、《关于在上 市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章 程》、《独立董事工作制度》等相关规定的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责， 积极出席公司相关会议，对董事会的相关议案认真审议，对公司聘任高级管理人 员等事项发表了独立意见，能充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，积极维 护公司和股东的利益。现将本人2019年任职期间（2019年12月9日至2019年12月 31日）履行独立董事职责情况汇报如下：

一、参加会议情况

2019 年任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加股东大会、董事会 会议、相关委员会会议及董事会组织的其他各项活动，认真审阅会议材料，积极 参与各项议案的讨论。

公司2019 年度共召开9 次董事会，1 次年度股东大会，3 次临时股东大会。 本人自2019 年12 月 9 日起担任公司独立董事。出席会议具体情况如下：

本年应参加董 事会会议次数	亲自出席 次数	亲自出席 次数	委托出席 次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续两次 未亲自出席会议	是否连续两次 未亲自出席会议
1	1		0		0	否
本年应参加股东 大会会议次数		亲自出席次数		委托出席次数			缺席次数
0		0		0			0

2019 年度，公司会议的召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批

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程序，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，认为这些议案没有损害全体 股东，特别是中小股东的利益，因此均投赞成票，无反对票及弃权票。

二、发表独立意见情况

			独立意 见类型
时间	会议届次	发表独立意见事项
2019年12月 9 日	第五届董事会 第一次会议	1、关于选举公司董事长的独立意见； 2、关于聘任高级管理人员的独立意见。	同意

三、担任董事会各专门委员会的工作情况

公司董事会下设战略与投资决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、 审计委员会四个专门委员会。本人担任审计委员会委员召集人、薪酬与考核委员 委员。在2019年度本人任期内，公司未有相关事项需要召开审计委员会及薪酬与 考核委员。

四、年报审计阶段工作情况

根据公司的《独立董事年报工作规程》及监管部门有关规定，独立董事应该 在年审注册会计师进场前就审计计划、审计小组的人员构成、风险判断、风险及 舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注册会计师进行沟通；在年 审注册会计师出具初步审计意见后应与年审注册会计师沟通审计过程中关注的 重点问题；对公司聘请的会计师是否具有从业资质和基本条件进行审慎核查，确 保公司审计工作如期完成，出具财务报告真实、准确、完整。本人2019年12月份 刚任职，未能参加公司2018年度报告相关工作，本人将在未来年度任期内严格按 照现有规定履行独立董事职责，做好年报审计阶段工作情况。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、监督公司信息披露工作。对相关信息的及时披露进行有效的监督和核查， 使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《信息披露制度》

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等有关规定，真实、准确、及时、完整地完成2019年度信息披露工作。

2、作为公司独立董事，本人积极认真履行职责，根据公司赋予独立董事的 权力和义务，在对董事会议案做出决策前，仔细审阅相关议案资料，详实听取公 司相关人员的汇报，并根据需要进行主动调查，以便充分获取决策所需的情况和 资料。

• 3、加强自身学习，提高履职能力

本人认真学习证监会和深圳证券交易所新出台的各项法规制度，加深对相关 法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关 法规的认识和理解；积极参加培训，全面地了解与上市公司管理相关的各项制度， 忠于职守、恪尽职责，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范 提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保 护社会公众股东权益的思想意识。

六、现场调研情况

2019年度本人任期内，本人充分利用到公司参加会议的机会对公司进行实地 考察，与管理层和相关人员交流，了解公司生产经营及发展状况，现场考察在公 司办公地址的新能源汽车充电站项目，及时通过自己的专业知识和判断，为公司 提出建设性意见。同时也通过电话、传真和邮件等多种方式与公司其他董事、高 级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场的变化对公 司的影响，关注媒体对公司的报道及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公 司的运行动态，将相关信息及时反馈给公司，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时和公平。

七、其他工作

• 1、未有提议召开董事会情况发生；

• 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

• 3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

以上为本人作为独立董事在2019年任职期间履行职责情况的汇报。

2020年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司章程》和《深圳证券

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交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定和要求履行独立董事的义 务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会 的科学决策提供参考意见，充分发挥独立董事作用。

特此报告！

中能电气股份有限公司 独立董事：房桃峻

2020 年4 月29 日

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