CEEPOWER CO.,LTD. — Board/Management Information 2017

Aug 25, 2017

中能电气股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十二次会议相关事项 的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、公司《独立董事工作制度》和《公司章程》等 有关规定，我们作为中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会 独立董事，对公司第四届董事会第十二次会议审议的相关材料，进行了认真审阅， 并经讨论后发表独立意见如下：

一、对公司2017 年1 月至6 月关联交易事项的独立意见

公司2017 年上半年发生的关联交易行为决策程序符合有关法律、法规及《公 司章程》的规定，定价公允，符合公司实际生产经营需要，不存在任何内部交易， 不存在损害公司和所有股东利益的行为。

二、关于公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见

1、经核查，报告期内，公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用 的情况，也不存在以前年度发生并累计至2017 年6 月30 日的控股股东及关联方 违规占用资金情况。

2、经核查，截至2017年6月30日，公司未发生对控股子公司以外的担保事项。 报告期内公司与子公司之间的担保情况如下：

		实际发生日期	实际担保
	担保额度					是否履
担保对象名称		（协议签署	金额（万	担保类型	担保期
	（万元）					行完毕
		日）	元）
福建中能电气有限		2016年09月
	6,000		5,436.15	连带责任保证	一年	否
公司		05日
福建中能电气有限		2017年05月
	2,500		1,000	连带责任保证	一年	否
公司		23日
福建中能电气有限		2017年03月
	5,000		994.47	连带责任保证	一年	否
公司		31日
福建中能电气有限		2017年06月
	3,500		500	连带责任保证	一年	否
公司		08日
福建中能电气有限
		2017年06月
公司 武汉市武	4,000		1,528	连带责任保证	一年	否
		28日
昌电控设备有限公

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1

司
武汉市武昌电控设		2016年10月
	2,500		520.21	连带责任保证	一年	否
备有限公司		24日
武汉市武昌电控设		2017年04月
	2,000		1,764.63	连带责任保证	一年	否
备有限公司		01日
大连瑞优能源发展		2017年04月
	5,000		0	连带责任保证	一年	否
有限公司		19日
大连瑞优能源发展		2016年08月
	1,500		126.3	连带责任保证	一年	否
有限公司		19日
中能国际控股集团		2017年06月
	2,430		2,430	连带责任保证	五年	否
有限公司		14日
上海熠冠新能源有		2016年10月
	595.47		595.47	连带责任保证	三年	否
限公司		14日
上海熠冠新能源有		2016年10月
	363.07		363.07	连带责任保证	三年	否
限公司		14日
上海熠冠新能源有		2016年06月
	2,000		2,000	连带责任保证	一年	是
限公司		21日
江苏滨江能源科技		2016年12月
	271.59		271.59	连带责任保证	三年	否
有限公司		09日
江苏滨江能源科技		2016年12月
	140.16		140.16	连带责任保证	三年	否
有限公司		09日
江苏滨江能源科技		2016年12月
	134.31		134.31	连带责任保证	三年	否
有限公司		09日
萧县熠冠新能源有		2016年12月
	11,563.2		11,563.2	连带责任保证	五年	否
限公司		29日
中能电气股份有限		2017年04月
	5,000.00		2,455.34	连带责任保证	一年	否
公司		27日
中能电气股份有限		2017年04月
	5,000.00		3,000.00	连带责任保证	一年	否
公司		18日
中能电气股份有限		2017年05月
	3,000.00		2,000.00	连带责任保证	一年	否
公司		09日

截至2017 年6 月30 日，公司对外担保余额（含为合并报表范围内的子公司 提供的担保）为27,367.56 万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为31.59%。 我们认为报告期内公司发生的对外担保行为已按照法律法规、公司章程等相关法 律法规的规定，履行了必要的审议程序，公司已建立了较为完善的对外担保风险 控制制度，不存在损害公司及和全体股东利益的情形。

三、关于公司会计政策变更的独立意见

经核查：本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则进

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2

行的合理变更，符合相关规定。本次会计政策变更，使公司的会计政策符合财政 部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财 务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序 符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的 情形，我们同意公司本次会计政策变更。

（以下无正文）

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3

（本页无正文，为《独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立 意见》签字页）

独立董事：

汤新华 陈章旺 吴飞美

2017 年 8 月 25 日

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