ČATEKS d.d.

Governance Information • Mar 4, 2019

KODEKS KORPORATIVNOG UPRAVLJANJAGODIŠNJI UPITNIK

OSNOVNI PODACI O DRUŠTVU:KONTAKT OSOBA I BROJ TELEFONA:DATUM ISPUNJAVANJA UPITNIKA:

ČAT ČA d.d. EKS KOV EC
Dav or S abo lić, 0 40 3 79 4 00
27.0 2.20 19.

Sva pitanja sadržana u ovom upitniku odnose se na razdoblje od jedne poslovne godine, na koje se odnose i godišnji financijski izvještaji. Za pitanja koja su sadržana u upitniku potrebno je napisati obrazloženje samo onda ako pitanje to izričito traži. Odgovori koji se nalaze u upitniku vrednuju se po određenom postotku, koji je iskazan na početku svakog poglavlja.

POSVEĆENOST PRINCIPIMA KORPORATIVNOG UPRAVLJANJA I DRUŠTVENA ODGOVORNOST

Odg ri na j se t pit anja e 20 % c jelo kup pok elja dno klađ st d rušt kod ekso m k rativ avlj anja azat ovo ova nos nog u o su n a us eno va s orpo nog upr
	Broj pita nja	Pita nje	Odg r DA/ ovo NE	Obj ašnj enje
	1	Je li dru štvo pri hvat ilo p rimj kod eksa kor tivn ljanj a Za greb ačke bur ze? enu pora og u prav	DA
	2	li d rušt last iti k ode ks k avlja nja? Ima rativ vo v orpo nog upr	NE
	3	li us ipi k ode ksa korp ravl rnih pol itika dru štva ? Post oje voje ni p rinc ivno janj inte orat utar g up a un	DA
	4	Obj avlj uje li dr uštv jih g odiš njih fina ncij skih izvj ešta ja u skla đen inci pim utar ost o un svo s pr a korp ivno ravl janj a? orat g up	DA

DIONIČARI I GLAVNA SKUPŠTINA

Odg jelo kup pok elja dno klađ st d rušt kod ekso m k avlj ri na j se t pit anja e 30 % c rativ anja azat ovo ova nos nog u o su n a us eno va s orpo nog upr
	Broj	Pita	Odg ovo
	pita nja	nje	r DA/ NE	Obj ašnj enje
		(ak Nala zi li se d rušt odn uzaj og d ioni čars s dr ugim dru štvo m il i dru štvi ma? o da tva vo u osu amn ,
	5	obja i) snit	NE
	6	Daje li sv aka dion ica d rušt jeda n gl as? (ako obj iti) va p ravo na ne, asn	DA
	7	li slu čaje vi ka da j ki o d di onič dru gač ije? (ako da, obj iti) Post oje iran tret e ne ara asn	NE
	8	Je li izd ći za gla lavn kup štin i kra edn vlje bez gih nje nje oj s jnje poj osta no i stro ava pun omo sova na g
		form alni h za htje va? (ako obj iti) ne, asn	DA
		Je li dru štvo dio niča koj i iz b ilo k loga ućn i gla sku pšti ni, b rima ojeg nis osti ti na raz u u mog sam sova ez
	9	ebn ih tr oško ural moć enik e ko duž laso suk ladn ihov ma? (ak osig ji su ni g vati o nj im u puta pos va, o op uno o	DA
		obja i) snit ne,
		Jesu li u a od ni o dbo r dr uštv iliko aziv anja sku pšti dred ili d atum prav nos no u prav a pr m s ne o pre ma
	10	koje m ć rđiv dio koj e će biti roda a gl ati s tanj regi nica mje riva nje utv stru stva e se e u vno za o prav asa u	DA
		skup štin i dru štva nač in d taj d e od ržav sku pšti ije b ajviš e še st d a je prij anja ne i iti n prij atum , na sm ana e
		održ skup štin e? ( ako obja i) nja snit ava ne,
	11	li d d sk upšt kao i rel pod obja šnje koja odn Jesu ni re ine, i sv ntni aci i isp nja nev eva rave uz se ose na
		dne red, obj avlje etsk ci d rušt ljen pola je d čari vni ni n a in tern oj st rani va i stav i na ioni ras gan ma u	DA
		tori jam a dr uštv a od dan ve j e ob jave dne da? (ak , ob jasn iti) pros a pr avn vno g re o ne
		Sad rži l i od luka plat i div iden de i li pr edu div iden de d koji ba k je d čar če o is jma oja ioni stje atum na oso		Nije bilo isp late div iden di
	12	latu div iden de i dat ili ra zdo blje kad laću je d ivid end a? ( ako obja i) isp isp snit prav o na um a se ne,	NE
	13	Je li dat ispla te d ivid end e ili pred a di vide nde više dan kon dan a do noš odl uke ? ujm naj 30 enja um a na	NE	bilo late div iden di Nije isp
		(ako obj iti) ne, asn
	14	oje li slu čaje vi ka da s iliko m is plat e di vide nde ili p redu jma div iden de f rizir ani poje dini Post u pr avo	NE	Nije bilo isp late div iden di
		dion ičar i? (a ko d bjas niti) a, o
	15	Je li dio niča rima ćen djel nje i gla nje lavn oj s kup štin i dru štva treb om ogu o su ova sova na g upo om	NE	Nem teh ničk ih m ćno sti amo ogu
		(ako iti) sred kom unik acijs ke t ehn olog ije? obj stav a su vrem ene ne, asn ni u i za elov štin i i ko rište bzir Jesu osta
		li p vlje vjet sudj anje glav noj skup nje glas a (b a je na prav om ez o su		biča ksa zbo To j jena g sig sti i e uo pra urno
	16	li do pušt eni sukl adn kon u ili ), ka ijav ljiva nje sudj elov anja prije d, o vjer nje sta tutu o za o np r. pr una ava	DA	izbje ka š ipul anja rizi iran ja tetn gav og man
		ći i s ličn o? ( ako da, obja snit i) pun omo

17	Je li druš o ob la o dluk e gl e sk upšt ine? tva javn javi upr ava avn	DA
18	(ak Je li druš javn o ob javi la p oda tke alni žba obij anje tih odlu ka? tva entu m tu upr ava o ev ma na p o ne , obja i) snit	NE	Nije bilo tuž bi n a od luke

UPRAVNA I NADZORNA TIJELA

NAVEDITE IMENA UPRAVE I NJIHOVE FUNKCIJE:

DAVOR SABOLIĆ, Uprava‐direktor Društva

Matija Bilandžija ‐ predsjednik nadzornog odbora, Stjepan Vinko ‐ član, Nenad Leček ‐ član, Sanja Horvat‐Varga ‐ član, Sanja Kolarić ‐ član, Zoran Košćec ‐ Član, Verica Žlabravec ‐ član

NAVEDITE IMENA NADZORNOG ODBORA I NJIHOVE FUNKCIJE:

Odgovori na ovaj set pitanja nose 20 % cjelokupnog pokazatelja u odnosu na usklađenost društva s kodeksom korporativnog upravljanja.

Broj pita nja	Pita nje	Odg r DA/ ovo NE	Obj ašnj enje
	Je li nad i od bor odn i od bor don io o dluk okv irno lanu da k oji u klju čuje zorn osn o up ravn u o m p svo g ra
19	is re dov itih sjed nica i po data ka k oje redo vito i pr dob reba vljat i na olag anje no t sta pop avo rasp	DA
	(ak iti) član ovim dzo odb ora? , ob jasn a na rnog o ne
20	Je li bor bor vila nad i od odn i od don io u rnja rada ? nuta zorn osn o up ravn pra	DA
21	e? ( iti) Ima li d rušt nad odb odn odb visn e čla ako obj vo u zorn om oru osn o up ravn om oru neo nov ne, asn	DA
22	(ak iti) Post oji l i u d rušt vu d roča n pl ukce sije? , ob jasn ugo an s o ne	NE	treb Nem a po e
23	Je li rada ili n akn ada koj ima ju č lano vi n adzo odn dbo cije lost i ili nag u pr rnog osn o up ravn og o ra u ? (a niti) dije lom odr eđe a do prin uspj ešn osti dru štva ko n bjas na p rem osu e, o	NE	Odr eđe na j e fik vrđ uje te s e ut sno s obz irom pris st č lano utno na va n a sjed nica ma
24	Je li nak nad a čla ima nad dno g od bora odr eđe dluk glav kup štin e ili nov zorn og o sno upra vno na o om ne s ? (a niti) ko n bjas stat utom e, o	DA
25	Jesu li d etal jni p oda ci o svim nak nad i dr ugim pri jima od druš ili s druš ih tva tvom ama man pov ezan ba s vak ojed inog čla e od no i zvrš nih dire ktor klju čuju ći i s truk nak nad e, ja oso og p na u prav nos a, u uru vno obja vlje ni (u god išnje m fi cijsk izvje šću) ? (a ko n bjas niti) nan om e, o	DA
26	li d etal oda nak nad i dr od druš ili s druš ih Jesu jni p ci o svim ugim pri jima tva tvom ama man pov ezan ba s vak ojed inog čla adzo odb odn dbo ra d rušt uklj učuj ući i oso og p na n rnog ora osn o up ravn og o va, kuru nak nad e, ja obj avlje ni (u god išnje m fi cijsk izvje šću) ? (a ko n bjas niti) stru vno nan om e, o	DA
27	Izvje šćuj e li s vak i čla dzo odn dbo ra d rušt svim mje a gl ede n na rnog osn o up ravn og o vo o pro nam tpuš ućn čkih uštv njeg stje canj tanj a ili osti vari ja g lasa ad d ioni a dr ost ova a, o mog van pra va n cam a odm ah, jkas radn a da d da akci (ako obj iti) nije tri je? na t a na na o rans ne, asn	DA
28	Jesu li sv i po slov i u k ojim sud jelo vali član ovi nad dno g od bora ili s njim a su zorn og o sno upra vno a obe i dr uštv o ili s nj im p be j ede ni u izvj ešći druš tva? (ak pov ezan e os ove zane oso asno nav ma o ne , i) obja snit	DA
29	oje li ug ri ili mi i đu član dzo odn dbo ra d rušt va i Post ovo spo razu zme a na rnog osn o up ravn og o sam og druš tva?	NE
30	Jesu li p reth odn o od obre ni o d st nad dbo dno g od bora ? (a ko n rane zorn og o ra, o sno upra vno e, i) obja snit	NE	Nije ih b ilo
31	Jesu li b itni elem enti tak vih ili s drža ni u god išnje m iz vješ ću? (ako obj iti) ugo vora pora zum a sa ne, asn	NE	Nije ih b ilo
32	Je li nad i od ni o dbo troj io k omi siju za im ja? zorn nos no u prav r us eno van	NE
33	Je li nad i od dbo io k điva nje? ni o troj omi siju zorn nos no u prav r us za n agra	NE
34	iju ( bor) Je li nad i od ni o dbo troj io k omi siju eviz revi zijsk i od ? zorn nos no u prav r us za r	DA
35	već član član (ako Je li ina kom isije eviz iju i dov ovis nih nad dbo ra? ova za r z re a ne ova zorn og o ne, obja i) snit	NE	Već inu čine osle nici ke tvrt zap
36	Je li kom ratil fina kih info druš sob isija eviz iju p a in itet ncijs cija ito i st i tegr tva, za r rma a o spra vno kon čun dstv enih tod a ko je k ti dr uštv koj da, uklj učiv ši i k ziste oris o i g oj p ripa rite rije ntno st ra ovo me rupa za k olid fina kih štaj a dr ušta va k ada ? (a ko n bjas niti) aciju ncijs izvje oja prip ju g rupi ons e, o	DA
37	Je li kom isija eviz iju p roci jeni la kv alite rnje kon trol e i u ljanj a riz icim cilje tu s usta nuta za r va u prav a, s m da s e gl i riz ici k ojim a je druš izlož (uk ljuč ujuć i i ri zike ridrž njem pisa ) na tvo avn eno pov ezan e s p ava pro ? (a odg raju ći n ačin ide ntifi cira ju i javn o ob jave te d njim odg raju ći n ačin avlja ko n ova a se a na ova upr e, obja i) snit	DA
38	Je li kom isija eviz iju r adil osig ju u čink ovit osti je re vizij sob ito p tava tarn utem za r a na uran sus unu e, o izra de p ruka pri liko dab ira, ime anja ime anja i sm jene ruk dite lja o djel repo m o nov , po nov nog nov ovo a za ju r eviz iju i gled edst koja je n laga nju, i pr ocje ja ru kovo deć tarn sto ostu unu e sr ava mu a ra spo ne p pan eg e? ( iti) odo alaz a i p ruka je re vizij ako obj tarn pov m n repo unu ne, asn	DA

39	Ako u d rušt vu f unk je l i ko ršila treb cija je re vizij toji, mis ija z vizij u izv cjen tarn unu e ne pos a re pro u po e takv e fu nkci je? (ako obj iti) stav za u spo om ne, asn	DA
40	Je li kom isija eviz iju n adg leda la n isno st i obje ktiv jsko vizo sob ito g lede acije nost rot za r eov van g re ra, o šten kuće druš plać ? (a ovla ih re vizo izor ske i na kna da k oje usl jske izije ko nuta tvo ra u r rev a za uge van rev obja i) snit ne,	DA
41	Je li kom isija eviz iju p ratil irod u i k olič inu uslu ga k oje nisu izija , a d rušt vo i h pr ima od za r a pr rev (ako iti) revi ke k uće ili s njom nih ba? obj zors e po veza oso ne, asn	DA
42	Je li kom isija eviz iju i zrad ila p ravi la o e ko je u slug njsk vizo rska kuć a i s njo tom za r e va a re me pov ezan e štvu ože be n ije d i dru , ko je u slug dav ati s hod ugla st k omi sije, a k oje avat pret oso e sm e m amo uz nu s sno uslu ože dav ati b reth odn glas i? (a ko n bjas niti) nost ge m ez p e su e, o	DA
43	Je li kom isija eviz iju r otri la u čink ovit jske izije i po ke v išeg ruk deć eg k adra ost stup za r azm van rev ovo s obz irom ke k oje je iz nio jski revi zor? (ak , ob jasn iti) na prep oru van o ne	DA
44	Je li dok ija r elev rad nad dbo dno dbo ijem ntac antn ume a za zorn og o ra, o sno upr avn og o ra, n a vr e ? (a niti) dos tavl jena svim čla ima ko n bjas nov e, o	DA
45	li u odb dbo abilj eže Jesu isnic ima jedn ica n adzo odn zap sa s rnog ora osn o up ravn og o ra z ne s ve don dluk lata gla (ak , ob iti) tima nja? jasn ese ne o e s r ezu sova o ne	DA
46	Je li nad i od bor odn i od bor dio rad eklo zdo blju koj izra ocje prot zorn osn o up ravn nu s vog a u m ra a uklj učuj edn dop kom vak ojed čla kao edn ičko da nje rino sa i pete ntno sti s inog i zaj e vr ova og p na, g ra odb cjen da k omi sija koje je u ovio i pr ocje osti tih u odn cilje stan acrt ora, pro u ra nu p gnu osu na z ane ve druš tva?	DA
47	li d etal oda kna dam a ko aki č lan li izv ršni dire ktor Jesu jni p ci o svim pri jima i na je sv ve i i man upra od d rušt o ob javlj dišn ešću dru štva ? (a ko n bjas niti) prim aju va j eni jem izvj avn u go e, o	DA
48	Jesu li sv i ob lici n da č lano e i n adzo odb ukl juču jući ije i drug god i nost agra va u prav rnog ora, opc e po ve, j o ob javlj eni po d etal jnim poj edin im s tavk i os oba dišn jem izvj ešću dru štva ? upra avn ama ma u go (ako iti) obj ne, asn	DA
49	Jesu li sv i po slov i u k ojim sud jelo vali član ovi ve i li izv ršni dire ktor i te s nj ima obe i a su upra pov ezan e os (ak iti) druš ili s njim sob e ja ede ni u izvj ešći druš tva? , ob jasn tvo e po veza ne o sno nav ma o ne	DA
50	Sad rži l i izv ješć e ko je n adzo rni o dbo r od ni o dbo dno si gl oj s kup štin i, os im s adrž aja nos no u prav r po avn izvje šća isan ako , ocj uku ješn osti lova nja druš rad dru štva i tva, prop og z nom enu pne usp pos a up rave (ako iti) eba jego urad nju m? obj vrt pos n os na n vu s s up ravo ne, asn	DA

REV IZIJA I M EHA NIZ MI U NUT ARN JE K ONT ROL E
Odg ri na pod ručj se 1 0 % cje loku kaza telja dno klađ st d rušt kod ekso m k ivno ravl janj orat ovo ovo e no pno g po u o su n a us eno va s orp g up a.
	Broj pita nja	Pita nje	Odg r DA/ ovo NE	Obj ašnj enje
	51	Ima li d rušt anjs kog revi ? vo v zora	DA
	52	Je li jski druš vlas ničk i ili i dru štvo m? revi tva nter van zor esn o po veza n sa	NE
	53	Pruž uštv rušt a li v anjs ki re vizo r dr m il i pu ih o sob a, d vu d usl ? tem a, sa pov ezan ruge uge	NE
	54	Je li dru štvo bjav ilo i akn ada pla ćen ih v kim bav ljen jav anjs izor ima vizij u i z no o zno se n rev za o u re a drug uže slug e? ( ako obj iti) e pr ne u ne, asn	DA
	55	Ima li d rušt rnje izor e? ( ako obj iti) nuta vo u rev ne, asn	NE	treb Nem a po e
	56	e? ( iti) Ima li d rušt jen rnje kon trol ako obj stro sust nuta vo u av u ne, asn	DA

TRA NSP ARE NTN OST I JA VNO ST P OSL OVA NJA
Odg ovo	ri na ovo pog	lavlj se 2 0 % cje loku kaza telja dno klađ st d rušt kod ekso m k ivno orat e no pno g po u o su n a us eno va s orp	ravl janj g up a.
	Broj pita nja	Pita nje	Odg r DA/ ovo NE	Obj ašnj enje
	57	li g odiš polu išnji eseč vješ čari Jesu nji, god i tr omj ni iz taji dos ni d ioni ma? tup	DA
	58	Je li dru štvo izra dilo kal end ažn ih d đan ja? ar v oga	NE
	59	Je li štvo avilo han koj sob koj lažu ili d olaz dru izme ima sigu da post us me se o rava se o ama e ra spo e u dod lašt info roda ačaj tih info čenj ir s enim cijam jasn i pri i zn cija i og rani im u i? a s t pov rma a po rma vez	DA
	60	Je li dru štvo vilo han koj nad nad teko ovla šten ih in form izme ima sigu acija osta usp me se o rava zor pro m p hov ućo loup orab om? i nji om mog m z	DA
	61	Je li ko t rpio ativ oslje dice jer je n adle žnim tije lima ili o ima u d rušt vu i li izv jega net neg ne p rgan an n uka edo ke u pri mje ni p ropi sa il i eti čkih mi u r dr uštv a? ( ako da, obj iti) stat nuta zao na n nor asn	NE
	62	Je li druš otek loj g odin i od ržal ke s laga telji ma? inte resi rani tva stan upr ava u pr a sa a za m u	NE
	63	Slaž u li s i čla i up i na dzo ili u odb da s vod i izn ni u odg rima e sv nov rave rnog prav nog ora u na ese ovo na ovaj upi tnik njih ajbo ljem ju, u cije lost i ist initi ? , po ovo m n saz nan	DA