CAPE INDUSTRIES LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Oct 23, 2020

참고서류 3.4 (주)케이프 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 참 고 서 류

금융위원회 귀중
한국거래소 귀중
&cr&cr&cr
제 출 일:	2020 년 10 월 23 일
위임권유기간시작일:	2020 년 10 월 28 일
권 유 자:	성 명: 주식회사 케이프&cr주 소: 경상남도 양산시 상북면 양산대로 1303&cr전화번호: 055 - 370 - 1234
&cr&cr

&cr

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)	주식의 종류	주식 소유&cr수량	주식 소유&cr비율	회사와의 관계	비고
주식회사 케이프	보통주	-	-	본인	-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명&cr(회사명)	권유자와의&cr관계	주식의 종류	주식 소유&cr수량	주식 소유 비율	회사와의&cr관계	비고
템퍼스인베스트먼트(주)	최대주주	보통주	4,951,957	16.21%	최대주주	-
정형석	특수관계인	보통주	202,878	0.66%	대표이사	-
최철은	특수관계인	보통주	92,190	0.30%	임원	-
문필권	특수관계인	보통주	12,900	0.04%	임원	-
임태순	특수관계인	보통주	230,000	0.75%	계열회사 임원	-
현주식	특수관계인	보통주	66,990	0.22%	계열회사 임원	-
계		보통주	5,556,915	18.19%	-	-

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)	주식의 종류	소유주식수	회사와의 관계	비고
김광진	보통주	3,700	직원	-
유상열	보통주	-	직원	-
고준영	보통주	1	직원	-

3. 피권유자의 범위주주명부 폐쇄기준일(2020년 10월 14일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 전체주주

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 (주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.임시주주총회의 원활한 진행 및 의결 정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 20년 10월 28일(수), (종료일) - 20년 11월 09 일(월)

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.&cr<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.&cr(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

√ 피권유자에게 직접 교부하는 방법&cr √ 우편 또는 모사전송에 의한 방법&cr √ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)&cr √ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)&cr □ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소	-
홈페이지의 관리기관	-
주주총회 소집통지(공고)시 안내여부	-

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항&cr - 해당사항 없습니다.

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2020 년 11 월 10 일 09 시 &cr (장소) - 경상남도 양산시 상북면 양산대로 1303 본사

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) - 유상열 ( 부서 및 직위) - 회계팀 차장&cr (연락처) - 055 - 370 - 1234&cr

II. 주주총회 목적사항별 기재사항 ◆click◆ 『일부 목적사항만 기재하는 경우』 삽입 00660#일부목적사항만기재하는경우.dsl ◆click◆ 『주주총회 목적사항별 기재사항』을 삽입 00660#*_*.dsl 03_이사의선임 □ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	최대주주와의 관계	추천인
최 승 호	1971.04.28	사내이사	-	이사회
최 영 수	1962.08.26	사외이사	-	이사회
총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
최 승 호	전문경영인	'15 ~ '16	웰컴크레디라인(주) 이사 미래전략본부장	-
'16 ~ '18	이엑스티(주) 상무 미래전략본부장
'19 ~ '현재	(주)삼보광업 상무 경영기획 본부장
최 영 수	전문경영인	'09 ~ '13	동양증권 전무 IB부문장	-
'14 ~ '18	유안타증권 전무 IB부문장

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
최 승 호	해당사항 없음	해당사항 없음	무
최 영 수	해당사항 없음	해당사항 없음	무

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

1. 사외이사 후보자 (최영수)&cr 1) 전문성 :&cr본 후보자는 동양증권과 유안타증권의 IB부문장으로서 역활을 수행한 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있음. 이를 바탕으로 이사회에 참여함으로써 주주권익을 보호하고 회사의 지속성장과 발전에 기여하고자 함.&cr&cr 2) 독립성 :&cr본 후보자는 사외이사로서 상법 제382조 제3항 및 제542조의8 제2항을 기초로 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 이를 바탕으로 회사의 업무집행에 있어 경영진과 대주주로부터 독립적으로 의사결정할 것임.&cr&cr 3) 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 :

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임.&cr

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

1. 사외이사 후보자(최영수)&cr - 경력 및 업적을 활용하여 당사의 의사결정 과정에 전문적 의견을 제시&cr - 전문성과 독립성을 바탕으로 대주주 및 다른 이사로부터 독자적으로 견제,&cr 감시 감독 역할을 수행하여, 대안 제시를 통한 당사의 경쟁력 제고에 기여

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서_최승호_20.10.22.jpg 확인서_최승호_20.10.22 확인서_최영수_20.10.22.jpg 확인서_최영수_20.10.22 ※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항&cr- 해당사항 없습니다.

05_감사의선임 □ 감사의 선임

&cr가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명	생년월일	최대주주와의 관계	추천인
강 호 발	1958.10.01	-	이사회
총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
강 호 발	(주) 케이프 감사	'17 ~ 현재	(주) 케이프 감사	-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
강 호 발	해당사항 없음	해당사항 없음	무

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

1. 감사 후보자 (강호발) &cr - 현재 당사 상근 감사로서 내부사정에 정통함&cr - 그 동안의 경험을 바탕으로 당사 이사회의 의사결정과정에 많은 도움과 회사발전에 기여할 수 있는 적임자로 판단하여 추천함.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서_강호발_20.10.22.jpg 확인서_강호발_20.10.22

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없습니다.