Caleffi

Proxy Solicitation & Information Statement • Apr 16, 2020

CALEFFI S.p.A.

MODULO DI CONFERIMENTO DELLA DELEGA AL RAPPRESENTANTE DESIGNATO AI SENSI DELL'ART. 135-UNDECIES DEL D. LGS. 58/1998

e dell'art. 106, commi 4 e 5, del Decreto Legge 17 marzo 2020, n. 18 recante misure di potenziamento del Servizio sanitario nazionale e di sostegno economico per famiglie, lavoratori e imprese connesse all'emergenza epidemiologica da COVID-19 (il "Decreto Cura Italia")

Società per Amministrazioni Fiduciarie "SPAFID" S.p.A., con sede legale in Milano, Via Filodrammatici n. 10, Codice Fiscale n. 00717010151, appartenente al Gruppo Bancario Mediobanca iscritto all'Albo dei gruppi bancari, società autorizzata con D.M. del 24/11/1941 all'esercizio dell'attività fiduciaria ai sensi della L. 23.11.1939 n. 1966 e successive modifiche (di seguito "Spafid"), in qualità di "Rappresentante Designato" ai sensi dell'articolo 135-undecies del D.Lgs. n. 58/1998 e dell'art. 106, commi 4 e 5, del Decreto Cura Italia, di CALEFFI (di seguito, la "Società" o "Caleffi""), in persona di un proprio dipendente o collaboratore munito di specifico incarico, procede alla raccolta di deleghe di voto relative all'Assemblea Ordinaria di CALEFFI convocata in Viadana - Via Belfiore 24 - Viadana (MN) per il giorno 12 maggio 2020, alle ore 10:30, in unica convocazione con le modalità e nei termini riportati nell'avviso di convocazione pubblicato sul sito internet della società all'indirizzo www.caleffigroup.it nella sezione "governance, documenti societari, Assemblea 12 maggio 2020" e per estratto sul quotidiano "Il Sole 24 ore", in data 31 marzo 2020.

Il modulo di delega, con le relative istruzioni di voto, deve pervenire a Spafid entro la fine del secondo giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'Assemblea ossia entro le ore 23:59 dell'8 maggio 2020. La delega e le istruzioni di voto possono essere revocate entro lo stesso termine.

Dichiarazione del Rappresentante Designato

Spafid, in qualità di Rappresentante Designato, rende noto di non avere alcun interesse proprio rispetto alle proposte di deliberazione sottoposte al voto. Tuttavia, tenuto conto dei rapporti contrattuali in essere tra Spafid e la Società relativi, in particolare, all'assistenza tecnica in sede assembleare e servizi accessori, al fine di evitare eventuali successive contestazioni connesse alla supposta presenza di circostanze idonee a determinare l'esistenza di un conflitto di interessi di cui all'articolo 135-decies, comma 2, lett. f), del D.Lgs. n. 58/1998, Spafid dichiara espressamente che, ove dovessero verificarsi circostanze ignote ovvero in caso di modifica od integrazione delle proposte presentate all'Assemblea, non intende esprimere un voto difforme da quello indicato nelle istruzioni. Ove il delegante non fornisca specifiche istruzioni per tali ipotesi mediante indicazione negli appositi riquadri, si intenderanno confermate, per quanto possibile, le istruzioni fornite in via principale. Ove non sia possibile votare secondo le istruzioni fornite, Spafid si dichiarerà astenuto per tali argomenti. In ogni caso, in assenza di istruzioni di voto su alcuni degli argomenti all'ordine del giorno, Spafid non esprimerà alcun voto per tali argomenti

MODULO DI DELEGA

(Sezione da notificare alla società tramite il rappresentante designato – Completare con le informazioni richieste sulla base delle avvertenze riportate in calce)(§)

il/la sottoscritto/a (soggetto firmatario della delega): Nome(*)				Cognome (*)
Nato a () Il ()			C.F. o altro identificativo se estero (*)
residente in () Via ()
Telefono n. (*)		Email (**)
(da allegare in copia)	Documento di identità in corso di validità - tipo () Rilasciato da () Numero (*)
		in qualità di (barrare la casella che interessa)
 azionista cui è attribuito il diritto di voto  rappresentante legale o procuratore con potere di subdelega (allegare in copia documentazione comprovante i poteri di rappresentanza)  creditore pignoratizio  riportatore -  usufruttuario  custode  gestore  altro (specificare) ………………………………………………………………………………………………
Intestatario delle	Nome Cognome/Denominazione (*)
azioni	Nato a (*)	Il (*)		C.F. o altro identificativo se estero (*)
(se diverso)	Sede legale/Residente a (*)
		relativamente a
n.	azioni CALEFFI - ISIN IT0003025019	Registrate sul conto titoli (1) n.		Presso l'intermediario depositario	ABI	CAB
di cui alla comunicazione (ex art. 83-sexies D.Lgs. n. 58/1998) (2) n.			effettuata dall'intermediario:

DELEGA il Rappresentante Designato a partecipare e votare all'assemblea sopra indicata come da istruzioni allo stesso fornite qui di seguito.

DICHIARA di essere a conoscenza della possibilità che la delega al Rappresentante Designato contenga istruzioni di voto anche solo su alcune delle proposte di deliberazione all'ordine del giorno e che, in tale ipotesi, il voto sarà esercitato per le sole proposte in relazione alle quali siano conferite istruzioni di voto.

AUTORIZZA Spafid al trattamento dei propri dati personali per le finalità, alle condizioni ed ai termini indicati nell'allegata informativa.

Luogo/Data* _________, ___________ Firma* _____________________________

(§)La Società tratterà i dati personali in conformità a quanto previsto dall'informativa allegata.

(* ) Obbligatorio

(**) Si raccomanda la compilazione per consentire di assistere al meglio il delegante.

ISTRUZIONI DI VOTO (3) Parte 2 di 2
(Sezione contenente informazioni destinate al solo Rappresentante Designato –		Barrare le caselle prescelte)
Il/la sottoscritto/a Firmatario della delega (4)(dati anagrafici)
delega Spafid a votare secondo le seguenti istruzioni di voto all'Assemblea Ordinaria convocata unica convocazione, da CALEFFI S.p.A.	in Viadana - Via Belfiore 24 -	Viadana (MN)	per il giorno 12 maggio 2020, alle ore 10:30,	in
Punto 1 Bilancio al 31.12.2019. Deliberazioni inerenti e conseguenti
Proposta del Consiglio di Amministrazione		 Favorevole	 Contrario	 Astenuto
In caso di circostanze ignote ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'Assemblea (5)
 conferma le istruzioni	modifica le istruzioni (esprimere la	preferenza)
	 Favorevole: _________
 revoca le istruzioni	 Contrario
	 Astenuto
Punto 2 Relazione sulla politica in materia di remunerazione e sui compensi corrisposti
a. deliberazione vincolante sulla prima sezione ai sensi dell'art. 123-ter, comma 3-bis del TUF
Proposta del Consiglio di Amministrazione		 Favorevole	 Contrario	 Astenuto
Proposta di deliberazione (ove presentata da titolare del diritto di voto e pubblicata dall'emittente) (proponente) _____		 Favorevole	 Contrario	 Astenuto
In caso di circostanze ignote ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'Assemblea		(5)
 conferma le istruzioni	modifica le istruzioni (esprimere la	preferenza)
	 Favorevole: _________
 revoca le istruzioni	 Contrario
	 Astenuto
b. deliberazione non vincolante sulla seconda sezione ai sensi dell'art. 123-ter, comma 6 del TUF
Proposta del Consiglio di Amministrazione		 Favorevole	 Contrario	 Astenuto
Proposta di deliberazione (ove presentata da titolare del diritto di voto e pubblicata dall'emittente)		 Favorevole	 Contrario	 Astenuto
(proponente) _____
In caso di circostanze ignote ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'Assemblea		(5)
 conferma le istruzioni	modifica le istruzioni (esprimere la	preferenza)
 Favorevole: _________
 revoca le istruzioni	 Contrario
	 Astenuto

Punto 3 Nomina del Consiglio di Amministrazione

a. determinazione del numero dei componenti il Consiglio di Amministrazione
Proposta di deliberazione (ove presentata da titolare del diritto di voto e pubblicata dall'emittente)		 Favorevole	 Contrario	 Astenuto
(proponente) _____
In caso di circostanze ignote ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'Assemblea (5)
 conferma le istruzioni	modifica le istruzioni (esprimere la preferenza)
	 Favorevole: _________
 revoca le istruzioni	 Contrario
	 Astenuto

b. determinazione della durata in carica del Consiglio di Amministrazione
Proposta di deliberazione (ove presentata da titolare del diritto di voto e pubblicata dall'emittente)		 Favorevole
(proponente) _____			 Contrario	 Astenuto
In caso di circostanze ignote ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'Assemblea (5)
 conferma le istruzioni	modifica le istruzioni (esprimere la	preferenza)
	 Favorevole: _________
 revoca le istruzioni	 Contrario
	 Astenuto

c. nomina dei Consiglieri
Indicare il numero della lista prescelta o contrario/astenuto con riferimento a tutte le liste		 Lista N. ______	 Contrario	 Astenuto
In caso di circostanze ignote ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'Assemblea		(5)
 conferma le istruzioni	modifica le istruzioni (esprimere la	preferenza)
	 Favorevole: _________
 revoca le istruzioni	 Contrario
	 Astenuto

d. nomina del Presidente
Proposta di deliberazione (ove presentata da titolare del diritto di voto e pubblicata dall'emittente)
(proponente) _____		 Favorevole	 Contrario	 Astenuto
In caso di circostanze ignote ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'Assemblea (5)
 conferma le istruzioni	modifica le istruzioni (esprimere la	preferenza)
	 Favorevole: _________
 revoca le istruzioni	 Contrario
	 Astenuto

e. determinazione del compenso annuale dei componenti
Proposta di deliberazione (ove presentata da titolare del diritto di voto e pubblicata dall'emittente)
(proponente) _____		 Favorevole	 Contrario	 Astenuto
In caso di circostanze ignote ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'Assemblea		(5)
 conferma le istruzioni	modifica le istruzioni (esprimere la preferenza)
	 Favorevole: _________
 revoca le istruzioni	 Contrario
	 Astenuto

Punto 4 Nomina del Collegio Sindacale

a. nomina dei componenti effettivi e dei componenti supplenti
Indicare il numero della lista prescelta o contrario/astenuto con riferimento a tutte le liste		 Lista N. ______	 Contrario	 Astenuto
In caso di circostanze ignote ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'Assemblea		(5)
 conferma le istruzioni	modifica le istruzioni (esprimere la	preferenza)
	 Favorevole: _________
 revoca le istruzioni	 Contrario
	 Astenuto

b. nomina del Presidente
Proposta di deliberazione (ove presentata da titolare del diritto di voto e pubblicata dall'emittente) (proponente) _____		 Favorevole	 Contrario	 Astenuto
In caso di circostanze ignote ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'Assemblea		(5)
 conferma le istruzioni	modifica le istruzioni (esprimere la preferenza)
	 Favorevole: _________
 revoca le istruzioni	 Contrario
	 Astenuto

c. determinazione del compenso annuale dei componenti
Proposta di deliberazione (ove presentata da titolare del diritto di voto e pubblicata dall'emittente)
(proponente) _____		 Favorevole	 Contrario	 Astenuto
In caso di circostanze ignote ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'Assemblea		(5)
 conferma le istruzioni	modifica le istruzioni (esprimere la preferenza)
	 Favorevole: _________
 revoca le istruzioni	 Contrario
	 Astenuto

Punto 5 Acquisto e disposizione di azioni proprie. Deliberazioni inerenti e conseguenti
Proposta del Consiglio di Amministrazione		 Favorevole	 Contrario	 Astenuto
Proposta di deliberazione (ove presentata da titolare del diritto di voto e pubblicata dall'emittente) (proponente) _____		 Favorevole	 Contrario	 Astenuto
In caso di circostanze ignote ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'Assemblea
 conferma le istruzioni	modifica le istruzioni (esprimere la	preferenza)
	 Favorevole: _________
 revoca le istruzioni	 Contrario
	 Astenuto

__________________________ ________________________________

(Luogo e Data) (Firma del delegante)

AZIONE DI RESPONSABILITA' In caso di votazione sull'azione di responsabilità proposta ai sensi dell'art. 2393, comma 2, del codice civile da azionisti in occasione dell'approvazione del bilancio, il sottoscritto delega il Rappresentante Designato a votare secondo la seguente indicazione: favorevole contrario astenuto

__________________________ ________________________________

(Luogo e Data) (Firma del delegante)

CALEFFI S.p.A.

MODULO DI CONFERIMENTO DELLA DELEGA AL RAPPRESENTANTE DESIGNATO AI SENSI DELL'ART. 135-UNDECIES DEL D. LGS. 58/1998

AVVERTENZE PER LA COMPILAZIONE TRASMISSIONE

Il modulo di delega con le relative istruzioni di voto, deve pervenire, in originale, a Spafid entro la fine del secondo giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'Assemblea (ossia entro le ore 23:59 dell'8 maggio 2020), unitamente a:

• copia di un documento di identità avente validità corrente del delegante o
• qualora il delegante sia una persona giuridica, copia di un documento di identità avente validità corrente del legale rappresentante pro tempore ovvero di altro soggetto munito di idonei poteri, unitamente a documentazione idonea ad attestarne qualifica e poteri,

mediante una delle seguenti modalità alternative:

• i) trasmissione all'indirizzo di posta certificata assemblee@pec.spafid.it (oggetto " Delega RD Assemblea Caleffi 2020") di copia riprodotta informaticamente (PDF) dalla propria casella di posta elettronica certificata o, in mancanza, dalla propria casella mail del documento informatico sottoscritto con firma elettronica qualificata o digitale;
• ii) in originale, tramite corriere o raccomandata A/R all'indirizzo Spafid S.p.A., Foro Buonaparte n. 10, 20121 Milano (Rif. "Delega RD Assemblea Caleffi 2020") anticipandone copia riprodotta informaticamente (PDF) a mezzo posta elettronica ordinaria alla casella assemblee@pec.spafid.it (oggetto "Delega RD – Assemblea Caleffi 2020").
• 1. Indicare il numero del deposito titoli e la denominazione dell'intermediario depositario delle azioni. Le informazioni sono desumibili dall'estratto conto fornito dall'intermediario.
• 1. Indicare il numero della Comunicazione per la partecipazione all'Assemblea rilasciata dall'intermediario depositario a richiesta dell'avente diritto al voto.
• 1. Ai sensi dell'articolo 135-undecies, comma 3, del D. Lgs. n. 58/1998, "Le azioni per le quali è stata conferita la delega, anche parziale, sono computate ai fini della regolare costituzione dell'assemblea. In relazione alle proposte per le quali non siano state conferite istruzioni di voto, le azioni del socio non sono computate ai fini del calcolo della maggioranza e della quota di capitale richiesta per l'approvazione delle delibere."
• 1. Riportare nome e cognome del firmatario del Modulo di delega e delle istruzioni di voto.
• 1. Con riferimento a ciascun punto all'ordine del giorno, ove si verifichino circostanze di rilievo, ignote all'atto del rilascio della delega (ad esempio, mancata presentazione di proposte da parte del Consiglio di Amministrazione o da parte del proponente indicato dal delegante nei termini di legge e pubblicata dalla Società), ovvero si verifichino modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte che non possono essere comunicate al delegante, il delegante potrà scegliere, mediante compilazione dell'apposito riquadro, tra: a) la conferma dell'istruzione di voto già espressa; b) la modifica dell'istruzione di voto già espressa; c) la revoca dell'istruzione di voto già espressa. Ove non sia effettuata alcuna scelta da parte del delegante, si intenderanno, per quanto possibile, confermate le istruzioni di voto impartite nella sezione principale. Ove non sia possibile votare secondo le istruzioni fornite, Spafid si dichiarerà astenuto per tali argomenti.

N.B. Per eventuali chiarimenti inerenti al conferimento della delega (ed in particolare circa la compilazione del modulo di delega e delle Istruzioni di voto e la loro trasmissione) i soggetti legittimati all'intervento in Assemblea possono contattare Spafid S.p.A. via e-mail all'indirizzo confidential@spafid.it ai seguenti numeri telefonici (+39) 0280687331 e (+39) 0280687319 (nei giorni d'ufficio aperti, dalle 9:00 alle 17:00).

TUTELA DEI DATI PERSONALI INFORMATIVA EX ART. 13 E 14 DEL REGOLAMENTO UE 2016/679

Ricordiamo, ai sensi degli artt. 13 e 14 del Regolamento UE 2016/679 e della normativa nazionale vigente in materia di protezione dei dati personali, che i dati contenuti nel modulo di delega saranno trattati da Spafid S.p.A. – Titolare del trattamento – per l'esecuzione degli adempimenti inerenti la rappresentanza in assemblea e l'espressione del voto del soggetto che ha conferito delega a Spafid nella sua qualità di Rappresentante Designato, in conformità alle istruzioni impartite dal medesimo, nonché per l'adempimento degli obblighi previsti da leggi, da regolamenti e dalla normativa comunitaria o disposizioni impartite da Autorità e Organi di Vigilanza.

La base giuridica è data dall'adempimento di legge (art. 2370 c.c. e ss.) e per gli adempimenti inerenti e conseguenti.

Gli stessi possono essere conosciuti dai dipendenti e dai collaboratori di Spafid S.p.A. specificamente autorizzati a trattarli, in qualità di Responsabili o di Incaricati/Addetti autorizzati, per il perseguimento delle finalità sopraindicate: tali dati potranno essere diffusi o comunicati a specifici soggetti, anche appartenenti ad altre società controllate da Spafid, in adempimento di un obbligo di legge, regolamento o normativa comunitaria, ovvero in base a disposizioni impartite da Autorità a ciò legittimate dalla legge o da organi di vigilanza e controllo nonché per finalità strettamente connesse e strumentali all'esecuzione degli obblighi contrattuali degli adempimenti inerenti la rappresentanza in assemblea e l'espressione del voto del soggetto che ha conferito delega a Spafid nella sua qualità di Rappresentante Designato; senza i dati indicati come obbligatori non sarà possibile alla Società consentire al delegato la partecipazione all'Assemblea.

Il trattamento dei dati personali o dei dati personali riferiti a soggetti terzi (es. soggetti delegati o loro sostituti) da Lei comunicati (i "Dati Personali") avverrà, nel rispetto delle disposizioni previste dalla Normativa Privacy, mediante strumenti cartacei, informatici o telematici, con logiche strettamente correlate alle finalità indicate e, comunque, con modalità idonee a garantirne la sicurezza e la riservatezza in conformità con la Normativa Privacy.

In relazione alla finalità sopra descritta, Spafid tratta i Dati Personali quali, a titolo esemplificativo e non esaustivo, dati anagrafici (ad es. nome, cognome, indirizzo, data di nascita, carta di identità, codice fiscale).

L'interessato ha il diritto in qualunque momento di ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei medesimi dati e di conoscerne il contenuto e l'origine, verificarne l'esattezza o chiederne l'integrazione o l'aggiornamento, oppure la rettifica (artt. 15 e 16 del GDPR). Inoltre, ha il diritto di chiedere la cancellazione, la limitazione al trattamento, la revoca del consenso, la portabilità dei dati nonché di proporre reclamo all'autorità di controllo e di opporsi in ogni caso, per motivi legittimi, al loro trattamento (art. 17 e ss. del GDPR).

Tali diritti sono esercitabili mediante comunicazione scritta corredata da un valido documento d'identità del soggetto interessato da inviarsi a: privacy@spafid.it.

Il Titolare del trattamento dei dati è Società per Amministrazioni Fiduciarie "Spafid" S.p.A. con sede in Milano, Via Filodrammatici 10. Spafid ha designato quale Responsabile della protezione dei dati personali (c.d. Data Protection Officer) il Data Protection Officer del Gruppo Mediobanca.

Il Data Protection Officer può essere contattato ai seguenti indirizzi:

• DPO.mediobanca@mediobanca.com
• dpomediobanca@pec.mediobanca.com

INFORMATIVA PRIVACY INFORMATIVA EX ART. 13 E 14 DEL REGOLAMENTO UE 2016/679

Caleffi S.p.A. La informa - con il presente documento, redatto ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 13 del Regolamento EU n. 679/2016 in materia di protezione dei dati personali (di seguito anche "Regolamento") - di quanto segue in relazione al trattamento dei dati personali.

1. Titolare del trattamento dei dati personali

Titolare del trattamento dei dati personali è Caleffi S.p.A., con sede in via Belfiore n. 24, 46019 Viadana (MN), C.F. e P. Iva 00154130207, PEC giovanni.bozzetti@pec.caleffionline.it, tel. 0375 7881, fax 0375788288 (di seguito il "Titolare" o la "Società" o "Caleffi").

2. Finalità e base giuridica del trattamento dei dati personali, natura e conseguenze derivanti dal mancato conferimento dei dati stessi

I dati personali che Caleffi raccoglie e tratta sono quelli che Lei - in qualità di soggetto interessato (di seguito "Interessato") - ha liberamente e spontaneamente inserito nell'apposito modulo di delega relativo all'Assemblea dei soci 2020 di Caleffi ("Dati Personali").

Tali Dati Personali saranno trattati al fine di dare seguito alla volontà manifestata dall'Interessato (in qualità di soggetto a cui spetta il diritto di voto) di farsi rappresentare - ai sensi e per gli effetti di quanto previsto dalla vigente normativa applicabile - nell'Assemblea dei soci 2020 di Caleffi S.p.A.

Il conferimento e il trattamento di tali dati è necessario per le finalità di cui al precedente paragrafo; il mancato conferimento degli stessi determinerebbe l'impossibilità di dare seguito alla delega regolarmente presentata.

Si evidenzia, dunque, che il trattamento dei Dati Personali avviene sulla base di una "giustificazione" lecita (o fondamento giuridico) per il trattamento. In particolare, detto trattamento è necessario per dare seguito alle attività richieste dall'Interessato medesimo e, conseguentemente, per l'adempimento di obblighi di legge, essendo la delega contemplata dalla vigente normativa.

3. Modalità di trattamento e periodo di conservazione

Il trattamento dei Dati Personali è realizzato per mezzo delle operazioni indicate all'art. 4 n° 2 del Regolamento e precisamente: raccolta, registrazione, conservazione e consultazione dei dati. I Dati Personali saranno trattati, con il supporto di mezzi telematici, informatici e/o cartacei, limitatamente alle finalità sopra esposte e in modo da garantirne la sicurezza e la riservatezza e al fine di prevenire la perdita degli stessi, usi illeciti o non corretti ed accessi non autorizzati.

I Dati Personali saranno trattati per il tempo necessario a conseguire gli scopi per cui sono stati raccolti secondo quanto previsto dalla disciplina vigente.

Si evidenzia che, in ogni caso, i Suoi Dati Personali saranno trattati dal personale del Titolare debitamente incaricato ed istruito dal Titolare stesso.

4. Destinatari dei dati personali

Antecedentemente all'adunanza assembleare, i Dati Personali potranno essere comunicati, in stretta relazione e compatibilmente alle finalità sopra esposte, a:

soggetti terzi per

• o eventuali attività svolte in outsourcing per contro del Titolare, tra cui, in particolare servizi di segreteria societaria o similari;
• o servizi di consulenza aziendale;
• o servizi di Rappresentante Designato;

autorità di controllo.

I soggetti appartenenti alle categorie sopraindicate operano in totale autonomia, quali autonomi titolari del trattamento, ovvero quali soggetti responsabili che svolgono attività nell'interesse del Titolare. L'elenco dei responsabili potrà essere richiesto al seguente indirizzo email privacy@caleffionline.it

Successivamente all'adunanza assembleare, parte dei Dati Personali verranno diffusi per espressa previsione di legge.

5. Trasferimento dei dati personali ad un paese terzo o ad un'organizzazione internazionale

Il Titolare non intende effettuare il trasferimento dei Dati Personali verso paesi non appartenenti all'Unione europea.

6. Diritti dell'interessato

L'Interessato, in ogni momento, può esercitare i seguenti diritti, ove applicabili, verso il Titolare del trattamento:

Diritto di accesso:

(art. 15 del Regolamento) ottenere conferma che sia o meno in corso un trattamento di dati personali che lo riguardano e in tal caso, diritto di ottenere, fra l'altro, l'accesso a tali dati e alle informazioni inerenti le finalità del trattamento, le categorie di dati personali in questione, i destinatari o le categorie di destinatari a cui i dati sono stati o saranno comunicati. Diritto di rettifica:

(art. 16 del Regolamento) (i) ottenere la rettifica dei dati personali inesatti che lo riguardano senza ingiustificato ritardo e (ii) l'integrazione dei dati personali, se incompleti.

Diritto alla cancellazione («diritto all'oblio»):

(art. 17 del Regolamento) ottenere la cancellazione dei dati personali che lo riguardano senza ingiustificato ritardo (il Titolare del trattamento ha l'obbligo di cancellare senza ingiustificato ritardo i dati personali nei casi previsti dall'articolo 17 del Regolamento).

Diritto di limitazione di trattamento:

(art. 18 del Regolamento) ottenere la limitazione del trattamento nei casi di cui all'articolo 18 del Regolamento.

Diritto alla portabilità dei dati:

(art. 20 del Regolamento) ottenere in un formato strutturato, di uso comune e leggibile da dispositivo automatico, i dati personali che lo riguardano in nostro possesso; diritto di trasmettere tali dati a un altro titolare del trattamento senza impedimenti da parte del titolare del trattamento cui li ha forniti nei casi di cui all'articolo 20 del Regolamento.

Diritto di opposizione per trattamenti eseguiti ai sensi dell'articolo 6, paragrafo 1 lettere e) o f):

(art. 21 del Regolamento) fare opposizione, in qualsiasi momento: (i) per motivi connessi alla propria situazione particolare, al trattamento dei dati personali che lo riguardano ai sensi dell'articolo 6, paragrafo 1 lettere e) o f), compresa la profilazione sulla base di tali disposizioni e (ii) nel caso i suoi dati siano trattati per finalità di marketing diretto, compresa la profilazione nella misura in cui connessa a tale marketing diretto.

Il testo completo degli articoli del Regolamento EU n. 679/2016 che disciplinano i diritti dell'interessato è disponibile presso la sede legale del Titolare ovvero al seguente indirizzo web www.caleffigroup.it – sezione privacy

Per presentare le richieste relative all'esercizio dei diritti come sopra elencati, l'Interessato può rivolgersi al Titolare (compilando eventualmente il form reperibile presso la sede legale del Titolare ovvero al seguente indirizzo web www.caleffigroup.it – sezione privacy) inviando le proprie richieste mediante posta raccomandata a/r alla sede del Titolare o email all'indirizzo privacy@caleffionline.it

Si evidenzia, infine, che l'Interessato ha diritto di proporre reclamo al Garante per la Protezione dei dati personali nel caso in cui ritenesse che il trattamento che lo riguarda violi quanto prescritto dal Regolamento EU n. 679/2016.

D.Lgs. 58/1998

Art. 135-decies (Conflitto di interessi del rappresentante e dei sostituti)

1. Il conferimento di una delega ad un rappresentante in conflitto di interessi è consentito purché il rappresentante comunichi per iscritto al socio le circostanze da cui deriva tale conflitto e purché vi siano specifiche istruzioni di voto per ciascuna delibera in relazione alla quale il rappresentante dovrà votare per conto del socio. Spetta al rappresentante l'onere della prova di aver comunicato al socio le circostanze che danno luogo al conflitto d'interessi. Non si applica l'articolo 1711, secondo comma, del codice civile.

2. Ai fini del presente articolo, sussiste in ogni caso un conflitto di interessi ove il rappresentante o il sostituto:

a) controlli, anche congiuntamente, la società o ne sia controllato, anche congiuntamente, ovvero sia sottoposto a comune controllo con la società;

b) sia collegato alla società o eserciti un'influenza notevole su di essa ovvero quest'ultima eserciti sul rappresentante stesso un'influenza notevole;

c) sia un componente dell'organo di amministrazione o di controllo della società o dei soggetti indicati alle lettere a) e b);

d) sia un dipendente o un revisore della società o dei soggetti indicati alla lettera a);

e) sia coniuge, parente o affine entro quarto grado dei soggetti indicati alle lettere da a) a c);

f) sia legato alla società o ai soggetti indicati alle lettere a), b), c) ed e) da rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero da altri rapporti di natura patrimoniale che ne compromettano l'indipendenza.

1. La sostituzione del rappresentante con un sostituto in conflitto di interessi è consentita solo qualora il sostituto sia stato indicato dal socio. Si applica in tal caso il comma

2. Gli obblighi di comunicazione e il relativo onere della prova rimangono in capo al rappresentante.

3. Il presente articolo si applica anche nel caso di trasferimento delle azioni per procura.

Art. 135-undecies

(Rappresentante designato dalla società con azioni quotate)

1. Salvo che lo statuto disponga diversamente, le società con azioni quotate designano per ciascuna assemblea un soggetto al quale i soci possono conferire, entro la fine del secondo giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'assemblea, anche in convocazione successiva alla prima, una delega con istruzioni di voto su tutte o alcune delle proposte all'ordine del giorno. La delega ha effetto per le sole proposte in relazione alle quali siano conferite istruzioni di voto.

2. La delega è conferita mediante la sottoscrizione di un modulo di delega il cui contenuto è disciplinato dalla Consob con regolamento. Il conferimento della delega non comporta spese per il socio. La delega e le istruzioni di voto sono sempre revocabili entro il termine indicato nel comma 1.

3. Le azioni per le quali è stata conferita la delega, anche parziale, sono computate ai fini della regolare costituzione dell'assemblea. In relazione alle proposte per le quali non siano state conferite istruzioni di voto, le azioni non sono computate ai fini del calcolo della maggioranza e della quota di capitale richiesta per l'approvazione delle delibere.

4. Il soggetto designato come rappresentante è tenuto a comunicare eventuali interessi che per conto proprio o di terzi abbia rispetto alle proposte di delibera all'ordine del giorno. Mantiene altresì la riservatezza sul contenuto delle istruzioni di voto ricevute fino all'inizio dello scrutinio, salva la possibilità di comunicare tali informazioni ai propri dipendenti e ausiliari, i quali sono soggetti al medesimo dovere di riservatezza. Al soggetto designato come rappresentante non possono essere conferite deleghe se non nel rispetto del presente articolo.

5. Con il regolamento di cui al comma 2, la Consob può stabilire i casi in cui il rappresentante che non si trovi in alcuna delle condizioni indicate all'articolo 135-decies può esprimere un voto difforme da quello indicato nelle istruzioni.

Codice Civile

Art. 2393 (Azione sociale di responsabilità)

1. L'azione di responsabilità contro gli amministratori è promossa in seguito a deliberazione dell'assemblea, anche se la società è in liquidazione.

2. La deliberazione concernente la responsabilità degli amministratori può essere presa in occasione della discussione del bilancio, anche se non è indicata nell'elenco delle materie da trattare, quando si tratta di fatti di competenza dell'esercizio cui si riferisce il bilancio.

3. L'azione di responsabilità può anche essere promossa a seguito di deliberazione del collegio sindacale, assunta con la maggioranza dei due terzi dei suoi componenti.

4. L'azione può essere esercitata entro cinque anni dalla cessazione dell'amministratore dalla carica.

Società per Amministrazioni Fiduciarie SPAFID S.p.A. 11

CALEFFI S.p.A.

MODULO DI CONFERIMENTO DELLA DELEGA AL RAPPRESENTANTE DESIGNATO AI SENSI DELL'ART. 135-UNDECIES DEL D. LGS. 58/1998

1. La deliberazione dell'azione di responsabilità importa la revoca dall'ufficio degli amministratori contro cui è proposta, purché sia presa con il voto favorevole di almeno un quinto del capitale sociale. In questo caso, l'assemblea provvede alla sostituzione degli amministratori.

2. La società può rinunziare all'esercizio dell'azione di responsabilità e può transigere, purché la rinunzia e la transazione siano approvate con espressa deliberazione dell'assemblea, e purché non vi sia il voto contrario di una minoranza di soci che rappresenti almeno il quinto del capitale sociale o, nelle società che fanno ricorso al mercato del capitale di rischio, almeno un ventesimo del capitale sociale, ovvero la misura prevista nello statuto per l'esercizio dell'azione sociale di responsabilità ai sensi dei commi primo e secondo dell'articolo 2393-bis.

DECRETO-LEGGE 17 marzo 2020, n. 18

Art. 106 (Norme in materia di svolgimento delle assemblee di societa')

[…] 4. Le società con azioni quotate possono designare per le assemblee ordinarie o straordinarie il rappresentante previsto dall'articolo 135-undecies del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, anche ove lo statuto disponga diversamente. Le medesime società possono altresì prevedere nell'avviso di convocazione che l'intervento in assemblea si svolga esclusivamente tramite il rappresentante designato ai sensi dell'articolo 135-undecies del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58; al predetto rappresentante designato possono essere conferite anche deleghe o subdeleghe ai sensi dell'articolo 135-novies del decreto legislativo24 febbraio 1998, n. 58, in deroga all'art. 135-undecies, comma 4, del medesimo decreto.

1. Il comma 4 si applica anche alle società ammesse alla negoziazione su un sistema multilaterale di negoziazione e alle società con azioni diffuse fra il pubblico in misura rilevante. […]

2. Le disposizioni del presente articolo si applicano alle assemblee convocate entro il 31 luglio 2020 ovvero entro la data, se successiva, fino alla quale è in vigore lo stato di emergenza sul territorio nazionale relativo al rischio sanitario connesso all'insorgenza della epidemia da COVID-19.