CAITONG SECURITIES CO.,LTD — Regulatory Filings 2019

Apr 26, 2019

证券代码： 601108 证券简称：财通证券 公告编号： 2019-015

财通证券股份有限公司

第二届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、 股票交易异常波动的情况介绍

财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次 会议通知于 2019 年 4 月 15 日以电子邮件发出，会议于 2019 年 4 月 25 日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事 5 名， 实际出席监事 4 名，蒋洪监事因公未能现场出席，委托杨勇监事代为 出席并行使表决权。本次会议由叶长春监事主持。本次会议的召集召 开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。

本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过《关于审议2018 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案需提交股东大会审议。

二、审议通过《关于补选监事的议案》

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司原股东监事王康兵先生考虑公司发展和个人原因已向公司 提出辞职。根据浙江省委《关于提议叶元祖等同志任职的通知》（浙 委干﹝2019﹞84 号）决定，提议叶元祖先生为公司新的股东代表监 事，本次监事会同意补选叶元祖先生为公司股东代表监事，待股东大 会审议通过且取得证券公司监事任职资格之日起生效。（叶元祖先生

个人简历详见附件）

本议案需提交股东大会审议。

三、审议通过《关于审议2018 年年度报告的议案》

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

监事会认为：公司 2018 年年度报告的编制和审议程序符合法 律、法规、公司《章程》及公司内部管理制度的各项规定；公司 2018 年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券 交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在提出 本意见前，未发现参与 2018 年年度报告编制和审议的人员有违反保 密规定的行为。

本议案需提交股东大会审议。

四、审议通过《关于审议2019 年第一季度报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

监事会认为：公司 2019 年第一季度报告及摘要的编制和审议程 序符合法律、法规、公司《章程》等规定，报告的内容和格式符合中 国证监会和上海证券交易所等各项规定，所包含的信息真实、准确、 完整地反映了公司的财务状况和经营成果。在出具本意见前，未发现 参与报告编制和审议的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行 为。

五、审议通过《关于审议2018 年度财务决算报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案需提交股东大会审议。

六、审议通过《关于审议2018 年度利润分配方案的议案》

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案需提交股东大会审议。

七、审议通过《关于审议2018 年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

监事会认为：公司基本建立了完整的内部控制制度体系并推动其 有效运行，有力保障各项业务依法合规开展，有效防控各项风险，保 证公司及客户资产安全、完整，保证公司业务信息的准确、完整，公 司内部控制总体上是有效的。公司 2018 年度内部控制评价报告较为 全面、客观、公正的反映了公司相关的内部控制制度的建立和实施情 况。

八、审议通过《关于审议2018 年度合规报告的议案》

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

九、审议通过《关于审议2018 年度合规管理有效性评估报告的 议案》

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

十、审议通过《关于审议2018 年度风险评估报告的议案》

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

十一、审议通过《关于审议2018 年度社会责任报告的议案》

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

十二、审议通过《关于2018 年度高级管理人员绩效考核的议案》

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

十三、审议通过《关于确认2018 年关联交易的议案》

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

监事会认为：公司 2018 年关联交易事项确认的表决程序符合相 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述确认关联交 易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公 开、公平、公正地开展并披露信息，未发现存在损害公司和股东利益 的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联 方形成依赖。

本议案需提交股东大会审议。

十四、审议通过《关于预计2019 年日常关联交易的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

监事会认为：公司 2019 年关联交易事项预计的表决程序符合相 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述预计关联交 易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公 开、公平、公正地开展，不存在损害公司和股东利益的情况，关联交 易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。

本议案需提交股东大会审议。

十五、审议通过《关于审议2019 年经营管理计划的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

十六、审议通过《关于审议2019 年风险管理政策的议案》

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

十七、审议通过《关于会计政策变更的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行

的合理变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券 交易所的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成 果，不存在损害公司及股东利益的情形。

• 十八、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

监事会认为：公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计 准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，审慎客观，计 提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况，不存在 损害公司及股东利益的情形。

• 十九、审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

监事会认为：公司能够严格按照相关法律法规、规范性文件的规 定管理和使用募集资金，报告真实地反映了公司于 2017 年 10 月募集 的人民币普通股资金截至 2018 年 12 月 31 日止的存放及使用情况， 不存在募集资金管理违规的情形。

本议案需提交股东大会审议。

二十、审议通过《关于2018-2019 年对外捐赠的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

特此公告。

财通证券股份有限公司监事会 2019 年 4 月 26 日

附件

个人简历

叶元祖先生，1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科 学历，会计师。自 1982 年 8 月至 1987 年 5 月任浙江省家用电器研究 所会计主管；于 1987 年 5 月至 1998 年 4 月任浙江省装饰成套总公司 财务经理、副总经理；于 1999 年 10 月至 2003 年 6 月任浙江财政证 券公司财务经理；于 2003 年 6 月至 2007 年 10 月任财通证券经纪有 限公司财务经理；于 2007 年 10 月至 2011 年 1 月任浙江省永安期货 经纪有限公司财务总监；于 2011 年 2 月至今任永安期货股份有限公 司董事会秘书、副总经理、财务总监。自 2017 年 3 月起任永安期货 股份有限公司党委书记、董事会秘书、副总经理、财务总监。叶元祖 未持有本公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、 公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司 法》、公司《章程》等规定的不得担任监事的情形，从未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》、公 司《章程》中关于监事的任职条件和资格要求的相关规定。