CAITONG SECURITIES CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2025

Dec 12, 2025

证券简称：财通证券

公告编号：2025-077

证券代码：601108

财通证券股份有限公司

关于召开2025年第三次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东会召开日期：2025年12月30日

• 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统

一、 召开会议的基本情况

一 ( )股东会类型和届次

2025年第三次临时股东会

(二)股东会召集人：董事会

• (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2025 年12 月30 日 14 点30 分 召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年12 月30 日 至2025 年12 月30 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号— 规范运 作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于取消监事会并修订《公司章程》的议案	√
2	关于修订《股东大会议事规则》的议案	√
3	关于修订《董事会议事规则》的议案	√
4	关于修订《董事履职评价与薪酬管理制度》的议案	√
5	关于修订《独立董事工作制度》的议案	√
6	关于修订《对外投资管理制度》的议案	√
7	关于修订《关联交易管理制度》的议案	√
8	关于修订《对外担保决策管理制度》的议案	√
9	关于修订《募集资金管理制度》的议案	√

• 1、各议案已披露的时间和披露媒体

• 上述议案已经公司 2025 年 12 月 12 日召开的第四届董事会第二十七次会议 审议通过，相关公告于 2025 年 12 月 13 日刊登于《中国证券报》《上海证券 报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

• 2、特别决议议案：1

• 3、对中小投资者单独计票的议案：4、6、7、8、9

• 4、涉及关联股东回避表决的议案：无 应回避表决的关联股东名称：无

• 5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投 票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首 次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操 作请见互联网投票平台网站说明。

• (二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户 所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的， 可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别 普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部 股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别 和品种股票的第一次投票结果为准。

• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在 册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托 代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601108	财通证券	2025/12/23

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、 会议登记方法

• （一）登记时间2025 年12 月24 日至2025 年12 月25 日，具体为每工作日的上 午9：00 至11：30，下午13：00 至17：00。

• （二）登记地点及联系方式

联系人：公司董事会办公室

地址：杭州市西湖区天目山路198 号财通双冠大厦西楼

邮政编码：310011 联系电话：0571-87821312

电子邮箱：ir@ctsec.com

（三）登记办法

1. 法人股东的法定代表人出席股东会会议的，须持法定代表人证明文件、本人 有效身份证件办理登记；法人股东委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权 委托书（格式见附件）、本人有效身份证件进行登记。自然人股东出席会议的， 须持本人有效身份证件等持股证明进行登记；自然人股东委托代理人出席的，代 理人须持书面授权委托书（格式见附件）、本人有效身份证件等持股证明办理登记。

2. 上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人 签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

3. 股东可以信函、传真、电子邮件等方式登记，其中，以传真或电子邮件方式 进行登记的股东，请在出席现场会议时携带上述登记材料原件，并转交会务人员。 4.授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或 委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证， 并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

5.参会登记不作为股东依法参加股东会的必备条件。

六、 其他事项

• 1.本次股东会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；

• 通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；

• 3.参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。

特此公告。

财通证券股份有限公司董事会 2025 年 12 月 12 日

附件1：授权委托书

• 报备文件

提议召开本次股东会的董事会决议

附件 1 ：授权委托书

授权委托书

财通证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025 年12 月30 日召开的贵公司2025年第三次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于取消监事会并修订《公司章程》的议案
2	关于修订《股东大会议事规则》的议案
3	关于修订《董事会议事规则》的议案
4	关于修订《董事履职评价与薪酬管理制度》的议案
5	关于修订《独立董事工作制度》的议案
6	关于修订《对外投资管理制度》的议案
7	关于修订《关联交易管理制度》的议案
8	关于修订《对外担保决策管理制度》的议案
9	关于修订《募集资金管理制度》的议案

委托人签名（盖章）：

受托人签名：

委托人身份证号：

受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并 打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的 意愿进行表决。