CAITONG SECURITIES CO.,LTD — Governance Information 2021

Aug 26, 2021

财通证券股份有限公司

关于修订公司《章程》的公告

一、 股票交易异常波动的情况介绍 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

财通证券股份有限公司(以下简称"公司")于 2021 年 8 月 25 日召开第三届董 事会第十三次会议,审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》,拟对公司《章程》 相关条款进行修订。现将公司《章程》具体修订情况公告如下:

序号	修订前	修订后
1		第十五条 公司的企业文化建设目标
增加		为:全面贯彻"合规、诚信、专业、稳
		健"的行业文化,以守正的文化理念筑
		牢发展根基,以良好的文化治理构建发
		展生态,以拼搏的文化精神激活发展活
		力。
		第十六条 公司积极发挥党的领导和现
		代公司治理双重优势,构建公司党委全
		面领导、董事会战略决策、监事会独立
		监督、管理层负责落实、专门部门协调
		指导、业务条线具体实施的文化建设治
		理机制,在战略层面抓好协同,在业务
		层面抓好融合,在执行层面抓好落实,
		统筹推进公司文化建设。
2	第三十一条公司根据《党章》规定,	第三十三条公司根据《党章》规定,
	设立公司党委和中国共产党财通证券股	设立中国共产党财通证券股份有限公
	份有限公司纪律检查委员会(以下简称	司委员会,开展的党的工作。公司党委

	"公司纪委"),坚持党的建设与公司发展	发挥领导作用,把方向、管大局、促落
	同步谋划、党的组织及工作机构同步设	实。
	置、党组织负责人及党务工作人员同步
	配备、党的工作同步开展。
3	第三十二条公司党委和公司纪委的书	第三十四条公司党委书记、副书记、
	记、副书记、委员的职数按上级党组织	委员的职数按上级党组织批复设置,并
	批复设置,并按照《党章》等有关规定	按照《党章》等有关规定选举或任命产
	选举或任命产生。公司党委书记、董事	生。公司党委书记、董事长一般由一人
	长由一人担任。	担任,符合条件的公司党委班子成员可
		以通过法定程序进入董事会、监事会、
		经理层,董事会、监事会、经理层成员
		中符合条件的党员可依照有关规定和
		程序进入党委。
4	第三十三条公司党委设专门的党务工	第三十五条公司设立专门的党务工
	作机构;同时设立工会、团委等群众性	作机构,配备足够数量的党务工作人
	组织;公司按照有关要求配备专门部门	员;公司依法建立工会、共青团等群众
	或专兼职工作人员从事纪检工作。	组织,维护职工合法权益。
5	第三十四条党组织机构设置及其人员	第三十六条党组织机构设置及其人
	编制纳入公司管理机制和编制,党组织	员编制纳入公司管理机构和编制,公司
	工作经费纳入公司预算,从公司管理费	通过纳入管理费用、党费留存等渠道,
	中列支。	保障党组织工作经费。
6	第三十六条公司党委的职权包括:	第三十八条公司党委的职权包括:
	(一)落实主体责任,发挥领导核心和	(一)落实主体责任,发挥领导核心和
	政治核心作用,围绕公司经营管理开展	政治核心作用,围绕公司经营管理开展
	工作;	工作;
	(二)保证监督党和国家的方针、政策	(二)保证监督党和国家的方针、政策
	在公司的贯彻执行;	在公司的贯彻执行;
	(三)坚持和完善"双向进入、交叉任职"	(三)坚持和完善"双向进入、交叉任

	各环节,党委委员和党员进入公司其他	治理各环节,党委委员和党员进入公司
	治理主体,应执行党委意见并汇报执行	其他治理主体,应执行党委意见并汇报
	情况;	执行情况;
	(四)完善参与"三重一大"事项的决策	(四)完善参与"三重一大"事项的决策
	程序,参与研究公司重大问题的决策,	程序,参与研究公司重大问题的决策,
	研究决定公司重大人事任免,讨论审议	研究决定公司重大人事任免,讨论审议
	其它"三重一大"事项,是董事会、经营	其它"三重一大"事项,是董事会、经营
	层决策重大问题的前置程序。	层决策重大问题的前置程序。
	(五)严格落实党建工作责任制,坚持	(五)严格落实党建工作责任制,坚持
	从严管党治党,切实履行好党风廉政建	从严管党治党,切实履行好党风廉政建
	设主体责任;	设主体责任;
	(六)坚持党管干部、党管人才原则,	(六)坚持党管干部、党管人才原则,
	建立适应现代企业制度要求和市场竞争	建立适应现代企业制度要求和市场竞
	需要的选人用人机制;	争需要的选人用人机制;
	(七)研究布置公司党群工作,加强党	(七)研究布置公司党群工作,加强党
	组织的自身建设,领导思想政治工作、	组织的自身建设,领导思想政治工作、
	精神文明建设和工会、共青团等群众组	精神文明建设、企业文化建设和工会、
	织;	共青团等群众组织;
	(八)全心全意依靠职工群众,发动全	(八)全心全意依靠职工群众,发动全
	体党员,团结带领广大职工推动公司重	体党员,团结带领广大职工推动公司重
	大决策的实施;	大决策的实施;
	(九)健全以职工代表大会为基本形式	(九)健全以职工代表大会为基本形式
	的民主管理制度,支持职工代表大会开	的民主管理制度,支持职工代表大会开
	展工作;	展工作;
	(十)研究其它应由公司党委决定的事	(十)研究其它应由公司党委决定的事
	项。	项。
7	第一百三十八条董事会行使下列职权:	第一百四十条董事会行使下列职权:
	(一)召集股东大会,并向股东大会报	(一)召集股东大会,并向股东大会报

(二)执行股东大会的决议;	(二)执行股东大会的决议;
(三)决定公司的经营计划和投资方案;	(三)决定公司的经营计划和投资方
(四)制订公司的年度财务预算方案、	案;
决算方案;	(四)制订公司的年度财务预算方案、
(五)制订公司的利润分配方案和弥补	决算方案;
亏损方案;	(五)制订公司的利润分配方案和弥补
(六)制订公司增加或者减少注册资本、	亏损方案;
发行公司债券或者其他证券及上市的方	(六)制订公司增加或者减少注册资
案;	本、发行公司债券或者其他证券及上市
(七)拟订公司重大收购、收购本公司	的方案;
股票或者合并、分立、解散和变更公司	(七)拟订公司重大收购、收购本公司
形式的方案;	股票或者合并、分立、解散和变更公司
(八)承担全面风险管理的最终责任,	形式的方案;
推进风险文化建设,审议批准公司全面	(八)承担全面风险管理的最终责任,
风险管理的基本制度,审议批准公司的	推进风险文化建设,审议批准公司全面
风险偏好、风险容忍度以及重大风险限	风险管理的基本制度,审议批准公司的
额,审议公司定期风险评估报告,本章	风险偏好、风险容忍度以及重大风险限
程规定的其他风险管理职责;	额,审议公司定期风险评估报告,本章
(九)拟订公司章程修正案;	程规定的其他风险管理职责;
(十)制定公司的基本管理制度;	(九)拟订公司章程修正案;
(十一)决定公司内部管理机构的设置;	(十)制定公司的基本管理制度;
(十二)根据董事长的提名,聘任或者	(十一)决定公司内部管理机构的设
解聘公司总经理、合规总监、董事会秘	置;
书;根据总经理的提名,聘任或者解聘	(十二)根据董事长的提名,聘任或者
公司副总经理、总经理助理、财务总监、	解聘公司总经理、合规总监、董事会秘
首席风险官、运营总监、首席信息官等	书;根据总经理的提名,聘任或者解聘
高级管理人员,决定报酬事项;	公司副总经理、总经理助理、财务总监、
(十三)决定公司的合规管理目标,审	首席风险官、运营总监、首席信息官等
议批准公司合规管理的基本制度和年度	高级管理人员,决定报酬事项;

的其他合规管理职责;	级管理人员,评估合规管理有效性,督
(十四)听取公司总经理的工作汇报并	促解决合规管理中存在的问题,本章程
检查总经理的工作;	规定的其他合规管理职责;
(十五)根据本章程及公司劳动人事制	(十四)听取公司总经理的工作汇报并
度的有关规定,并结合证券行业的特点,	检查总经理的工作;
决定公司工资总额及公司高级管理人员	(十五)根据本章程及公司劳动人事制
的薪酬和奖惩;	度的有关规定,并结合证券行业的特
(十六)向股东大会提请聘请或更换为	点,决定公司工资总额及公司高级管理
公司审计的会计师事务所;	人员的薪酬和奖惩;
(十七)审议公司在一年内购买、出售	(十六)向股东大会提请聘请或更换为
或处置重大资产占公司最近一期经审计	公司审计的会计师事务所;
总资产(扣除客户保证金后)超过5%的	(十七)审议公司在一年内购买、出售
事项;	或处置重大资产占公司最近一期经审
(十八)在其规定职权范围内向股东大	计总资产(扣除客户保证金后)超过5%
会提出议案;	的事项;
(十九)法律、行政法规、本章程和股	(十八)审定公司企业文化建设的基本
东大会授予的其他职权。	方略、总体目标、发展规划等与企业文
超过股东大会授权范围的事项,应当提	化相关重大事项;
交股东大会审议。	(十九)在其规定职权范围内向股东大
	会提出议案;
	(二十)法律、行政法规、本章程和股
	东大会授予的其他职权。
	超过股东大会授权范围的事项,应当提
	交股东大会审议。

增加		织实施公司文化建设具体工作,主要职
		责如下:
		(一)制定文化建设的工作方案、核心
		内容及年度工作计划等;
		(二)制定公司文化建设相关制度,并
		确保制度得到有效、全面执行;
		(三)为文化建设相关工作提供资金支
		持和人力保障;
		(四)建立文化建设绩效考核和奖惩机
		制,向董事会报告文化建设工作。
9	第一百七十八条公司高级管理人员负	第一百八十一条公司高级管理人员
	责落实合规管理目标,对合规运营承担	负责落实合规管理目标,对合规运营承
	责任,履行下列合规管理职责:	担责任,履行下列合规管理职责:
	(一)建立健全合规管理组织架构,遵	(一)建立健全合规管理组织架构,推
	守合规管理程序,配备充足、适当的合	进合规文化建设,遵守合规管理程序,
	规管理人员,并为其履行职责提供充分	配备充足、适当的合规管理人员,并为
	的人力、物力、财力、技术支持和保障;	其履行职责提供充分的人力、物力、财
	(二)发现违法违规行为及时报告、整	力、技术支持和保障;
	改,落实责任追究;	(二)发现违法违规行为及时报告、整
	(三)公司章程规定或者董事会确定的	改,落实责任追究;
	其他合规管理职责。	(三)公司章程规定或者董事会确定的
		其他合规管理职责。
10	第二百条监事会对股东大会负责,行使	第二百〇三条监事会对股东大会负
	下列职权:	责,行使下列职权:
	(一)对董事会编制的公司证券发行文	(一)对董事会编制的公司证券发行文
	件和定期报告进行审核并提出书面审核	件和定期报告进行审核并提出书面审
	意见,监事应当签署书面确认意见;	核意见,监事应当签署书面确认意见;
	(二)检查公司的财务;	(二)检查公司的财务;
	(三)对董事、高级管理人员执行公司	(三)对董事、高级管理人员执行公司

职务的行为及履行合规管理职责的情况	职务的行为及履行合规管理职责的情
进行监督,对违反法律法规、本章程、	况进行监督,对违反法律法规、本章程、
股东大会决议及对发生重大合规风险负	股东大会决议及对发生重大合规风险
有主要责任或者领导责任的董事、高级	负有主要责任或者领导责任的董事、高
管理人员提出罢免建议;	级管理人员提出罢免建议;
(四)当董事、总经理和其他高级管理	(四)当董事、总经理和其他高级管理
人员的行为损害公司利益时,要求董事、	人员的行为损害公司利益时,要求董
总经理和其他高级管理人员予以纠正;	事、总经理和其他高级管理人员予以纠
(五)提议召开临时股东大会,在董事	正;
会不履行《公司法》规定的召集和主持	(五)提议召开临时股东大会,在董事
股东大会职责时召集和主持股东大会;	会不履行《公司法》规定的召集和主持
(六)向股东大会提出议案;	股东大会职责时召集和主持股东大会;
(七)依照《公司法》的规定,对董事、	(六)向股东大会提出议案;
总经理和其他高级管理人员提起诉讼;	(七)依照《公司法》的规定,对董事、
(八)发现公司经营情况异常,可以进	总经理和其他高级管理人员提起诉讼;
行调查;必要时,可以聘请会计师事务	(八)发现公司经营情况异常,可以进
所、律师事务所等专业机构协助其工作,	行调查;必要时,可以聘请会计师事务
费用由公司承担;	所、律师事务所等专业机构协助其工
(九)组织对高级管理人员进行离任审	作,费用由公司承担;
计;	(九)组织对高级管理人员进行离任审
(十)承担全面风险管理的监督职责,	计;
负责监督检查董事会和经理层在风险管	(十)承担全面风险管理的监督职责,
理方面的履职尽责情况并督促整改;	负责监督检查董事会和经理层在风险
(十一)法律、法规和本章程规定的其	管理方面的履职尽责情况并督促整改;
他职权。	(十一)公司监事会承担公司文化建设
	管理的监督责任,负责监督董事会和经
	营管理层在文化建设方面履职尽责情
	况并督促整改;
	(十一)法律、法规和本章程规定的其

他职权。

除以上修订外,公司《章程》其他内容保持不变,修订后的公司《章程》全文 刊登于上海证券交易所网站。本次修改公司《章程》尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。

财通证券股份有限公司董事会

2021 年 8 月 26 日