CAITONG SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2021

Mar 15, 2021

证券代码： 601108 证券简称：财通证券 公告编号： 2021-018

财通证券股份有限公司

第三届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、股票交易异常波动的情况介绍

财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议于 2021 年 3 月 15 日以现场结合视频会议方式召开。会议通知于 2021 年 3 月 12 日以电话 和电子邮件等方式发出。会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议由 董事长陆建强先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。会议的召集、召开 符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议 并通过以下议案：

一、 审议通过《关于高级管理人员职务调整的议案》

会议同意聘任申建新先生担任公司合规总监，官勇华先生不再担任合规总监； 聘任官勇华先生担任公司董事会秘书，申建新先生不再担任董事会秘书；聘任王 跃军先生担任公司首席风险官，夏理芬先生不再担任首席风险官，其他高级管理 人员职务不变。上述高级管理人员个人简历详见附件。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于 高级管理人员职务调整暨聘任合规总监、董事会秘书、首席风险官的公告》。

独立董事已就此发表了独立意见，详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项之 独立意见》。

表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权

二、审议通过《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》

会议决定召开公司 2021 年第一次临时股东大会。具体内容详见公司刊登在 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权

特此公告。

附件：高级管理人员个人简历

财通证券股份有限公司董事会

2021 年 3 月 16 日

附件：

高级管理人员个人简历

申建新先生，1973 年 1 月出生，工商管理硕士，高级经济师，中国国籍， 无境外永久居留权。曾任浙江财政证券公司湖墅路营业部副总经理、光复路营业 部负责人、电脑中心副经理、西大街营业部总经理、市场管理总部经理。2003 年 6 月加入公司，曾任营销咨询服务中心主任、风险管理部总经理兼合规部总经理， 董事会秘书兼总经理办公室主任。现任财通证券董事会秘书兼董事会办公室主任， 兼任永安期货董事，浙江股权服务集团有限公司董事、浙江省国有资产管理协会 常务理事、浙商总会金融服务委员会秘书长、杭州市企业上市与并购促进会副会 长。

王跃军先生，1970 年 4 月出生，工商管理硕士，高级会计师，中国国籍， 无境外永久居留权。曾任浙江财政证券公司计划财务部副总经理，2003 年 6 月 加入公司，曾任财通证券富阳证券营业部总经理，杭州湖墅南路证券营业部总经 理，杭州清泰街证券营业部总经理，计划财务部副总经理、总经理，现任财通证 券财务总监，兼任浙江省知识界人士联谊会常务理事、浙江省金融学会常务理事。

官勇华先生，1975 年 9 月出生，经济学和法学双学士，经济师，中国国籍， 无境外永久居留权。曾在浙江财政证券公司任职。2003 年 6 月加入财通证券， 曾任合规部经理助理、风险管理部总经理助理、合规部总经理助理、合规部副总 经理、合规部副总经理（主持工作）、合规部总经理。现任财通证券合规总监， 兼任中国证券业协会合规管理专业委员会委员、浙江证券业协会合规风控专业委 员会副主任委员。