CAITONG SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2021

Mar 15, 2021

财通证券股份有限公司

独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项

之独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证 券交易所上市规则》等相关法律法规及公司《章程》《独立董事工作制度》等公 司制度有关规定，我们作为财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，基于独立判断，就第三届董事会第九次会议审议的相关事项发表独立意见如 下：

一、关于高级管理人员职务调整的议案

根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《证券公司董事、监事和高级管理人 员任职资格监督办法》以及公司《章程》 等相关规定，我们对本次高级管理人员 职务调整发表如下意见： 1 、董事会聘任申建新先生为合规总监，官勇华先生为 董事会秘书，王跃军先生为首席风险官的程序符合相关法律法规、规范性文件及 《公司章程》的规定； 2 、上述人员均具备担任公司相关职务的履职能力，不存 在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形，不存在《公司 法》等规定的不得担任公司高级管理人员的情形； 3 、上述人员符合《证券法》、 《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管 办法》和公司《章程》的有关规定，新聘首席风险官任期自董事会审议通过之日 起至本届董事会届满时止；拟聘合规总监和董事会秘书任期自获得相应任职资格 之日起至本届董事会届满时止。其中申建新先生尚需通过中国证券业协会组织的 合规管理人员胜任能力考试并经浙江证监局认可后方可履职；官勇华先生尚需获 得上海证券交易所董事会秘书资格证书，并经上海证券交易所审核通过后方可履 职，申建新先生、官勇华先生在取得相应任职资格前仍继续履行原职务。我们一 致同意聘任上述人员担任公司相关职务。

独立董事：汪炜、陈耿、高强

2021 年 3 月 15 日