CAITONG SECURITIES CO.,LTD — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2021

财通证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项审计说明

目录

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项

审计说明…………………………………………………………第1-2页

二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ……………第3页

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的

专项审计说明

天健宙 [2021] 4133 号

财通证券股份有限公司全体股东:

我们接受委托,审计了财通证券股份有限公司(以下简称财通证券公司)2020 年度财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后附的 财通证券公司管理层编制的 2020 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》(以下简称汇总表)。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本报告仅供财通证券公司年度报告披露时使用, 不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为财通证券公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送 并对外披露。

为了更好地理解财通证券公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况, 汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。

二、管理层的责任

财通证券公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料, 按照中国 证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56 号)和相关资料编制汇总表,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、

诚信 公正 务实 专业

第1页共3页

地址: 杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座 Add: Block B, China Resources Building. 1366 Qianjiang Road, Hangzhou, China 网址: www.pccpa.cn

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上对财通证券公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。

四、工作概述

我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作,以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合 理保证。在审计过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。 我们相信, 我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。

五、审计结论

我们认为, 财通证券公司管理层编制的汇总表在所有重大方面符合中国证券 监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号) 和相关资料的规定, 如实反映了财通证券公司 2020 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况。

第2页共3页

				非從回知贺用立臣爻式与长贤相有长量名与以 2020年度
编制单位: 财通证券股份有限公司										单位: 人民币万元
非经营性资金占用	资金占用方名称	占用方与上市公 司的关联关系	上市公司核算 计科目 的会i	2020年期初 占用资金余额	2020年度占用 累计发生金额	2020年度资 金占用的利 息	2020年度偿还 累计发生金额	2020年期末 占用资金余额	占用形成原因	占用性质
现大股东及其附属企业 1008
4028566 $\Leftarrow$
前大股东及其附属企业
本 $\stackrel{\scriptstyle <}{\scriptstyle \sim}$
卞 112
其它关联资金往来	资金往来方名称	往来方与上市公 司的关联关系	上市公司核算 计科目 的会	2020年期初 往来资金余额	2020年度往来 累计发生金额	2020年度往 来资金的利 息	2020年度偿还 累计发生金额	2020年期末 往来资金余额	往来形成原因	往来性质
大股东及其附属企业
	财通证券资产管理有限公司	控股子公司	应收款 其他儿	4, 257.27	333.21 $\frac{3}{2}$		7,490.86	99.62	资金往来	非经营性往来
	上市公司的子公司及其附属 浙江财通资本投资有限公司 企业	控股子公司	应收款 其他儿	120.70	195.48		186.00	130.18	资金往来等	非经营性往来
	财通证券(香港)有限公司	控股子公司	应收款 其他)	83.85				83.85	资金往来	非经营性往来
	财通创新投资有限公司	控股子公司	应收款 其他.	30.90	93 89.		73.89	46.94	资金往来	非经营性往来
关联自然人
			应收股利	272.17 5,	5, 272.17		5, 272.17	5, 272.17	投资收益	非经营性往来
其他关联方及其附属企业	永安期货股份有限公司	联营企业	应收款 其他		42.79		42.79		代结算费用	非经营性往来
本 11é				9,764.89	8,933.58		13,065.71	5, 632.76
法定代表人:	2 18 not ?			主管会计工作的负责人:					W. 会计机构负责人:
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咨询、管理咨询、会计培训;信息系统审计;法律、法规规定 审计企业会计报表、出具审计报告;验证企业资本,出具验资 报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有 西 Hou 通合伙) SIL 国家企业信用信息公示系统网址http://www.gsxt.gov.cn $\overline{1}$ 展经营活动) 913300005793421213 代码 特殊普 胡少先 天健 $\mathbb{E}$ 言 称 执行事务合伙人 HP 型 $\frac{1}{2}$ 搃 社 画 $\begin{array}{c} \end{array}$ 经 名 类 统

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tlepland in legal on land on land on land on land not halve making 执行证券、期货相关业务。 证书序号: 000390 批准 期货相关业务许可证 经财政部、基国证券监督管理委员会审查, $\frac{1}{1}$ 在十 会计师事务所 证书有效期至: 发证时 ═┸═┲╾┸╧┰╾┸═┰═┸╧╾┰═┸╧┯═┸╧ - T-1-T-1-T-1-T-1-T-1-T-1-T 建通合伙) 普通合作の先 证书号学生 天健会计师事务所 (特殊 证券 首席会 THE HELFIELD THE HELFIELD

证书编号:
No.of Certificate 上海市注册会计师协会 批准注册协会://
Authorized Institute of CPAs 2002 $07$ $\frac{25}{11}$ 发证日期: 月 弃 Date of Issuance $\overline{M}$ $\overline{N}$ $/m$

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浙江省注册会计师协会