CAITONG SECURITIES CO.,LTD — AGM Information 2021

Dec 15, 2021

财通证券股份有限公司

2021 年第三次临时股东大会

会议文件

2021 年 12 月 24 日·杭州

会议议程	2
会议须知	3
关于修订公司《章程》的议案1.	4

会议议程

现场会议开始时间:2021 年 12 月 24 日(星期五)下午 14:30

现场会议召开地点:杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 投票方式:现场投票和网络投票相结合的方式

召集人:财通证券股份有限公司董事会

主持人:董事长陆建强先生

现场会议日程:

一、宣布会议开始,介绍与会股东、来宾情况

(宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份总数)

• 二、宣读 2021 年第三次临时股东大会会议须知
• 三、审议会议议案
• 1. 关于修订公司《章程》的议案。
• 四、股东或股东代表发言

五、记名投票表决上述议案

1.推选计票人和监票人

2.填写表决票

3.主持人宣布休会

• 4.计票、统计,汇总现场和网络投票结果
• 5.主持人宣布复会

6.主持人宣布现场表决结果

六、见证律师宣读股东大会见证意见

七、会议结束

会议须知

为维护股东的合法权益,确保股东在本次股东大会期间依法行使权 利,保证本次股东大会的正常秩序和议事效率,依据中国证监会《上市公 司股东大会规则》及本公司《章程》《股东大会议事规则》的有关规定, 本公司特通知如下:

一、股东请提前十分钟进入会场,办理登记手续,领取会议资料,由 工作人员安排入座。

二、每位股东每次发言请勿超过三分钟,发言主题应与本次股东大会 表决事项相关。

三、本次股东大会会议共审议 1 项议案,议案 1 为特别决议议案,需 经出席本次股东大会的有表决权的股东(包括股东代理人)所持表决权的 三分之二以上表决通过。

四、议案表决采取现场记名投票及网络投票相结合的表决方式。在议 案 1 表决时,只能选择"同意"、"反对"或"弃权"之一,并在表决票上相应 意见前的方框内打"√",如不选或多选,视为对该项议案投票无效处理。

股东也可在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决 权。同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的,以第一次投票 结果为准。统计表决结果时,对单项议案的表决申报优先于对包含该议案 的议案组的表决申报,对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申 报。股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的,视 为出席本次股东大会,其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表 决权数计算,对于该股东未表决或不符合本通知要求的投票申报的议案, 按照弃权计算。

五、大会对提案表决时,由律师、股东代表与监事共同负责计票、监 票,表决结果由主持人宣布。

3

财通证券股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会议案之一

关于修订公司《章程》的议案

各位股东:

为进一步完善公司治理,加强公司规范运作,结合党中央有 关会议精神,根据《中国共产党国有企业基层组织工作条例(试 行)》和中国证券业协会《证券行业文化建设十要素》的相关要 求,进一步明确公司党委领导作用和文化建设要求,拟对现行公 司《章程》相关条款进行修订(具体内容详见附件),主要修改 内容如下:

一、 修改党建相关内容

2020 年 12 月 30 日,习近平总书记主持召开中央全面深化改 革委员会第十七次会议,把国有企业党委发挥把方向、管大局、 保落实作用调整为把方向、管大局、促落实。根据上述会议精神, 及《中国共产党国有企业基层组织工作条例(试行)》的要求, 结合公司纪检监察体制改革后已不再设立纪委和专门纪检部门 等实际情况,公司拟在《章程》中进一步明确党委的领导作用, 引入"双向进入、交叉任职"的领导体制,全面完善党组织的机构 设置和管理,对公司《章程》有关条款进行相应修改。

二、将文化建设纳入公司章程

根据中国证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工 作纲要》的总体部署和中国证券业协会《证券行业文化建设十要 素》的相关要求,公司拟将文化建设纳入公司章程,明确文化建 设目标、主体责任和相关要求。本次修订明确了公司企业文化建 设的目标及公司党委、董事会、监事会、管理层等主体职责,旨 在构建公司党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、 管理层负责落实、专门部门协调指导、业务条线具体实施的文化 建设治理机制,在战略层面抓好协同,在业务层面抓好融合,在 执行层面抓好落实,统筹推进公司文化建设。

以上议案,请予审议。

附件:公司《章程》修订对照表

财通证券股份有限公司

2021年12月15日

公司《章程》修改对照表

序号	修订前	修订后
1		第十五条公司的企业文化建设目标为:全面贯彻"合规、诚信、专业、
增加		稳健"的行业文化,以守正的文化理念筑牢发展根基,以良好的文化
		治理构建发展生态,以拼搏的文化精神激活发展活力。
		第十六条公司积极发挥党的领导和现代公司治理双重优势,构建公
		司党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责落
		实、专门部门协调指导、业务条线具体实施的文化建设治理机制,在
		战略层面抓好协同,在业务层面抓好融合,在执行层面抓好落实,统
		筹推进公司文化建设。
2	第三十一条公司根据《党章》规定,设立公司党委和中国共产党	第三十三条公司根据《党章》规定,设立中国共产党财通证券股份
	财通证券股份有限公司纪律检查委员会(以下简称"公司纪委"),坚	有限公司委员会,开展的党的工作。公司党委发挥领导作用,把方向、
	持党的建设与公司发展同步谋划、党的组织及工作机构同步设置、	管大局、促落实。
	党组织负责人及党务工作人员同步配备、党的工作同步开展。
3	第三十二条公司党委和公司纪委的书记、副书记、委员的职数按	第三十四条公司党委书记、副书记、委员的职数按上级党组织批复
	上级党组织批复设置,并按照《党章》等有关规定选举或任命产生。	设置,并按照《党章》等有关规定选举或任命产生。公司党委书记、
	公司党委书记、董事长由一人担任。	董事长一般由一人担任,符合条件的公司党委班子成员可以通过法定
		程序进入董事会、监事会、经理层,董事会、监事会、经理层成员中
		符合条件的党员可依照有关规定和程序进入党委。
4	第三十三条公司党委设专门的党务工作机构;同时设立工会、团	第三十五条公司设立专门的党务工作机构,配备足够数量的党务工
	委等群众性组织;公司按照有关要求配备专门部门或专兼职工作人	作人员;公司依法建立工会、共青团等群众组织,维护职工合法权益。
	员从事纪检工作。
5	第三十四条党组织机构设置及其人员编制纳入公司管理机制和编	第三十六条党组织机构设置及其人员编制纳入公司管理机构和编
	制,党组织工作经费纳入公司预算,从公司管理费中列支。	制,公司通过纳入管理费用、党费留存等渠道,保障党组织工作经费。
6	第三十六条公司党委的职权包括:	第三十八条公司党委的职权包括:

	(一)落实主体责任,发挥领导核心和政治核心作用,围绕公司经	(一)落实主体责任,发挥领导核心和政治核心作用,围绕公司经营
	营管理开展工作;	管理开展工作;
	(二)保证监督党和国家的方针、政策在公司的贯彻执行;	(二)保证监督党和国家的方针、政策在公司的贯彻执行;
	(三)坚持和完善"双向进入、交叉任职"的领导体制,把党的领导	(三)坚持和完善"双向进入、交叉任职"的领导体制,把党的领导融
	融入公司治理各环节,党委委员和党员进入公司其他治理主体,应	入公司治理各环节,党委委员和党员进入公司其他治理主体,应执行
	执行党委意见并汇报执行情况;	党委意见并汇报执行情况;
	(四)完善参与"三重一大"事项的决策程序,参与研究公司重大问	(四)完善参与"三重一大"事项的决策程序,参与研究公司重大问题
	题的决策,研究决定公司重大人事任免,讨论审议其它"三重一大"	的决策,研究决定公司重大人事任免,讨论审议其它"三重一大"事项,
	事项,是董事会、经营层决策重大问题的前置程序。	是董事会、经营层决策重大问题的前置程序。
	(五)严格落实党建工作责任制,坚持从严管党治党,切实履行好	(五)严格落实党建工作责任制,坚持从严管党治党,切实履行好党
	党风廉政建设主体责任;	风廉政建设主体责任;
	(六)坚持党管干部、党管人才原则,建立适应现代企业制度要求	(六)坚持党管干部、党管人才原则,建立适应现代企业制度要求和
	和市场竞争需要的选人用人机制;	市场竞争需要的选人用人机制;
	(七)研究布置公司党群工作,加强党组织的自身建设,领导思想	(七)研究布置公司党群工作,加强党组织的自身建设,领导思想政
	政治工作、精神文明建设和工会、共青团等群众组织;	治工作、精神文明建设、企业文化建设和工会、共青团等群众组织;
	(八)全心全意依靠职工群众,发动全体党员,团结带领广大职工	(八)全心全意依靠职工群众,发动全体党员,团结带领广大职工推
	推动公司重大决策的实施;	动公司重大决策的实施;
	(九)健全以职工代表大会为基本形式的民主管理制度,支持职工	(九)健全以职工代表大会为基本形式的民主管理制度,支持职工代
	代表大会开展工作;	表大会开展工作;
	(十)研究其它应由公司党委决定的事项。	(十)研究其它应由公司党委决定的事项。
7	第一百三十八条董事会行使下列职权:	第一百四十条董事会行使下列职权:
	(一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;	(一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
	(二)执行股东大会的决议;	(二)执行股东大会的决议;
	(三)决定公司的经营计划和投资方案;	(三)决定公司的经营计划和投资方案;
	(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;	(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
	(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;	(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
	(六)制订公司增加或者减少注册资本、发行公司债券或者其他证	(六)制订公司增加或者减少注册资本、发行公司债券或者其他证券
	券及上市的方案;	及上市的方案;

(七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散	(七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散和
和变更公司形式的方案;	变更公司形式的方案;
(八)承担全面风险管理的最终责任,推进风险文化建设,审议批	(八)承担全面风险管理的最终责任,推进风险文化建设,审议批准
准公司全面风险管理的基本制度,审议批准公司的风险偏好、风险	公司全面风险管理的基本制度,审议批准公司的风险偏好、风险容忍
容忍度以及重大风险限额,审议公司定期风险评估报告,本章程规	度以及重大风险限额,审议公司定期风险评估报告,本章程规定的其
定的其他风险管理职责;	他风险管理职责;
(九)拟订公司章程修正案;	(九)拟订公司章程修正案;
(十)制定公司的基本管理制度;	(十)制定公司的基本管理制度;
(十一)决定公司内部管理机构的设置;	(十一)决定公司内部管理机构的设置;
(十二)根据董事长的提名,聘任或者解聘公司总经理、合规总监、	(十二)根据董事长的提名,聘任或者解聘公司总经理、合规总监、
董事会秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、总	董事会秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、总经
经理助理、财务总监、首席风险官、运营总监、首席信息官等高级	理助理、财务总监、首席风险官、运营总监、首席信息官等高级管理
管理人员,决定报酬事项;	人员,决定报酬事项;
(十三)决定公司的合规管理目标,审议批准公司合规管理的基本	(十三)决定公司的合规管理目标,审议批准公司合规管理的基本制
制度和年度合规报告,决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任	度和年度合规报告,决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者
或者领导责任的高级管理人员,评估合规管理有效性,督促解决合	领导责任的高级管理人员,评估合规管理有效性,督促解决合规管理
规管理中存在的问题,本章程规定的其他合规管理职责;	中存在的问题,本章程规定的其他合规管理职责;
(十四)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;	(十四)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;
(十五)根据本章程及公司劳动人事制度的有关规定,并结合证券	(十五)根据本章程及公司劳动人事制度的有关规定,并结合证券行
行业的特点,决定公司工资总额及公司高级管理人员的薪酬和奖惩;	业的特点,决定公司工资总额及公司高级管理人员的薪酬和奖惩;
(十六)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;	(十六)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
(十七)审议公司在一年内购买、出售或处置重大资产占公司最近	(十七)审议公司在一年内购买、出售或处置重大资产占公司最近一
一期经审计总资产(扣除客户保证金后)超过5%的事项;	期经审计总资产(扣除客户保证金后)超过5%的事项;
(十八)在其规定职权范围内向股东大会提出议案;	(十八)审定公司企业文化建设的基本方略、总体目标、发展规划等
(十九)法律、行政法规、本章程和股东大会授予的其他职权。	与企业文化相关重大事项;
超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。	(十九)在其规定职权范围内向股东大会提出议案;
	(二十)法律、行政法规、本章程和股东大会授予的其他职权。
	超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。

8增加		第一百八十条公司经营管理层负责组织实施公司文化建设具体工作,主要职责如下:(一)制定文化建设的工作方案、核心内容及年度工作计划等;(二)制定公司文化建设相关制度,并确保制度得到有效、全面执行;(三)为文化建设相关工作提供资金支持和人力保障;(四)建立文化建设绩效考核和奖惩机制,向董事会报告文化建设工作。
9	第一百七十八条公司高级管理人员负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:(一)建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障;(二)发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究;(三)公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。	第一百八十一条公司高级管理人员负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:(一)建立健全合规管理组织架构,推进合规文化建设,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障;(二)发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究;(三)公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。
10	第二百条监事会对股东大会负责,行使下列职权:(一)对董事会编制的公司证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见,监事应当签署书面确认意见;(二)检查公司的财务;(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为及履行合规管理职责的情况进行监督,对违反法律法规、本章程、股东大会决议及对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议;(四)当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司利益时,要求董事、总经理和其他高级管理人员予以纠正;(五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;(六)向股东大会提出议案;(七)依照《公司法》的规定,对董事、总经理和其他高级管理人	第二百〇三条监事会对股东大会负责,行使下列职权:(一)对董事会编制的公司证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见,监事应当签署书面确认意见;(二)检查公司的财务;(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为及履行合规管理职责的情况进行监督,对违反法律法规、本章程、股东大会决议及对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议;(四)当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司利益时,要求董事、总经理和其他高级管理人员予以纠正;(五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;(六)向股东大会提出议案;

员提起诉讼;	(七)依照《公司法》的规定,对董事、总经理和其他高级管理人员
(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请	提起诉讼;
会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承	(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会
担;	计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;
(九)组织对高级管理人员进行离任审计;	(九)组织对高级管理人员进行离任审计;
(十)承担全面风险管理的监督职责,负责监督检查董事会和经理	(十)承担全面风险管理的监督职责,负责监督检查董事会和经理层
层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改;	在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改;
(十一)法律、法规和本章程规定的其他职权。	(十一)公司监事会承担公司文化建设管理的监督责任,负责监督董
	事会和经营管理层在文化建设方面履职尽责情况并督促整改;
	(十二)法律、法规和本章程规定的其他职权。

注:公司《章程》其他条款不变