CAITONG SECURITIES CO.,LTD — AGM Information 2021

Jul 9, 2021

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财通证券股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会 会议文件

2021 年7 月19 日·杭州

目 录

会议议程 会议须知

1. 关于选举独立董事的议案 4 2. 关于聘任 2021 年度审计机构的议案 6

2. 1 -

会议议程

现场会议开始时间：2021 年 7 月 19 日（星期一）上午 10:00

现场会议召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102

投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式

召集人：财通证券股份有限公司董事会

主持人：董事长陆建强先生

现场会议日程：

一、宣布会议开始，介绍与会股东、来宾情况

• （宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份总数）

二、宣读2021 年第二次临时股东大会会议须知

三、审议会议议案

1. 关于选举独立董事的议案；

2. 关于聘任 2021 年度审计机构的议案。

四、股东或股东代表发言

五、记名投票表决上述议案

1.推选计票人和监票人

2.填写表决票

• 3.主持人宣布休会

• 4.计票、统计，汇总现场和网络投票结果

• 5.主持人宣布复会

6.主持人宣布现场表决结果

六、见证律师宣读股东大会见证意见

七、会议结束

• 2 -

会议须知

为维护股东的合法权益，确保股东在本次股东大会期间依法行使权 利，保证本次股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公 司股东大会规则》及本公司《章程》、《股东大会议事规则》的有关规定， 本公司特通知如下：

一、股东请提前十分钟进入会场，办理登记手续，领取会议资料，由 工作人员安排入座。

二、每位股东每次发言请勿超过三分钟，发言主题应与本次股东大会 表决事项相关。

三、本次股东大会会议共审议 2 项议案，议案 1 采取累积投票制，按 得票多少决定独立董事当选。

四、议案表决采取现场记名投票及网络投票相结合的表决方式。议案 1 采取累积投票制，股东在选举独立董事时，可投票数等于该股东所持有 股份数乘以应选独立董事人数，股东可以将其总可投票集中投给一个或几 个候选人，按得票多少依次决定独立董事当选。在议案 2 表决时，只能选 “ ” “ ” “ ” 择 同意 、反对 或 弃权 之一，并在表决票上相应意见前的方框内打“√”， 如不选或多选，视为对该项议案投票无效处理。

股东也可在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决 权。同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第二次投票 结果为准。统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于对包含该议案 的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申 报。股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视 为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表 决权数计算，对于该股东未表决或不符合本通知要求的投票申报的议案， 按照弃权计算。

五、大会对提案表决时，由律师、股东代表与监事共同负责计票、监 票，表决结果由主持人宣布。

• 3 -

财通证券股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会议案之一

关于选举独立董事的议案

各位股东及股东代表：

鉴于公司独立董事汪炜先生已任职期满，为了保证公司董事 会工作的正常进行，公司第三届董事会第十二次会议审议提名韩 洪灵先生为独立董事候选人，现拟选举韩洪灵先生为财通证券股 份有限公司第三届董事会独立董事，自股东大会选举产生后履 职，任期至第三届董事会届满之日止。

以上议案，请予审议。

附件：韩洪灵先生简历

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财通证券股份有限公司董事会

• 4 -

附件

韩洪灵先生简历

韩洪灵先生， 1976 年 8 月出生，博士研究生学历，中国国 籍，无境外永久居留权。曾任浙江大学财务与会计学系副主任、 浙江大学 EMBA 教育中心学术主任、浙江大学计划财务处副处 长、浙江大学 MPAcc 项目主任。现为浙江大学会计学教授、博 士生导师、博士后联系人，兼任浙江大学 MBA 资本市场项目学 术主任、财政部内部控制标准委员会咨询专家、审计署政府审计 研究中心特约研究员、中国会计学会理事、浙江省审计学会常务 理事、浙江省会计学会理事、浙能电力等上市公司独立董事。

• 5 -

财通证券股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会议案之二

关于聘任2021 年度审计机构的议案

各位股东及股东代表：

根据《财政部关于印发 <国有金融企业选聘会计师事务所管 理办法> 的通知》（财金〔2020〕6 号）的有关规定，公司聘用天 健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司财务报告及内控审计 机构（以下简称“审计机构”）年限已满，2021 年度需变更审计机 构。6 月 9 日，公司通过邀请招标的方式进行了审计机构选聘， 经公司评标委员会综合评议，公司总办会、党委会同意，拟聘请 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况

( 一） 基本信息

毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于 2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业， 更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕 马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1 日正式运营。

毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安 街1号东方广场东2座办公楼8层。

毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会 计师资格。

• 6 -

截至 2020 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 167 人，注册 会计师 927 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 超过 170 人。

毕马威华振 2020 年经审计的业务收入总额超过人民币 34 亿 元，其中审计业务收入超过人民币 31 亿元（包括境内法定证券业 务收入超过人民币 6 亿元，其他证券业务收入超过人民币 7 亿元， 证券业务收入共计超过人民币 13 亿元）。

毕马威华振 2020 年上市公司年报审计客户家数为 57 家，上 市公司财务报表审计收费总额为人民币 3.56 亿元。这些上市公司 主要行业涉及制造业，金融业，采矿业，电力、热力、燃气及水 的生产和供应业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，房 地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环 境和公共设施管理业，信息传输、软件和信息技术服务业，以及 卫生和社会工作业。毕马威华振 2020 年为本公司同行业上市公司 提供审计服务的家数为 15 家。

( 二） 投资者保护能力

毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险 基金之和超过人民币 2 亿元，符合法律法规相关规定。毕马威华 振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情 况。

( 三） 诚信记录

毕马威华振于 2018 年因执业行为受到地方证监局给予的行

• 7 -

政监管措施 2 次，相应受到行政监管措施的从业人员 7 人次。除 此以外，毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何 刑事处罚、行政处罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自 律监管措施或纪律处分。

二、项目信息

（一）基本信息

毕马威华振承做公司 2021 年度财务报表审计项目的项目合 伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下： 本项目的项目合伙人王国蓓，1998 年取得中国注册会计师资 格。王国蓓女士 1996 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在 毕马威华振执业。王国蓓女士近三年签署或复核上市公司审计报 告 7 份。

本项目的签字注册会计师黄小熠，2007 年取得中国注册会计 师资格。黄小熠先生 2003 年开始在毕马威华振执业，2004 年开 始从事上市公司审计。黄小熠先生近三年签署或复核上市公司审 计报告 2 份。

本项目的质量控制复核人金乃雯，1995 年取得中国注册会计 师资格。金乃雯女士 1992 年开始在毕马威华振执业，1992 年开 始从事上市公司审计。金乃雯女士近三年签署或复核上市公司审 计报告 14 份。

（二）诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三

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年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施， 或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处 分。

（三）独立性

毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制 复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。

三、审计费用

公司 2021 年财务报告和内控审计服务费用为不超过 168 万 元，具体金额提请董事会授权经营管理层根据 2021 年度审计的 具体工作量及市场价格水平确定。

以上议案，请予审议。

财通证券股份有限公司董事会

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