BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Share Issue/Capital Change 2017

Apr 5, 2017

证券代码:000725	证券简称:京东方	A	公告编号:2017-011
证券代码:200725	证券简称:京东方	B	公告编号:2017-011

京东方科技集团股份有限公司 2014 年非公开发行 A 股股票解除限售提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示:

1、本次解除限售的股份为公司2014年非公开发行的股票,本次解 除限售的数量为9,920,476,190股。

2、本次解除限售的A股股份可上市流通日为2017年4月10日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

京东方科技集团股份有限公司(以下简称"本公司"、"公司"、 "京东方")非公开发行A股股票方案经2013年7月19日召开的第七届 董事会第二次会议、2013年8月12日召开的2013年第三次临时股东大会 审议通过。本次非公开发行共向10名特定投资者发行21,768,095,233 股,并于2014年4月8日在深圳证券交易所上市。

根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定,本次非公开发 行股票在限售期内予以锁定。具体情况如下:

序号	发行对象	认购股数(股)	限售期
1	北京国有资本经营管理中心	4,063,333,333.00	个月36
2	合肥建翔投资有限公司	2,857,142,857.00	个月36
3	重庆渝资光电产业投资有限公司	3,000,000,000.00	个月36
4	深圳市平安创新资本投资有限公司	1,190,476,190.00	个月12
5	华安基金管理有限公司	4,285,714,284.00	个月12
6	华宝兴业基金管理有限公司	657,142,857.00	个月12

7	民生加银基金管理有限公司	2,380,952,380.00	个月12
8	华融证券股份有限公司	238,095,238.00	个月12
9	重庆江北嘴中央商务区投资集团有限公司	238,095,238.00	个月12
10	平安大华基金管理有限公司	2,857,142,856.00	个月12
	合计	21,768,095,233.00	-

二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况

序号	限售股份持有人名称	承诺内容	承诺履行情况
1	北京国有资本经营管理中心	2014年非公开发行A股所获股	履行完毕
2	重庆渝资光电产业投资有限公司	份自上市首日起三十六个月内	履行完毕
3	合肥建翔投资有限公司	不进行转让	履行完毕

注:以上承诺事项详见公司2014年4月4日披露的《关于非公开发行股票相关承诺的公告》。

三、本次解除限售股份具体情况

1、本次解除限售股份上市流通日为2017年4月10日。

2、本次解除限售股份明细如下:

序号	股东名称	持有的限售股份数量(股)	本次解除限售数量(股)	占解除限售前上市公司无限售条件股份的比例	占上市公司总股本的比例
1	北京国有资本经营管理中心	4,063,333,333	4,063,333,333	16.10%	11.56%
2	重庆渝资光电产业投资有限公司	3,000,000,000	3,000,000,000	11.89%	8.53%
3	合肥建翔投资有限公司	2,857,142,857	2,857,142,857	11.32%	8.13%
	合计	9,920,476,190	9,920,476,190	39.31%	28.22%

注:北京国有资本经营管理中心不是本公司的控股股东与实际控制人。

四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况

	本次变动前		本次变动后
项目	数量(股)	比例	数量(股)	比例
一、有限售条件股份	9,922,266,108	28.23%	1,789,918	0.01%
1、国家持股	0	0.00%	0	0.00%
2、国有法人持股	9,920,476,190	28.22%	0	0.00%
3、其他内资持股	0	0.00%	0	0.00%
其中:境内非国有法人持股	0	0.00%	0	0.00%

4、其他三、股份总数	035,153,067,743	0.00%100%	035,153,067,743	0.00%100%
3、境外上市的外资股	0	0.00%	0	0.00%
2、境内上市的外资股	1,202,090,169	3.42%	1,202,090,169	3.42%
1、人民币普通股	24,028,711,466	68.35%	33,949,187,656	96.57%
二、无限售条件股份	25,230,801,635	71.77%	35,151,277,825	99.99%
5、高管持股	1,789,918	0.01%	1,789,918	0.01%
4、外资持股	0	0.00%	0	0.00%
境内自然人持股	0	0.00%	0	0.00%

五、其他事项

1、本次申请解除限售股份的限售期满,本次申请解除股份限售的 股东严格履行了在非公开发行中的承诺,在限售期限内没有转让本公 司股票的行为。

2、本次申请解除股份限售的股东不存在对本公司非经营性资金占 用情况,本公司也不存在对上述股东的违规担保等侵害上市公司利益 行为的情况。

六、保荐机构核查意见的结论性意见

经核查,保荐机构认为:

京东方本次限售股份解除限售符合《上市公司证券发行管理办 法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》以及《深圳证券交易所 股票上市规则》等相关法律法规的规定;本次解除限售的股份数量、 上市流通时间均符合相关法律、法规的要求;截至本核查意见出具日, 京东方关于本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整;中信 建投证券同意京东方本次限售股份上市流通事项。

七、备查文件

1、解除股份限售申请表

2、中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公司 限售股份上市流通的核查意见

3

京东方科技集团股份有限公司

董 事 会

2017 年 4 月 5 日