BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Regulatory Filings 2021

Aug 30, 2021

证券代码：000725 证券简称：京东方A 公告编号：2021-065 证券代码：200725 证券简称：京东方B 公告编号：2021-065

京东方科技集团股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 27 日召开第九届董事会第三十一次会议和第九届监事会第十三 次会议，会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。公司部 分激励对象因个人原因离职，根据《京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励 计划》”）以及《2020 年股票期权与限制性股票管理办法》，公司董事 会决定注销 53 名激励对象共计 15,978,700 股股票期权。现将有关事 项公告如下：

一、本次激励计划的实施情况

（一）本次激励计划已履行的相关审批程序

1、2020 年 8 月 27 日公司召开第九届董事会第十五次会议和第 九届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制 性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于 2020 年股票期权 与限制性股票管理办法的议案》、《关于审议<2020 年股票期权与限制 性股票授予方案>的议案》等议案，公司独立董事、律师、独立财务 顾问对股票期权与限制性股票激励事项分别发表了意见。

2、2020 年 8 月 27 日公司召开第九届监事会第六次会议，审议 通过了《关于核实 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象

1

名单的议案》，并在巨潮资讯网公告了《2020 年股票期权与限制性股 票激励计划激励对象名单》；公司通过公司网站于 2020 年 8 月 31 日 至 2020 年 9 月 9 日期间对上述激励对象的姓名及职务予以公示。公 示期满，公司未收到对名单中激励对象是否符合授予资格的异议。公 司于 2020 年 11 月 12 日披露了《公司监事会关于 2020 年股票期权与 限制性股票激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2020 年 10 月 30 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限 责任公司转发的北京市国有资产监督管理委员会《关于京东方科技集 团股份有限公司实施股权激励计划的批复》（京国资[2020]77 号），北 京市人民政府国有资产监督管理委员会（以下称“北京市国资委”） 原则同意公司实施本次激励计划。

4、2020 年 11 月 17 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会 审议通过了股权激励相关议案，本次激励计划获得股东大会批准。

5、2020 年 11 月 18 日，公司在对本次激励计划内幕信息知情人 于本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查 的基础上，出具了《公司关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计 划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，在自 查期间，未发现核查对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买 卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

6、2020 年 12 月 21 日，公司召开了第九届董事会第二十次会议 及第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期 权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》及 《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，确定本 次激励计划的授予日/授权日为 2020 年 12 月 21 日，向 1,988 名激励 对象首次授予 596,229,700 股股票期权，向 793 名激励对象授予

2

321,813,800 股限制性股票。公司独立董事发表同意意见，监事会对 调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权 益数量发表了核查意见，律师及独立财务顾问出具了相应报告。

7、2020年12月29日，公司完成了股票期权与限制性股票激励计 划首次授予登记工作，并于2020年12月30日披露了《关于2020年股票 期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号： 2020-086）。

8、2021年8月27日，公司召开第九届董事会第三十一次会议和第 九届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于调整股票期权的行权 价格以及限制性股票的回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性 股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于向激励对象授 予预留股票期权的议案》等议案，公司独立董事、律师、独立财务顾 问对股票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了意见。

（二）本次激励计划方案授予情况

2020年12月21日，公司召开了第九届董事会第二十次会议及第九 届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期 权与限制性股票的议案》，确定限制性股票和股票期权的授予日/授权 日为2020年12月21日，向793名激励对象授予321,813,800股限制性股 票，并向1,988名激励对象首次授予596,229,700股股票期权。

二、本次注销股票期权的原因和数量

根据《激励计划》，激励对象因辞职而离职，激励对象已获授但 尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。

杜星辰、王子健、王明超等 53 名激励对象因个人原因离职，已 不符合激励条件，其已获授予尚未行权的 15,978,700 股股票期权不符 合行权条件，公司董事会同意注销其已获授予尚未行权的全部股票期

3

权共 15,978,700 股，占已授予股票期权总量的 2.68%。

三、本次回购注销对公司的影响

本次注销部分股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产 生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队 将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

四、独立董事意见

经核查，独立董事认为，部分授予对象因个人原因主动辞职，公 司董事会注销其已获授予尚未行权的全部股票期权共 15,978,700 股。 本次注销股权期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质 性影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，且 不影响公司股票期权激励计划的继续实施。

五、监事会核查意见

经核查，部分授予对象因个人原因主动辞职，公司董事会注销其 已获授予尚未行权的全部股票期权共 15,978,700 股。公司本次注销股 票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理 ” —— 办法》 ）、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号 股权 激励》（以下简称“《业务办理指南》”）等法律、法规、规范性文件 和公司《激励计划》的规定，注销股票期权的原因、数量、价格合法 有效，同意本次注销股票期权事项。

六、律师法律意见书结论性意见

公司激励计划注销部分股票期权事项符合《公司法》《证券法》 《管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定。

七、独立财务顾问意见

公司本次注销部分股票期权事项已经履行了必要程序，符合《公 司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务办理指南》等法律法规及《激

4

励计划》的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

八、备查文件

• 1、第九届董事会第三十一次会议决议；

2、第九届监事会第十三次会议决议；

3、第九届董事会第三十一次会议独立董事意见；

• 4、第九届监事会关于第十三次会议审议事项的意见；

5、关于京东方科技集团股份有限公司股票期权与限制性股票激

励计划注销部分股票期权事项之法律意见书；

6、关于京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性 股票激励计划股票期权注销相关事项之独立财务顾问报告。 特此公告。

京东方科技集团股份有限公司

董 事 会

2021 年 8 月 30 日

5