BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Regulatory Filings 2021

Aug 30, 2021

证券代码:000725	证券简称:京东方	A	公告编号:2021-063
证券代码:200725	证券简称:京东方	B	公告编号:2021-063

京东方科技集团股份有限公司

关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励 计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

京东方科技集团股份有限公司(以下简称"公司")于 2021 年 8 月 27 日召开的第九届董事会第三十一次会议及第九届监事会第十三 次会议审议通过了《关于调整股票期权的行权价格以及限制性股票的 回购价格的议案》,具体情况如下:

一、股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2020 年 8 月 27 日公司召开第九届董事会第十五次会议和第九 届监事会第六次会议,审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性 股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于 2020 年股票期权与 限制性股票管理办法的议案》、《关于审议<2020 年股票期权与限制性 股票授予方案>的议案》等议案,公司独立董事、律师、独立财务顾 问对股票期权与限制性股票激励事项分别发表了意见。

2、2020 年 8 月 27 日公司召开第九届监事会第六次会议,审议通 过了《关于核实 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名 单的议案》,并在巨潮资讯网公告了《2020 年股票期权与限制性股票 激励计划激励对象名单》;公司通过公司网站于 2020 年 8 月 31 日至 2020 年 9 月 9 日期间对上述激励对象的姓名及职务予以公示。公示期 满,公司未收到对名单中激励对象是否符合授予资格的异议。公司于 2020 年 11 月 12 日披露了《公司监事会关于 2020 年股票期权与限制

性股票激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2020 年 10 月 30 日,公司收到实际控制人北京电子控股有限 责任公司转发的北京市国有资产监督管理委员会《关于京东方科技集 团股份有限公司实施股权激励计划的批复》(京国资[2020]77 号),北 京市人民政府国有资产监督管理委员会(以下称"北京市国资委") 原则同意公司实施本次激励计划。

4、2020 年 11 月 17 日,公司召开 2020 年第二次临时股东大会审 议通过了股权激励相关议案,本次激励计划获得股东大会批准。

5、2020 年 11 月 18 日,公司在对本次激励计划内幕信息知情人 于本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查的 基础上,出具了《公司关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》,在自查 期间,未发现核查对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖 的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

6、2020 年 12 月 21 日,公司召开了第九届董事会第二十次会议 及第九届监事会第八次会议,审议通过了《关于调整 2020 年股票期 权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》及 《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》,确定本 次激励计划的授予日/授权日为 2020 年 12 月 21 日,向 1,988 名激励 对象首次授予 596,229,700 股股票期权,向 793 名激励对象授予 321,813,800 股限制性股票。公司独立董事发表同意意见,监事会对调 整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益 数量发表了核查意见,律师及独立财务顾问出具了相应报告。

7、2020年12月29日,公司完成了股票期权与限制性股票激励计 划首次授予登记工作,并于2020年12月30日披露了《关于2020年股票

期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》(公告编号: 2020-086)。

8、2021年8月27日,公司召开第九届董事会第三十一次会议和第 九届监事会第十三次会议,审议并通过了《关于调整股票期权的行权 价格以及限制性股票的回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性 股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于向激励对象授 予预留股票期权的议案》等议案,公司独立董事、律师、独立财务顾 问对股票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了意见。

二、本次激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的调 整说明

(一)调整事由

2021 年 5 月 18 日,公司 2020 年度股东大会审议通过了《2020 年度利润分配预案》,公司 2020 年度以扣除公司通过回购专户持有本 公司股份的总股本 34,770,212,630 股为基数,向全体股东以每 10 股派 1.00 元人民币的方式进行利润分配,不送红股、不以公积金转增股本。 本次权益分派已于 2021 年 6 月 4 日实施完毕。

(二)调整方法及调整结果

1、股票期权行权价格调整方法及调整结果

根据《京东方科技集团股份有限公司2020年股票期权与限制性股 票激励计划(草案)》(以下称"《激励计划》")的相关规定,若在行 权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或 缩股等事项,应对行权价格进行相应的调整。派息调整方法如下:

P=P0-V

其中:P0为调整前的行权价格;V为每股的派息额;P为调整后的 行权价格。经派息调整后,P仍须为正数。

依据上述规定及股东大会授权,公司2020年首次授予股票期权的 行权价格调整为:P=P0-V=5.43-0.10=5.33元/份。

根据公司2020年第二次临时股东大会的授权,本次对于行权价格 的调整属于股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜范围内事项, 经公司董事会通过后,无需再次提交股东大会审议。

2、限制性股票回购价格调整方法及调整结果

根据《激励计划》,激励对象获授的限制性股票完成股份登记后, 若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩 股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的,公司应对尚未 解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整,调整如下:

P=P0-V

其中:P0为调整前的授予价格;V为每股的派息额;P为调整后的 回购价格。经派息调整后,P仍须大于1。若激励对象因获授的限制性 股票而取得的现金股利由公司代收的,应作为应付股利在限制性股票 解除限售时向激励对象支付,则尚未解除限售的限制性股票的回购价 格不作调整。

依据上述规定及股东大会授权,公司限制性股票的回购价格调整 为:P=P0-V=2.72-0.10=2.62元/股。

根据公司2020年第二次临时股东大会的授权,本次对于回购价格 的调整属于股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜范围内事项, 经公司董事会通过后,无需再次提交股东大会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对2020年股票期权行权价格的调整以及对限制性股票 回购价格的调整,不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、公司独立董事、监事会相关意见及律师出具的法律意见

1、独立董事意见

经核查,独立董事认为,由于2021年5月18日公司2020年度股东 大会审议通过了《2020年度利润分配预案》,公司2020年度以扣除公 司通过回购专户持有本公司股份的总股本34,770,212,630股为基数,向 全体股东以每10股派1.00元人民币的方式进行利润分配,不送红股、 不以公积金转增股本,该次权益分派已于2021年6月4日实施完毕。故 公司2020年首次授予股票期权的行权价格调整为5.33元/份,公司限制 性股票的回购价格调整为2.62元/股。公司本次对股票期权行权价格的 调整以及对限制性股票回购价格的调整,不会对公司的财务状况和经 营成果产生实质性影响,不会损害公司及全体股东的利益。

2、监事会意见

经审核,由于公司2020年年度权益分派的实施,公司对2020年股 票期权与限制性股票激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回 购价格进行了调整。经调整后的首次授予股票期权行权价格为5.33元/ 股,调整后的首次授予限制性股票回购价格为 2.62元/股。此次调整 符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件和 公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》的规定,不 存在损害股东利益的情形。

3、法律意见

综上,调整股票期权的行权价格以及限制性股票的回购价格符合 《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理 指南第9号——股权激励》和《激励计划》的相关规定。

五、备查文件

1、第九届董事会第三十一次会议决议;

2、第九届监事会第十三次会议决议;

3、第九届董事会第三十一次会议独立董事意见;

4、第九届监事会关于第十三次会议审议事项的意见;

5、关于京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权和限制性 股票激励计划股票期权行权价格、限制性股票回购价格调整事项之法 律意见书。

特此公告。

京东方科技集团股份有限公司

董 事 会

2021 年 8 月 30 日