BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Regulatory Filings 2016

Jan 29, 2016

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关于京东方科技集团股份有限公司

2016 年第一次临时股东大会的法律意见书

致：京东方科技集团股份有限公司

北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受京东方科技集团股份 有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所马宏继律师、范瑞林律师列席 公司于2016 年1 月29 日上午10 点在北京京东方显示技术有限公司会议室（北 京市北京经济技术开发区经海一路118 号）召开的2016 年第一次临时股东大会 （以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》等中国法律、 法规和相关规范性文件（以下简称“中国法律法规”）及《京东方科技集团股份 有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，就本次股东大会的召集和召 开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜（以 下简称“程序事宜”）出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文 件，包括但不限于第七届董事会第三十五次会议决议以及根据上述决议内容刊登 的公告、本次股东大会的通知、议案和决议等，同时听取了公司及相关人员就有 关事实的陈述和说明，列席了本次股东大会。公司承诺其所提供的文件和所作的 陈述和说明是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。

在本法律意见书中，本所根据本法律意见书出具日或以前发生的事实及本所 律师对该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉及的相关法律问题发表 法律意见。本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告，并依 法对所出具之法律意见承担责任。未经本所书面同意，本法律意见书不得用于其 他任何目的。

基于上述，根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德

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规范和勤勉尽责精神，本所谨出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集和召开程序

公司第七届董事会第三十五次会议于2016 年1 月13 日审议通过了召开本次 股东大会的决议，并于2016 年1 月14 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》、香港《大公报》及巨潮资讯网网站上刊登了《关于召开2016 年第 一次临时股东大会的通知》公告。该公告载明了本次股东大会的届次、召集人、 会议召开日期、时间、会议的表决方式、会议地点、会议审议议案、会议出席对 象、会议登记方法等事项，并说明了股东均有权亲自出席或委托代理人出席本次 股东大会和股东委托的代理人不必是公司股东等事项。

本次股东大会共4 项议案，分别为《关于公司符合发行公司债券条件的议 案》、《关于公司债券发行方案的议案》、《关于本次债券发行的相关授权事项 的议案》以及《关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案》。上述议案的主 要内容已于2016 年1 月14 日公告。

公司于2016 年1 月26 日发布了《关于召开2016 年第一次临时股东大会的 提示性公告》。

经验证，本所认为，本次股东大会于公告载明的地点和日期如期召开，其召 集和召开程序符合中国法律法规和公司章程的规定。

二、出席本次股东大会人员资格

1、出席本次股东大会的股东代表（包括股东及/或股东代理人，以下同） 出席本次股东大会现场会议的股东代表3 名（代表41 名股东），代表股份 5,242,178,572 股，占公司有表决权股份总数的14.9124%。

经验证，本所认为，出席本次股东大会现场会议的股东代表的资格符合中国 法律法规和公司章程的规定。

通过网络投票的股东代表70 名，代表股份7,259,189,891 股，占公司有表 决权股份总数的20.6502%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网 络投票系统提供机构验证其身份。

2、出席及列席本次股东大会的其他人员

经验证，除股东代表外，出席本次股东大会的其他人员还包括公司部分董事、 部分监事和董事会秘书；公司部分高级管理人员以及本所律师列席了本次股东大 会。

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三、本次股东大会召集人资格

本次股东大会召集人为公司董事会。

本所认为，本次股东大会召集人资格符合中国法律法规和公司章程的规定。 四、本次股东大会的表决程序和表决结果

1、现场投票

现场投票采取记名投票表决方式，股东代表审议了会议议案并进行了表决。 2、网络投票

本次股东大会网络投票采用交易系统网络投票和互联网投票系统网络投票 的方式，股东通过深圳证券交易所交易系统参加网络投票，具体时间为2016 年 1 月29 日上午9:30 至11:30、下午1:00 至3:00 的任意时间；股东通过深圳证 券交易所互联网投票系统参加网络投票，具体时间为2016 年1 月28 日下午3:00 至2016 年1 月29 日下午3:00 的任意时间。

投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的 有表决权股份数和表决结果等情况。

3、表决结果

现场表决参照公司章程规定的程序进行监票。

公司当场分别公布了现场投票表决结果、网络投票结果以及现场投票和网络 投票表决合并统计后的表决结果。

本次股东大会全部议案及各议项均经参加现场会议和网络投票的有表决权 股东代表的有效表决通过，其中，《关于公司债券发行方案的议案》进行了逐项 表决。

经验证，本所认为，本次股东大会的表决程序符合中国法律法规和公司章程 的规定，表决结果合法有效。

五、结论

综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合中国法律法规和 公司章程的规定；出席本次股东大会人员资格合法有效；本次股东大会召集人资 格符合中国法律法规和公司章程的规定；本次股东大会的表决程序及表决结果合 法有效。

本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由本所留档。

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（本页无正文，为《关于京东方科技集团股份有限公司2016年第一次临时股东大 会的法律意见书》签署页）

北京市竞天公诚律师事务所（盖章）

负 责 人（签字）：

赵 洋

经办律师（签字）：

马宏继

经办律师（签字）：

范瑞林

二〇一六年一月二十九日

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