BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Governance Information 2022

Aug 29, 2022

京东方科技集团股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法

修订对照表

（2022 年8 月）

（经公司第十届董事会第五次会议审议通过）

序 号	条 款	原规则	条 款	修订后规则
1	第 一 条	为加强对京东方科技集团股份有限公司 （以下简称“公司”、“本公司”）董事、 监事、高级管理人员和证券事务代表所持 本公司股份及其变动的管理，进一步明确 办理程序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》（证监公司字[2007]56 号）、《深 圳证券交易所上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理 业务指引》、《深圳证券交易所主板上市 公司规范运作指引》（以下简称“《规范 运作指引》”）等法律、法规和规范性文 件以及《京东方科技集团股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本 管理办法（“本办法”）。	第 一 条	为加强对京东方科技集团股份有限公司 （以下简称“公司”、“本公司”）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理，进一步明确办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称“《监管指引第1 号—规范 运作》”）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第10 号——股份变动管 理》等法律、法规和规范性文件以及《京 东方科技集团股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本管理办 法（“本办法”）。
2	第 二 条	公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。	第 二 条	公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份，是指登记在其名下的所有本 公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融 资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。
3	第 三 条	公司董事会秘书负责管理公司董事、监 事、高级管理人员和证券事务代表的身份 信息及所持本公司股份的数据和信息披 露工作，并定期检查其买卖本公司股票的 披露情况。董事会秘书室协助董事会秘书 办理有关事宜。	第 三 条	公司董事会秘书负责管理公司董事、监 事和高级管理人员的身份及所持本公司 股份的数据和信息，统一为董事、监事 和高级管理人员办理个人信息的网上申 报，并定期检查其买卖本公司股票的披 露情况。董事会秘书室协助董事会秘书 办理有关事宜。

4	第 四 条	公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表在买卖本公司股票及其衍生品种 （如有）前，应知悉《公司法》、《证券 法》等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、 《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称“《上市规则》”）、《规范 运作指引》和深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）其他相关规定中关于内幕交 易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规 定，不得进行违法违规交易。	第 四 条	公司董事、监事和高级管理人员在买卖 本公司股票前，应知悉《公司法》、《证 券法》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称“《上市规则》”）、 《监管指引第1 号—规范运作》和深圳 证券交易所（以下简称“深交所”）其他 相关规定中关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不得进行 违法违规交易。
5	第 五 条	公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表及前述人员的配偶在买卖本公司 股票及其衍生品种（如有）前，应当将其 买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董 事会秘书应当核查公司信息披露及重大 事项等进展情况，如该买卖行为可能存在 违反《公司法》、《证券法》、《上市公 司收购管理办法》、《上市规则》、《规 范运作指引》和深交所其他相关规定和 《公司章程》等规定的，董事会秘书应当 及时书面通知相关董事、监事、高级管理 人员和证券事务代表，并提示相关风险。	第 五 条	公司董事、监事和高级管理人员在买卖 本公司股份前，应当将其买卖计划以书 面方式通知董事会秘书，董事会秘书应 当核查公司信息披露及重大事项等进展 情况，如该买卖行为可能存在违反法律 法规、深交所相关规定和《公司章程》 的，董事会秘书应当及时书面通知相关 董事、监事和高级管理人员。
6	第 七 条	公司董事、监事、高级管理人员、证券 事务代表及前述人员的配偶在下列期间 不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日 内，因特殊原因推迟公告日期的，自原 公告日前30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公 告前10 日内； （三）自可能对本公司股票及其衍 生品种交易价格产生较大影响的重大事 项发生之日或在决策过程中，至依法披 露后2 个交易日内； （四）深交所规定的其他期间。	第 七 条	公司董事、监事和高级管理人员在下列 期间不得买卖本公司股份： （一）公司年度报告、半年度报告 公告前三十日内，因特殊原因推迟公告 日期的，自原预约公告日前三十日起算； （二）公司季度报告、业绩预告、业 绩快报公告前十日内； （三）自可能对本公司股票及其衍 生品种交易价格产生较大影响的重大事 项发生之日或者进入决策程序之日至依 法披露之日； （四）证监会及深交所规定的其他 期间。
7	第 八 条	公司董事、监事和高级管理人员在任职期 间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议 转让等方式转让的股份不得超过其所持 本公司股份总数的25%，因司法强制执 行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股 份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份 不超过1000 股的，其本年度可转让股份 额度即为其持有本公司股份数。	第 八 条	公司董事、监事和高级管理人员在任职 期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协 议转让等方式转让的股份不得超过其所 持本公司股份总数的百分之二十五，因 司法强制执行、继承、遗赠、依法分割 财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股 份不超过一千股的，可一次全部转让， 不受前款转让比例的限制。

		因公司进行权益分派、减资缩股等导致董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份 变化的，本年度可转让股份额度做相应变 更。		因公司进行权益分派等导致董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份变化 的，本年度可转让股份额度做相应变更。
8	第 九 条	公司董事、监事和高级管理人员以在上年 最后一个交易日登记在其名下的在深交 所上市的本公司A 股、B 股为基数，按25% 计算其本年度可转让股份法定额度（按照 A 股、B 股分别计算）。当计算可转让股 份法定额度出现小数时，按四舍五入取整 数位。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可 转让股份数量范围内转让其所持有本公 司股份的，还应遵守本办法第七条的规 定。	第 九 条	公司董事、监事和高级管理人员以在上 年最后一个交易日登记在其名下的在深 交所上市的本公司股份为基数，按百分 之二十五计算其本年度可转让股份法定 额度。当计算可转让股份法定额度出现 小数时，按四舍五入取整数位。 公司董事、监事和高级管理人员在上述 可转让股份数量范围内转让其所持有本 公司股份的，还应遵守本办法第七条的 规定。
9	第 十 条	因公司公开或非公开发行股份、实施股权 激励计划，或因董事、监事和高级管理人 员在二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等各种年内新增股份，新增无限 售条件股份当年可转让该等股份总量的 25%，新增有限售条件的股份计入次年可 转让股份的计算基数。	第 十 条	因公司公开或非公开发行股份、实施股 权激励计划，或因董事、监事和高级管 理人员在二级市场购买、可转债转股、 行权、协议受让等各种年内新增股份， 新增无限售条件股份当年可转让百分之 二十五，新增有限售条件的股份计入次 年可转让股份的计算基数。
10	第 十 一 条	董事、监事和高级管理人员拥有多个证券 账户的，应当按照中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司（以下简称“中国结 算深圳分公司”）的规定合并为一个账户， 在合并账户前，中国结算深圳分公司将按 《规范运作指引》的规定对每个账户分别 做锁定、解锁等相关处理。		删除
11	第 十 三 条	公司董事、监事和高级管理人员所持股份 登记为有限售条件股份的，当解除限售的 条件满足后，董事、监事和高级管理人员 可以委托公司向深交所和中国结算深圳 分公司申请解除限售。解除限售后董事、 监事和高级管理人员名下可转让股份剩 余额度内的股份将解锁，其余股份自动锁 定。	第 十 二 条	公司董事、监事和高级管理人员所持股 份登记为有限售条件股份的，当解除限 售的条件满足后，董事、监事和高级管 理人员可以委托公司向深交所和中国结 算深圳分公司申请解除限售。
12	第 十 五 条	公司董事、监事、高级管理人员违反《证 券法》第四十七条的规定将其所持本公司 股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出 后6 个月内又买入的，由此所得收益归该 公司所有，公司董事会应当收回其所得收 益并及时披露下列内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况；	第 十 四 条	公司董事、监事和高级管理人员违反《证 券法》有关规定，将其所持本公司股票 或者其他具有股权性质的证券在买入后 六个月内卖出，或者在卖出后六个月内 又买入的，公司董事会应当收回其所得 收益，并及时披露相关人员前述买卖的

		（二）公司采取的处理措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益 的具体情况； （四）深交所要求披露的其他事项。 上述“买入后6 个月内卖出”是指最后一 笔买入时点起算6 个月内卖出的；“卖出 后6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时 点起算6 个月内又买入的。		情况、收益的金额、公司采取的处理措 施和公司收回收益的具体情况等。 前款所称董事、监事、高级管理人员持 有的股票或者其他具有股权性质的证 券，包括其配偶、父母、子女持有的及 利用他人账户持有的股票或者其他具有 股权性质的证券。
13	第 十 六 条	公司董事、监事和高级管理人员应当确保 下列自然人、法人或其他组织（以下简称 “关联人”）不发生因获知内幕信息而买 卖本公司股份及其衍生品种（如有）的行 为： （一）公司董事、监事、高级管理人员的 配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、监事、高级管理人员控 制的法人或其他组织； （三）公司的证券事务代表及其配偶、父 母、子女、兄弟姐妹； （四）证监会、深交所或公司根据实质重 于形式的原则认定的其他与公司或公司 董事、监事、高级管理人员有特殊关系， 可能获知内幕信息的自然人、法人或其他 组织。 上述自然人、法人或其他组织买卖本公司 股份及其衍生品种的，参照本办法第二十 一条的规定执行。	第 十 五 条	公司董事、监事和高级管理人员应当确 保下列自然人、法人或其他组织（以下 简称“关联人”）不发生因获知内幕信 息而买卖本公司股份的行为： （一）公司董事、监事、高级管理人员 的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、监事、高级管理人员 控制的法人或其他组织； （三）证监会、深交所或公司根据实质 重于形式的原则认定的其他与公司或公 司董事、监事、高级管理人员有特殊关 系，可能获知内幕信息的自然人、法人 或其他组织。
14	第 十 七 条	持有公司股份5%以上的股东买卖股票 的，参照本办法第十五条规定执行。	第 十 六 条	持有公司股份5%以上的股东买卖股票 的，参照本办法第十四条规定执行。
15	增加		第 十 七 条	上市公司的董事、监事和高级管理人员 以及持有公司股份5%以上的股东，不得 从事以本公司股票为标的证券的融资融 券交易。
16	第 十 八 条	公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表应在下列时点或期间内委托公司 向深交所和中国结算深圳分公司申报其 个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、 兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于 姓名、身份证号等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职 工代表大会）通过其任职事项、新任高级 管理人员在董事会通过其任职事项、新任	第 十 八 条	公司董事、监事和高级管理人员应在下 列时点或期间内委托公司向深交所申报 其个人及其近亲属（包括配偶、父母、 子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括 但不限于姓名、职务、身份证号、证券 账户、离任职时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或 职工代表大会）通过其任职事项、新任

		证券事务代表在公司通过其任职事项后 2 个交易日内； （二）现任董事、监事、高级管理人员和 证券事务代表在其已申报的个人信息发 生变化后的2 个交易日内； （三）现任董事、监事、高级管理人员和 证券事务代表在离任后2 个交易日内； （四）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和 中国结算深圳分公司提交的将其所持有 的本公司股份按照相关规定予以管理的 申请。		高级管理人员在董事会通过其任职事项 后两个交易日内； （二）现任董事、监事和高级管理人员 在其已申报的个人信息发生变化后的两 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员 在离任后两个交易日内； （四）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所提 交的将其所持有的本公司股份按照相关 规定予以管理的申请。
17	第 十 九 条	公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表应当保证向深交所和中国结算深 圳分公司申报数据的真实、准确、及时、 完整，同意深交所及时公布相关人员买卖 本公司股份及其衍生品种的情况，并承担 由此产生的法律责任。	第 十 九 条	公司董事、监事和高级管理人员应当保 证向深交所申报信息的真实、准确、及 时、完整，同意深交所及时公布相关人 员持有本公司股份的变动情况，并承担 由此产生的法律责任。
18	第 二 十 条	公司应当按照中国结算深圳分公司的要 求，对董事、监事、高级管理人员和证券 事务代表及其亲属股份相关信息进行确 认，并及时反馈确认结果。	删除
19	第 二 十 一 条	公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表应当在买卖本公司股份及其衍生 品种的2 个交易日内，通过公司董事会向 深交所申报，并在深交所指定网站进行公 告。公告内容包括本次股份变动的交易日 期、交易方式、交易数量、交易价格、本 次股份变动后的持股数量以及深交所要 求披露的其他事项等。	第 二 十 条	公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份发生之日起的两个交易日内， 向公司报告并由公司在深交所指定网站 进行公告。公告内容包括本次变动前持 股数量、本次股份变动的日期、数量、 价格、本次股份变动后的持股数量以及 深交所要求披露的其他事项等。
20	全 文	因增减条款及调整行文顺序，条款序号有修改。

京东方科技集团股份有限公司

董 事 会

2022 年8 月29 日