BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Governance Information 2022

Mar 30, 2022

京东方科技集团股份有限公司 股东大会议事规则修订对照表

（2022 年3 月）

（经公司第九届董事会第三十九次会议审议通过，尚需提交2021 年度股东大会审议）

序 号	条 款	原规则	条 款	修订后规则
1	第 一 条	为明确京东方科技集团股份有限公司（以下 简称“公司”）股东大会的职责权限，规范 其运作程序，保证股东大会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股 票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市 公司规范运作指引》（以下简称“《规范运 作指引》”）及《京东方科技集团股份有限 公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的规定，制定本规则。	第 一 条	为明确京东方科技集团股份有限公司（以下 简称“公司”）股东大会的职责权限，规范 其运作程序，保证股东大会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）、《上市 公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》 （以下简称“《股票上市规则》”）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称“《监管指引第1 号—规范运作》”）及 《京东方科技集团股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）的规定，制定本 规则。
2	第 三 条	股东大会由公司全体股东组成，是公司的最 高权力机构。股东大会应当在《公司法》和 《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司不得通过授权的形式由董事会或 其他机构和个人代为行使《公司法》规定的 股东大会的法定职权。股东大会授权董事会 或其他机构和个人代为行使其他职权的，应 当符合法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、《股票上市规则》、《规范运作指引》、 《公司章程》、本规则等规定的授权原则， 并明确授权的具体内容。	第 三 条	股东大会由公司全体股东组成，是公司的最 高权力机构。股东大会应当在《公司法》和 《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司不得通过授权的形式由董事会或其 他机构和个人代为行使《公司法》规定的股 东大会的法定职权。股东大会授权董事会或 其他机构和个人代为行使其他职权的，应当 符合法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、《股票上市规则》、《监管指引第1 号 —规范运作》、《公司章程》、本规则等规 定的授权原则，并明确授权的具体内容。
3	第 八 条	股东大会是公司的权力机构，依法行使下列 职权： …… （十三）审议公司在一年内购买、出售重大 资产超过公司最近一期经审计总资产30%的 事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划； （十六）审议法律、行政法规、部门规章、 《公司章程》或本规则规定应当由股东大会	第 八 条	股东大会是公司的权力机构，依法行使下列 职权： …… （十三）审议公司在一年内购买、出售重大 资产超过公司最近一期经审计总资产百分之 三十的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划和员工持股计划； （十六）审议法律、行政法规、部门规章、 《公司章程》或本规则规定应当由股东大会

		决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式 由董事会或其他机构和个人代为行使。		决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由 董事会或其他机构和个人代为行使。
4	第 九 条	公司下列对外担保行为，须经股东大会审议 通过。 （一）公司及公司控股子公司的对外担保总 额，达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过最 近一期经审计总资产的30%以后提供的任何 担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提 供的担保； （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资 产10%的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供 的担保。	第 九 条	公司下列对外担保行为，须经股东大会审议 通过。 （一）公司及公司控股子公司的对外担保总 额，超过最近一期经审计净资产的百分之五 十以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，超过最近一期 经审计总资产的百分之三十以后提供的任何 担保； （三）公司在一年内担保金额超过公司最近 一期经审计总资产百分之三十的担保； （四）为资产负债率超过百分之七十的担保 对象提供的担保； （五）单笔担保额超过最近一期经审计净资 产百分之十的担保； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供 的担保。
5	第 十 一 条	1/2 及以上的独立董事有权向董事会提议召 开临时股东大会。对独立董事要求召开临时 股东大会的提议，董事会应当根据法律、行 政法规和《公司章程》的规定，在收到提议 后10 日内提出同意或不同意召开临时股东 大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作 出董事会决议后的5日内发出召开股东大会 的通知；董事会不同意召开临时股东大会 的，应当说明理由并公告。	第 十 一 条	独立董事有权向董事会提议召开临时股东大 会。对独立董事要求召开临时股东大会的提 议，董事会应当根据法律、行政法规和《公 司章程》的规定，在收到提议后十日内提出 同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作 出董事会决议后的五日内发出召开股东大会 的通知；董事会不同意召开临时股东大会的， 应当说明理由并公告。
6	第 十 四 条	监事会或股东决定自行召集股东大会的，应 当书面通知董事会，同时向北京证监局和深 交所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例 不得低于10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知 及发布股东大会决议公告时，向北京证监局 和深交所提交有关书面材料。	第 十 四 条	监事会或股东决定自行召集股东大会的，应 当书面通知董事会，同时向证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例 不得低于百分之十。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及 发布股东大会决议公告时，向证券交易所提 交有关书面材料。
7	第 二 十 条	股东大会的通知包括以下内容： （一）会议的时间、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项和提案； （三）以明显的文字说明：全体股东均有权 出席股东大会，并可以书面委托代理人出席 会议和参加表决，该股东代理人不必是公司	第 二 十 条	股东大会的通知包括以下内容： （一）会议的时间、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项和提案； （三）以明显的文字说明：全体股东均有权 出席股东大会，并可以书面委托代理人出席 会议和参加表决，该股东代理人不必是公司

		的股东； （四）有权出席股东大会股东的股权登记 日； （五）会务常设联系人姓名、电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整 披露所有提案的全部具体内容，以及为使股 东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全 部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董 事、保荐机构发表意见的，独立董事和保荐 机构的意见最迟应当在发出股东大会通知 时披露。		的股东； （四）有权出席股东大会股东的股权登记日； （五）会务常设联系人姓名、电话号码； （六）网络或其他方式的表决时间及表决程 序。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整 披露所有提案的全部具体内容，以及为使股 东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部 资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事、 保荐机构发表意见的，独立董事和保荐机构 的意见最迟应当在发出股东大会通知时披 露。
8	第 二 十 五 条	股东大会通知应明确载明网络方式的表决 时间以及表决程序。		删除
9	第 四 十 三 条	下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司增加或者减少注册资本； （二）公司的分立、合并、解散和清算； （三）《公司章程》的修改； （四）公司在一年内购买、出售重大资产或 者担保金额超过公司最近一期经审计总资 产30%的； （五）股权激励计划； （六）因减少公司注册资本或与持有本公司 股票的其他公司合并的原因回购公司股份； （七）法律、行政法规或《公司章程》规定 的，以及股东大会以普通决议认定会对公司 产生重大影响的、需要以特别决议通过的其 他事项。	第 四 十 二 条	下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司增加或者减少注册资本； （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清 算； （三）《公司章程》的修改； （四）公司在一年内购买、出售重大资产或 者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 百分之三十的； （五）股权激励计划； （六）因减少公司注册资本或与持有本公司 股票的其他公司合并的原因回购公司股份； （七）法律、行政法规或《公司章程》规定 的，以及股东大会以普通决议认定会对公司 产生重大影响的、需要以特别决议通过的其 他事项。
10	第 四 十 四 条	股东（包括股东代理人）以其所代表的有表 决权的股份数额行使表决权，每一股份享有 一票表决权。 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会 议的股东和代理人人数及所持有表决权的 股份总数，现场出席会议的股东和代理人人 数及所持有表决权的股份总数以会议登记 为准。 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部 分股份不计入出席股东大会有表决权的股 份总数。	第 四 十 三 条	股东（包括股东代理人）以其所代表的有表 决权的股份数额行使表决权，每一股份享有 一票表决权。 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议 的股东和代理人人数及所持有表决权的股份 总数，现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数以会议登记为准。 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部 分股份不计入出席股东大会有表决权的股份 总数。 股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》 第六十三条第一款、第二款规定的，该超过

				规定比例部分的股份在买入后的三十六个月 内不得行使表决权，且不计入出席股东大会 有有表决权的股份总数。
11	第 五 十 二 条	出席股东大会的股东，应当对提交表决的提 案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。	第 五 十 一 条	出席股东大会的股东，应当对提交表决的提 案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。 证券登记结算机构作为内地与香港股票市场 交易互联互通机制股票的名义持有人，按照 实际持有人意思表示进行申报的除外。
12	第 五 十 四 条	股东大会会议现场结束时间不得早于网络 方式，会议主持人应当在会议现场宣布每一 提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣 布提案是否通过。 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网 络表决方式中所涉及的公司、计票人、监票 人、主要股东、网络服务方等相关各方对表 决情况均负有保密义务。	第 五 十 三 条	股东大会会议现场结束时间不得早于网络或 其他方式，会议主持人应当在会议现场宣布 每一提案的表决情况和结果，并根据表决结 果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网 络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、 监票人、主要股东、网络服务方等相关各方 对表决情况均负有保密义务。
13	全 文	对全文中数字表述进行了统一

京东方科技集团股份有限公司

董 事 会

2022 年3 月30 日