BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Governance Information 2011

Nov 29, 2011

京东方科技集团股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

(2011 年11 月29 日，经公司第六届董事会第十七次会议审议通过)

第一章 总则

第一条 为进一步规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”） 的内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记 管理制度的规定》等有关法律法规、及《公司章程》、《公司信息披露管理办法》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 公司内幕信息知情人的登记管理由公司董事会负责。 董事会秘书室为公司内幕信息知情人登记管理的专门职能部门，在董事会 秘书领导下具体负责内幕信息知情人登记入档事宜。

公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围

第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定的上市公司信息披露报 纸或者网站上正式公开披露的事项。

第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

• （二） 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

• （三） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产 生重要影响；

• （四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

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• （五） 公司发生重大亏损或者重大损失；

• （六） 公司生产经营的外部条件发生重大变化；

• （七） 公司的董事、三分之一以上监事或者高级管理人员发生变动；

• （八） 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或 者控制公司的情况发生较大变化；

• （九） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

• （十） 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告 无效；

• （十一） 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理 人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

• （十二） 公司分配股利或者增资的计划；

• （十三） 公司股权结构的重大变化;

• （十四） 公司债务担保的重大变更;

• （十五） 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百 分之三十;

• （十六） 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害 赔偿责任;

• （十七） 上市公司收购的有关方案；

• （十八） 公司定期报告编制、审议期间及公开披露前的定期报告内容、公 开披露前的业绩预告及业绩快报内容；

• （十九） 国务院证券监督管理机构认定的涉及公司的经营、财务或者对公 司证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

• 第六条 本制度所指的内幕信息知情人包括但不限于：

• (一) 公司的董事、监事及高级管理人员；

• (二) 持有公司百分之五或以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人

• 员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；

• (三) 公司合并报表范围内的下属公司及其董事、监事、高级管理人员；

• (四) 因履行工作职责获取公司有关内幕信息的人员；

• (五) 相关法律、法规认定的其他内幕信息知情人员。

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第三章 内幕信息的保密管理

第七条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任，在内幕信息公开 前，不得以任何形式对外泄露。公司向内幕信息知情人提供未公开信息的，应在 提供前，确认已与其签订保密协议或其他必要方式使其对公司负有保密义务。

第八条 公司内幕信息尚未公开前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息 内容对外界泄露、报道、传送，不得在公司内部网站、内部刊物上以任何形式进 行传播和粘贴。

第九条 内幕信息公告之前，内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖公司 的股票，或者建议他人买卖公司的股票。

第十条 公司内幕信息知情人在公司信息尚未正式公开披露之前，应将信 息知情人范围控制到最小。有机会获取内幕信息的内幕信息知情人不得向他人泄 露内幕信息，非内幕信息知情人应自觉做到不打探内幕信息。非内幕信息知情人 自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。

第四章 内幕信息知情人的登记备案

第十一条 公司应根据监管机构的要求及时、如实、完整记录内幕信息在公 开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，供公 司自查和相关监管机构查询。

其中，涉及收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大 事项的，公司应在内幕信息公开披露后5 个交易日内，将相关内幕信息知情人名 单等文件报送中国证券监督管理委员会北京监管局和深圳证券交易所备案。

第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息事项、 内幕信息知情人的姓名、身份证号码、知悉内幕信息的时间、地点、方式、内容、 内幕信息所处阶段、登记时间、登记人等（具体格式见附件《内幕信息知情人登 记表》）。

(一) 内幕信息知情人应根据监管要求，自获悉内幕信息之日起填写《内幕 信息知情人登记表》，并于3 日内报公司董事会秘书室备案；未及时填写或填报

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不全的，董事会秘书室有权要求内幕知情人于规定时间内提供或补充其他相关信 息，登记备案材料至少保存十年以上。

如果涉及对公司股价产生重大影响事项的发起人为公司以外的其他方，包 括但不限于公司股东、实际控制人及其关联方，证券公司、证券服务机构、律师 事务所等中介机构，收购人、重大资产重组交易对方以及其他涉及上市公司并对 上市公司股价有重大影响的各方，公司应督促上述发起人按照监管要求，根据事 项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，公司应及时汇总并按照规定报送 监管机构。

（二）公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理 部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同 一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信 息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照 一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因 以及知悉内幕信息的时间。

第十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股 份等重大事项时，内幕信息知情人除应按照本制度第十二条填写上市公司内幕信 息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策 过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应 当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。

第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及总部各部门、合并报表范围内 下属公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及 时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，并按照本 制度第十二条、第十三条的规定及时将《内幕信息知情人登记表》及重大事项进 程备忘录报送董事会秘书室。

第五章 责任追究

第十五条 违反本制度，擅自泄露内幕信息的知情人，公司董事会将视情节 轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚。涉嫌构成犯罪的， 公司将依法移送相关国家机关，追究其法律责任。

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第十六条 公司年度报告期内存在内幕信息知情人违规买卖公司股票行为 的，应将具体情况、对相关人员采取的问责措施、违规收益追缴情况、董事会秘 书督导责任的履行情况以及公司采取的防范措施等在公司披露年报后10 个工作 日内向深圳证券交易所和北京证监局进行备案。

第六章 附 则

第十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第十八条 本制度未尽事宜，参照有关法律、法规处理。 第十九条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。

附件：上市公司内幕信息知情人档案格式

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附件：《内幕信息知情人登记表》

京东方科技集团股份有限公司内幕信息知情人登记表

公司简称：京东方	公司简称：京东方							公司代码：（A 股）000725(B 股)200725	公司代码：（A 股）000725(B 股)200725	公司代码：（A 股）000725(B 股)200725
内幕信息事项：（注1）								报备时间： 年		月 日
序	知情人名称	知情人代码	内幕信息	内幕信息	内幕信息	内幕信息	内幕信息		登记时间	登记人
号	（单位/个人） （公司注册号/自然人		知悉时间	知悉地点	知悉方式	内容	所处阶段			（注5）
		身份证号）			（注2）	（注3）	（注4）

• 注 1、内幕信息事项应一事一报，即每份报备的内幕知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应该分别备案；

2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；

3、填写各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明；

• 4、填写内幕信息所处的阶段，如筹划、论证咨询、签署合同、公司内部报告、传递、编制、审核、董事会决议、披露等；

• 5、如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

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