BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Governance Information 2010

Apr 1, 2010

京东方科技集团股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”） 的内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、及《公司章程》、《公司 信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 公司内幕信息的监督、管理由公司董事会负责。 董事会秘书室为公司信息披露和内幕信息登记备案的专门职能部门，在董事 会秘书领导下具体负责内幕信息知情人报备日常工作，董事会秘书不能履行此职 责时由证券事务代表代为履行。

第三条 未经董事会批准同意或授权，本制度规定的内幕信息知情人不得 向外泄露、传递有关涉及公司内幕信息的内容。

第四条 本制度规定的内幕信息知情人应当做好内幕信息的保密工作，不 得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第五条 京东方科技集团股份有限公司及合并报表范围内的下属公司适 用本制度。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围

第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定的上市公司信息披露报 纸或者网站上正式公开披露的事项。

第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二） 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

（三） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产

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生重要影响；

• （四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

• （五） 公司发生重大亏损或者重大损失；

• （六） 公司生产经营的外部条件发生重大变化；

• （七） 公司的董事、三分之一以上监事或者高级管理人员发生变动；

• （八） 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或 者控制公司的情况发生较大变化；

• （九） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

• （十） 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告 无效；

• （十一） 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理 人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

• （十二） 公司分配股利或者增资的计划；

• （十三） 公司股权结构的重大变化;

• （十四） 公司债务担保的重大变更;

• （十五） 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百 分之三十;

• （十六） 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害 赔偿责任;

• （十七） 上市公司收购的有关方案；

• （十八） 公司定期报告编制、审议期间及公开披露前的定期报告内容、公 开披露前的业绩预告及业绩快报内容；

• （十九） 国务院证券监督管理机构认定的涉及公司的经营、财务或者对公 司证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或 者间接获取内幕信息的单位和个人。

第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围，包括但不限于：

• (一) 公司的董事、监事及高级管理人员；

• (二) 持有公司百分之五或以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人

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员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；

• (三) 公司合并报表范围内的下属公司及其董事、监事、高级管理人员；

• (四) 因履行工作职责获取公司有关内幕信息的人员；

• (五) 前述规定的自然人配偶、子女和父母；

• (六) 相关法律、法规认定的其他内幕信息知情人员。

第三章 内幕信息的保密管理

第十条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任，在内幕信息公开 前，不得以任何形式对外泄露。

第十一条 公司内幕信息尚未公开前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息 内容对外界泄露、报道、传送，不得在公司内部网站、内部刊物上以任何形式进 行传播和粘贴。

第十二条 内幕信息公告之前，内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖公司 的股票，或者建议他人买卖公司的股票。

第十三条 公司内幕信息知情人在公司信息尚未正式公开披露之前，应将信 息知情人范围控制到最小。有机会获取内幕信息的内幕信息知情人不得向他人泄 露内幕信息，非内幕信息知情人应自觉做到不打探内幕信息。非内幕信息知情人 自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。

第四章 内幕信息知情人的登记备案

第十四条 公司应根据监管机构的要求如实、完整记录内幕信息在公开前的 报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，供公司自查 和相关监管机构查询。

其中，属于公司涉及并购、重组等重大内幕信息的，公司应在内幕信息公开 披露后5 个交易日内，将相关内幕信息知情人名单报送北京证监局和深圳证券交 易所备案。

第十五条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息事项、 内幕信息知情人的名称（姓名）、组织机构代码（身份证号）、证券账户、工作单

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位、职务、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。

(一) 内幕信息知情人应根据监管要求，自获悉内幕信息之日起填写《内幕 信息知情人登记表》，并于3 个交易日内报公司董事会秘书室备案，未及时填写 或填报不全的，董事会秘书室有权要求内幕知情人于规定时间内提供或补充其他 相关信息，登记备案材料至少保存五年以上。

(二) 公司报告期内存在对外报送信息，对外报送信息的单位（部门）应将 报送依据、报送对象、报送信息的类别、报送时间、对外部信息使用人保密义务 的书面提醒情况、外部信息使用人的登记报备等情况向公司董事会秘书室报备。

第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及总部各部门、合并报表范围内 下属公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及 时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第五章 责任追究

第十七条 违反本制度，擅自泄露内幕信息的知情人，公司董事会将视情节 轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚。涉嫌构成犯罪的， 公司将依法移送相关国家机关，追究其法律责任。

第十八条 公司年度报告期内存在内幕信息知情人违规买卖公司股票行为 的，应将具体情况、对相关人员采取的问责措施、违规收益追缴情况、董事会秘 书督导责任的履行情况以及公司采取的防范措施等在公司披露年报后10 个工作 日内向深圳证券交易所和北京证监局进行备案。

第六章 附 则

第十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十条 本制度未尽事宜，参照有关法律、法规处理。 第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。

附件：《内幕信息知情人登记表》

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附件：

附件：	附件：	附件：	附件：	附件：	附件：	附件：
京东方科技集团股份有限公司内幕信息知情人登记表 公司代码：（A 股）000725(B 股)200725 报备时间： 年 月 日 内幕信息事项：（注1）
序 号	知情人名称 （单位/个人）	知情人代码 （公司注册号/自然人身份证号）	知情人 证券账号	知情人与上市公司关系 （注2）	内幕信息 知悉时间	内幕信息所处阶段 （注3）	内幕信息获取渠道 （注4）	信息公开 披露情况
注 1、内幕信息事项应一事一报，即每份报备的内幕知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应该分别备案； 2、内幕信息知情人是单位的，应该填写时上述公司的股东、关联人、交易对方等；是自然人的，需要填写所属单位、部门和职务等； 3、填写内幕信息所处的阶段，如筹划、签署合同、公司内部报告、传递、编制、审核、董事会决议等； 4、填写报送信息的依据：如统计法、会计法等法律法规要求、上级部门的规定、大股东、实际控制人做作出的制度性安排或者是电子邮件等非正式要求。

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