BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Governance Information 2005

Apr 28, 2005

京东方科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度

“ 第一条 为了加强京东方科技集团股份有限公司（ 以下简称 公 ” 司 或“上市公司”）重大信息内部报告工作，确保及时、真实披露 所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根 据《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规的规定， 结合《公司章程》、《公司信息披露管理制度》、《集团对外宣传工 作管理制度》等相关管理制度及实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称“重大信息”指对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息，内容包括交易及关联交易、重大项 目决议（或决策）事项、新闻事项、及本制度提及的其他内容。

第三条 公司董事会秘书是公司信息披露的责任人和深圳证券 交易所指定的公司联络人，具体负责公司的定期报告和日常交易及情 形应予报告的披露，由证券事务代表及资本与股证部具体负责办理公 司对外信息披露事务。

定期报告和日常应予报告的交易及情形所涉及的相关信息，由公 司各部门或各主要子公司、联营公司按公司内部管理与控制流程，及 时履行内部审核程序并获得批准后，准确、真实、完整地报送公司董 事会秘书，并通知资本与股证部。

公司设立对外宣传监管小组和新闻发言人制度，董事会秘书担任 对外宣传小组组长，集团公关宣传总监担任集团总部新闻发言人，由 公关宣传部负责办理公司对外新闻发布事务。公司新闻宣传及媒体信 息披露须经对外宣传监管小组审议并取得一致意见后，由集团总部新 闻发言人统一对外发布；在对外宣传监管小组不能取得一致意见时， 应及时提交董事长和CEO进行最后决定。

未经公司董事会，或董事长和CEO授权，公司任何单位、部门和 人员不得接受新闻媒体采访，不得擅自披露公司相关信息。

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第四条 公司各部门负责人为该部门履行公司重大信息内部报 告义务的第一责任人或联络人，同时负责监督下级归口单位履行相应 内部报告义务；各主要子公司应当确立相应的部门和负责人，负责与 上级主管部门的重大信息内部报告工作。

第五条 公司各部门对可能发生或已经发生本制度规定的重大 信息事项应及时通知公司董事会秘书，并向资本与股证部报告备案。

公司各主要子公司和联营公司对可能发生或已经发生本制度规 定的重大信息事项应及向公司投资管理部报告备案，并由公司投资管 理部及时通知资本与股证部。

第六条 公司各部门及各主要子公司可能发生或已经发生下列 事项或情形时，应及时、准确、真实、完整地向所属上级主管部门和 公司投资管理部报告备案。

• 1、董事会决议；

• 2、监事会决议；

• 3、股东大会决议；

第七条 公司各部门及各主要子公司（以下简称“该公司”）可 能发生或已经发生下列事项或情形时，应及时、准确、真实、完整地 向所属上级主管部门和公司投资管理部报告备案，并由所属上级主管 部门和公司投资管理部通知资本与股证部。

• 1、该公司应当及时披露涉案金额超过1000万元，并且占该公司

• 最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项；

• 2、该公司准备发布业绩预告和盈利预测；

• 3、该公司准备实施利润分配和资本公积金转增股本事项；

• 4、该公司出现下列重大风险的情形之一：

• （1） 遭受重大损失；

• （2） 未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；

• （3） 可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

• （4） 计提大额资产减值准备；

• （5） 股东大会、董事会决议被法院依法撤销；

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• （6） 公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

• （7） 公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

• （8） 主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应

债权未提取足额坏账准备；

（9） 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

• （10） 主要或者全部业务陷入停顿；

（11） 因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、 刑事处罚；

（12） 董事长或总经理无法履行职责或者因涉嫌违法违纪被有 权机关调查；

• （13） 深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。

• 5、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、

• 主要办公地址和联系电话等；

• 6、经营方针和经营范围发生重大变化；

• 7、变更会计政策或者会计估计；

• 8、董事会就该公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资

• 方案形成相关决议；

9、中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对该公司 新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审 核意见；

10、大股东或者实际控制人发生或者拟发生变更；

11、董事长、总经理、独立董事或者三分之一以上的董事提出辞 职或者发生变动；

12、生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、 原材料采购价格和方式发生重大变化等）；

13、订立与生产经营相关的重要合同，可能对该公司经营产生重 大影响；

14、新颁布的法律、法规、规章、政策可能对该公司经营产生重 大影响；

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15、聘任或者解聘为该公司审计的会计师事务所；

16、法院裁定禁止该公司大股东转让其所持本公司股份；

17、任一大股东所持该公司的股份被质押、冻结、司法拍卖、托 管或者设定信托；

18、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者 发生可能对该公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他 事项；

19、公司根据深圳证券交易所规定认定的其他情形。

第八条 公司各部门及各子公司可能发生或已经发生下列应予 报告的交易时，应及时、准确、真实、完整地向所属上级主管部门和 公司投资管理部报告备案，并由所属上级主管部门和公司投资管理部 通知资本与股证部。

1、应报告的交易包括但不限于：购买或者出售资产；对外投资 （含委托理财、委托贷款等）； 提供财务资助；提供担保（反担保 除外）； 租入或者租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与 或者受赠资产；债权、债务重组；签订许可使用协议；转让或者受让 研究与开发项目；公司依据深圳证券交易所规定不时认定的其他交 易。

上述交易（含在连续12个月内对同一性质交易的累计交易金额） 达到下列标准之一的，应当及时履行相关内部报告义务：

（1）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高 者为准）占该公司最近一期经审计总资产的10%以上；

（2）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占该公司最近 一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（3）交易产生的利润占该公司最近一个会计年度经审计净利润 的10%以上，且绝对金额超过100万元；

（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务 收入占该公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且 绝对金额超过1000万元；

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（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占 该公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过 100万元。上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

2、应报告的关联交易（关联交易的认定依据《企业会计准则－ 关联方关系及其交易的披露》（财会字[1997]21号））包括但不限于： 本条第1款规定的交易；购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品； 提供或者接受劳务；委托或者受托销售；与关联人共同投资；其他通 过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

上述关联交易达到下列标准之一的，应当及时履行相关内部报告 义务：

（1）该公司与上市公司关联自然人发生的交易金额在30万元以 上的关联交易；

（2）该公司与上市公司关联法人发生的交易金额在300万元以 上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易。

第九条 公司联营公司发生本制度第七条、第八条第1款之规定， 可能对公司股票及其他衍生工具价格产生较大影响的，应及时、准确、 真实、完整地向公司投资管理部报告备案

第十条 公司董事长、总裁、副总裁、财务负责人及各部门负责 人和各子公司高级管理人员应严格要求公司各部门、各子公司进行重 大信息及时报告、备案等工作。

第十一条 发生上述应上报信息而未及时上报的，给公司的信息 披露及新闻发布造成不良影响的，由公司追究相关负责人的责任。 第十二条 本制度由公司董事会制定、解释和修订。 第十三条 本制度自公司董事会审议批准之日起施行。

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