BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Director's Dealing 2008

Apr 1, 2008

京东方科技集团股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法

第一章 总则

第一条 为加强对京东方科技集团股份有限公司（ “公司”、 “本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》（证监公司字[2007]56 号）、《深圳证券交易所上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法 律、法规和规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本管理办法（“本办法”）。

第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下的所有本公司股份。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。

第三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人 员的身份及所持本公司股份的数据和信息披露工作，并定期检查其买 卖本公司股票的披露情况。董事会秘书室协助董事会秘书办理有关事 宜。

第二章 股份变动管理

第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其 衍生品种（如有）前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规 关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。

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第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列 情形下不得转让：

（一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

• （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该

• 期限内的；

• （三）法律、法规、中国证券监督管理委员会（“证监会”）和 深圳证券交易所（“深交所”）规定的其他情形。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本 公司股票：

• （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期 的，自原公告日前30 日起至最终公告日；

• （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内；

（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或在决策过程中，至依法披露后2 个交易日内；

• （四）深交所规定的其他期间。

第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过 集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本 公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产 等导致股份变动的除外。

公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000 股的，可 一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公 司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转 让其所持有本公司股份的，还应遵守本办法第六条的规定。

第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或 因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，

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新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股 份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的 本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作 为次年可转让股份的计算基数。

第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及 其衍生品种（如有）前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘 书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况， 如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进 行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

第十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》 第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6 个月内 卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有， 公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。

上述“买入后6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6 个月 内卖出的；“卖出后6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6 个月内又买入的。

第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然 人、法人或其他组织（“关联人”）不发生因获知内幕信息而买卖本 公司股份及其衍生品种（如有）的行为：

（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄 弟姐妹；

（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内 幕信息的自然人、法人或其他组织。

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上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的， 参照本办法第十八条的规定执行。

第十四条 持有公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本办法 第十二条规定执行。

第三章 股份变动申报及信息披露

第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间 内委托公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓 名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）和关联人信息：

（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任 职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日 内；

（二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发 生变化后的2 个交易日内；

• （三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （四）深交所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司（“结算公司”）提交的将其所持有的本公司股份按照相 关规定予以管理的申请。

第十六条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应 当按照结算公司的规定合并为一个账户。

第十七条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人及关连 人申报数据的及时、真实、准确、完整。

第十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生 变动的，应当自该事实发生之日起2 个交易日内，向公司报告并由公 司进行公告。公告内容包括：

• （一）上年末所持本公司股份数量；

• （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

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（三）本次变动前持股数量；

（四）本次股份变动的日期、数量、价格；

（五）变动后的持股数量；

（六）深交所要求披露的其他事项。

第十九条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其 变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市 公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的 规定履行报告和披露等义务。

第二十条 股份变动申报的具体程序：

1、如公司董事、监事和高级管理人员及其关联人持有本公司股 份发生变动或涉及其他股份申报事项，须在一个交易日内向公司董事 会秘书或董事会秘书室书面申报有关情况。

2、公司董事会秘书或董事会秘书室收到的申报信息，及时向董 事长或总裁汇报，并按照监管部门有关规定，予以披露。

第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员如出现未及时申报 股份变动信息而导致本公司无法及时履行信息披露义务的，应承担相 应的责任。

第四章 附则

第二十二条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规执行。 第二十三条 本办法由公司董事会负责制定、解释和修订。 第二十四条 本办法自公司董事会审议通过后生效。

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