BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Capital/Financing Update 2024

Aug 27, 2024

证券代码：000725 证券简称：京东方A 公告编号：2024-047 证券代码：200725 证券简称：京东方B 公告编号：2024-047

京东方科技集团股份有限公司

关于调整公司2020 年股票期权与限制性股票激励 计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 26 日召开的第十届董事会第三十四次会议及第十届监事会第十二 次会议审议通过了《关于调整股票期权的行权价格以及限制性股票的 回购价格的议案》，具体情况如下：

一、股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2020年8月27日，公司第九届董事会第十五次会议和第九届监 事会第六次会议审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励 计划（草案）及其摘要的议案》、《关于2020年股票期权与限制性股票 管理办法的议案》、《关于审议<2020年股票期权与限制性股票授予方 案>的议案》等议案，公司独立董事、律师、独立财务顾问对股票期权 与限制性股票激励事项分别发表了意见。

2、2020年8月27日，公司第九届监事会第六次会议审议通过了《关 于核实2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》， 并通过公司网站对上述激励对象的姓名及职务予以公示；于2020年11 月12日披露了《公司监事会关于2020年股票期权与限制性股票激励对 象人员名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2020年10月30日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任 公司转发的北京市国有资产监督管理委员会《关于京东方科技集团股

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份有限公司实施股权激励计划的批复》（京国资[2020]77号），北京市人 民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施本次激励计划。

4、2020年11月17日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了 股权激励相关议案，本次激励计划获得股东大会批准。

5、2020年11月18日，公司披露了《关于2020年股票期权与限制性 股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查 报告》。

6、2020年12月21日，公司第九届董事会第二十次会议及第九届监 事会第八次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票 激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》及《关于向激励对象 首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事发表同意意 见，监事会对调整2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名 单及授予权益数量发表了核查意见，律师及独立财务顾问出具了相应 报告。具体内容详见公司于2020年12月22日披露的相关公告。

7、2021年8月27日，公司第九届董事会第三十一次会议和第九届 监事会第十三次会议审议并通过了《关于调整股票期权的行权价格以 及限制性股票的回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的 议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于向激励对象授予预留 股票期权的议案》等议案，公司独立董事、律师、独立财务顾问对股 票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了意见。具体内容详见公 司于2021年8月31日披露的相关公告。

8、2021年9月16日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

9、2022年8月26日，公司第十届董事会第五次会议和第十届监事 会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权的行权价格以及限制性 股票的回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》、

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《关于注销部分股票期权的议案》等议案，公司独立董事、律师、独 立财务顾问对股票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了意见。 具体内容详见公司于2022年8月30日披露的相关公告。

10、2022年9月15日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

11、2023年3月31日，公司第十届董事会第十三次会议和第十届监 事会第四次会议审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励 计划授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就以及首 次授予的股票期权第一个行权期达到行权条件的议案》、《关于回购注 销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》等议案， 公司独立董事、律师、独立财务顾问对股票期权与限制性股票激励相 关事项分别发表了意见。具体内容详见公司于2023年4月4日披露的相 关公告。

12、2023年5月5日，公司2022年度股东大会审议通过了《关于回 购注销部分限制性股票的议案》。

13、2023年8月25日，公司第十届董事会第十九次会议和第十届监 事会第六次会议审议通过了《关于调整股票期权的行权价格以及限制 性股票的回购价格的议案》，公司独立董事、律师对股票期权与限制性 股票激励相关事项分别发表了意见。具体内容详见公司于2023年8月 29日披露的相关公告。

14、2023年10月30日，公司第十届董事会第二十一次会议和第十 届监事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议 案》《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事、律师、独立财 务顾问对股票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了意见。具体 内容详见公司于2023年10月31日披露的相关公告。

15、2023年11月16日，公司2023 年第二次临时股东大会审议通过

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了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

16、2023年12月26日，公司第十届董事会第二十五次会议和第十 届监事会第八次会议审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票 激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，律 师和独立财务顾问对股票期权与限制性股票激励相关事项分别发表 了意见。具体内容详见公司于2023年12月27日披露的公告。

17、2024年3月29日，公司第十届董事会第二十八次会议和第十届 监事会第九次会议审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激 励计划授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就以及 首次授予的股票期权第二个行权期达到行权条件的议案》《关于回购 注销部分限制性股票的议案》《关于注销部分股票期权的议案》。律师 和独立财务顾问对股票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了 意见。具体内容详见公司于2024年4月2日披露的相关公告。

18、2024年4月26日，公司2023年度股东大会审议通过了《关于回 购注销部分限制性股票的议案》。

二、本次激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的调 整说明

（一）调整事由

2024 年 4 月 26 日，公司 2023 年度股东大会审议通过了《2023 年 度利润分配预案》，公司 2023 年度以总股本 37,652,529,195 股为基数， 向全体股东以每 10 股派 0.3 元人民币的方式进行利润分配，不送红 股、不以公积金转增股本。

自分配方案披露至实施期间，公司回购注销部分已授予但尚未解 除限售的限制性股票总计 2,547,779 股，公司股份总数由 37,652,529,195 股变更为 37,649,981,416 股，公司按照“分配比例固定， 对分配总额进行调整”的原则对分配总金额进行了调整，本次权益分派

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已于 2024 年 6 月 19 日实施完毕。

（二）调整方法及调整结果

1 、股票期权行权价格调整方法及调整结果

根据《京东方科技集团股份有限公司2020年股票期权与限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，若在行 权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或 缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。派息调整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的 行权价格。经派息调整后，P仍须为正数。

依据上述规定及股东大会授权，2020年股票期权与限制性股票激 励计划中股票期权行权价格调整如下：

（1）首次授予股票期权的行权价格调整为：P＝P0-V=5.0590.03=5.029元/份；

（2）预留授予股票期权的行权价格调整为：P＝P0-V=5.5590.03=5.529元/份。

根据公司2020年第二次临时股东大会的授权，本次对于行权价格 的调整属于股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜范围内事项， 经公司董事会审议通过后，无需再次提交股东大会审议。

2 、限制性股票回购价格调整方法及调整结果

根据《激励计划》，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后， 若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩 股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未 解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整，调整如下：

P＝P0-V

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的

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回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。若激励对象因获授的限制性 股票而取得的现金股利由公司代收的，应作为应付股利在限制性股票 解除限售时向激励对象支付，则尚未解除限售的限制性股票的回购价 格不作调整。

依据上述规定及股东大会授权，公司限制性股票的回购价格调整 为：P＝P0-V=2.349-0.03=2.319元/股。

根据公司2020年第二次临时股东大会的授权，本次对于回购价格 的调整属于股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜范围内事项， 经公司董事会审议通过后，无需再次提交股东大会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对2020年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权 行权价格的调整以及对限制性股票回购价格的调整，不会对公司的财 务状况和经营成果产生实质性影响。

四、公司监事会相关意见及律师出具的法律意见

1、监事会意见

经审核，由于公司2023年年度权益分派的实施，公司对2020年股 票期权与限制性股票激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回 购价格进行了调整。经调整后的首次授予股票期权行权价格为5.029元 /股，预留授予股票期权的行权价格调整为5.529元/股，调整后的限制 性股票回购价格为2.319元/股。此次调整符合《上市公司股权激励管理 办法》等相关法律法规、规范性文件和公司《激励计划》的规定，不 存在损害股东利益的情形。

2、法律意见

综上，截至法律意见书出具之日，公司本次调整相关事项已获得 现阶段必要的批准和授权；本次调整相关事项符合《上市公司股权激 —— 励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号 业

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务办理》和《激励计划》的相关规定。

五、备查文件

• 1、第十届董事会第三十四次会议决议；

• 2、第十届监事会第十二次会议决议；

• 3、第十届董事会提名薪酬考核委员会第十六次会议决议；

• 4、第十届监事会关于第十二次会议审议事项的意见；

5、关于京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性 股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就、调整股 票期权的行权价格以及限制性股票的回购价格的法律意见书。 特此公告。

京东方科技集团股份有限公司

董 事 会 2024 年 8 月 27 日

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