BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Capital/Financing Update 2023

Aug 28, 2023

证券代码:000725	证券简称:京东方	A	公告编号:2023-045
证券代码:200725	证券简称:京东方	B	公告编号:2023-045

京东方科技集团股份有限公司

关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励 计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

京东方科技集团股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 25 日召开的第十届董事会第十九次会议及第十届监事会第六次会 议审议通过了《关于调整股票期权的行权价格以及限制性股票的回购 价格的议案》,具体情况如下:

一、股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2020年8月27日,公司第九届董事会第十五次会议和第九届监 事会第六次会议审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励 计划(草案)及其摘要的议案》、《关于2020年股票期权与限制性股票 管理办法的议案》、《关于审议<2020年股票期权与限制性股票授予方 案>的议案》等议案,公司独立董事、律师、独立财务顾问对股票期权 与限制性股票激励事项分别发表了意见。

2、2020年8月27日,公司第九届监事会第六次会议审议通过了《关 于核实2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》, 并通过公司网站对上述激励对象的姓名及职务予以公示;于2020年11 月12日披露了《公司监事会关于2020年股票期权与限制性股票激励对 象人员名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2020年10月30日,公司收到实际控制人北京电子控股有限责任 公司转发的北京市国有资产监督管理委员会《关于京东方科技集团股

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份有限公司实施股权激励计划的批复》(京国资[2020]77号),北京市人 民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施本次激励计划。

4、2020年11月17日,公司2020年第二次临时股东大会审议通过了 股权激励相关议案,本次激励计划获得股东大会批准。

5、2020年11月18日,公司披露了《公司关于2020年股票期权与限 制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的 自查报告》。

6、2020年12月21日,公司第九届董事会第二十次会议及第九届监 事会第八次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票 激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》及《关于向激励对象 首次授予股票期权与限制性股票的议案》,公司独立董事发表同意意 见,监事会对调整2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名 单及授予权益数量发表了核查意见,律师及独立财务顾问出具了相应 报告。具体内容详见公司于2020年12月22日披露的相关公告。

7、2021年8月27日,公司第九届董事会第三十一次会议和第九届 监事会第十三次会议审议并通过了《关于调整股票期权的行权价格以 及限制性股票的回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的 议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于向激励对象授予预留 股票期权的议案》等议案,公司独立董事、律师、独立财务顾问对股 票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了意见。具体内容详见公 司于2021年8月31日披露的相关公告。

8、2021年9月16日,公司2021年第二次临时股东大会审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

9、2022年8月26日,公司第十届董事会第五次会议和第十届监事 会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权的行权价格以及限制性 股票的回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》、

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《关于注销部分股票期权的议案》等议案,公司独立董事、律师、独 立财务顾问对股票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了意见。 具体内容详见公司于2022年8月30日披露的相关公告。

10、2022年9月15日,公司2022年第一次临时股东大会审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

11、2023年3月31日,公司第十届董事会第十三次会议和第十届监 事会第四次会议审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励 计划授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就以及首 次授予的股票期权第一个行权期达到行权条件的议案》、《关于回购注 销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》等议案, 公司独立董事、律师、独立财务顾问对股票期权与限制性股票激励相 关事项分别发表了意见。具体内容详见公司于2023年4月4日披露的相 关公告。

12、2023年5月5日,公司2022年度股东大会审议通过了《关于回 购注销部分限制性股票的议案》。

二、本次激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的调 整说明

(一)调整事由

2023 年 5 月 5 日,公司 2022 年度股东大会审议通过了《2022 年 度利润分配预案》,公司 2022 年度以扣除公司通过回购专户持有本公 司股份的总股本 37,668,177,369 股为基数,向全体股东以每 10 股派 0.61 元人民币的方式进行利润分配,不送红股、不以公积金转增股本。 本次权益分派已于 2023 年 6 月 7 日实施完毕。

(二)调整方法及调整结果

1、股票期权行权价格调整方法及调整结果

根据《京东方科技集团股份有限公司2020年股票期权与限制性股

票激励计划(草案)》(以下称"《激励计划》")的相关规定,若在行权 前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩 股等事项,应对行权价格进行相应的调整。派息调整方法如下:

P=P0-V

其中:P0为调整前的行权价格;V为每股的派息额;P为调整后的 行权价格。经派息调整后,P仍须为正数。

依据上述规定及股东大会授权,2020年股票期权与限制性股票激 励计划中股票期权行权价格调整如下:

(1)首次授予股票期权的行权价格调整为:P=P0-V=5.12- 0.061=5.059元/份;

(2)预留授予股票期权的行权价格调整为:P=P0-V=5.62- 0.061=5.559元/份。

根据公司2020年第二次临时股东大会的授权,本次对于行权价格 的调整属于股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜范围内事项, 经公司董事会审议通过后,无需再次提交股东大会审议。

2、限制性股票回购价格调整方法及调整结果

根据《激励计划》,激励对象获授的限制性股票完成股份登记后, 若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩 股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的,公司应对尚未 解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整,调整如下:

P=P0-V

其中:P0为调整前的授予价格;V为每股的派息额;P为调整后的 回购价格。经派息调整后,P仍须大于1。若激励对象因获授的限制性 股票而取得的现金股利由公司代收的,应作为应付股利在限制性股票 解除限售时向激励对象支付,则尚未解除限售的限制性股票的回购价 格不作调整。

依据上述规定及股东大会授权,公司限制性股票的回购价格调整 为:P=P0-V=2.41-0.061=2.349元/股。

根据公司2020年第二次临时股东大会的授权,本次对于回购价格 的调整属于股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜范围内事项, 经公司董事会审议通过后,无需再次提交股东大会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对2020年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权 行权价格的调整以及对限制性股票回购价格的调整,不会对公司的财 务状况和经营成果产生实质性影响。

四、公司独立董事、监事会相关意见及律师出具的法律意见

1、独立董事意见

经核查,由于2023年5月5日公司2022年度股东大会审议通过了 《2022年度利润分配预案》,公司2022年度以扣除公司通过回购专户 持有本公司股份的总股本37,668,177,369股为基数,向全体股东以每10 股派0.61元人民币的方式进行利润分配,不送红股、不以公积金转增 股本,该次权益分派已于2023年6月7日实施完毕。故公司2020年首次 授予股票期权的行权价格调整为5.059元/份,预留授予股票期权的行 权价格调整为5.559元/份,公司限制性股票的回购价格调整为2.349元/ 股。公司本次对股票期权行权价格的调整以及对限制性股票回购价格 的调整,不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响,不会损 害公司及全体股东的利益。

2、监事会意见

经审核,由于公司2022年年度权益分派的实施,公司对2020年股 票期权与限制性股票激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回 购价格进行了调整。经调整后的首次授予股票期权行权价格为5.059元 /股,预留授予股票期权的行权价格调整为5.559元/股,调整后的首次 授予限制性股票回购价格为2.349元/股。此次调整符合《上市公司股权 激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件和公司《激励计划》的 规定,不存在损害股东利益的情形。

3、法律意见

综上,截至法律意见书出具之日,公司本次激励计划的本次调整 已获得现阶段必要的批准和授权;调整股票期权的行权价格以及限制 性股票的回购价格事项均符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》和《激励计划》 的相关规定。

五、备查文件

1、第十届董事会第十九次会议决议;

2、第十届监事会第六次会议决议;

3、第十届董事会第十九次会议独立董事意见;

4、第十届监事会关于第六次会议审议事项的意见;

5、关于京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性 股票激励计划之调整股票期权的行权价格以及限制性股票的回购价 格的法律意见书。

特此公告。

京东方科技集团股份有限公司

董 事 会

2023 年 8 月 28 日