BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Capital/Financing Update 2022

Nov 10, 2022

证券代码：000725 证券简称：京东方A 公告编号：2022-083 证券代码：200725 证券简称：京东方B 公告编号：2022-083

京东方科技集团股份有限公司 关于认购华灿光电股份有限公司向特定对象 发行A 股股票的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

京东方科技集团股份有限公司（以下简称“京东方”、“公司”）于 2022 年 11 月 4 日召开了第十届董事会第七次会议，审议并通过了《关 于拟认购华灿光电股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的议案》， 公司拟以不超过 21 亿元的自筹资金认购 A 股创业板上市公司华灿光 电股份有限公司（以下简称“华灿光电”）本次全部向特定对象发行 A 股股票，成为其第一大股东，并最终实现对华灿光电的控制。详见公 司于 2022 年 11 月 7 日披露的《关于认购华灿光电股份有限公司向特 定对象发行 A 股股票的公告》（公告编号：2022-081）。近日，公司已 与华灿光电的主要股东义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙） 签署了《协议书》，并收到珠海华发实体产业投资控股有限公司重新出 具的《关于不谋求华灿光电实际控制权的承诺函》，现将主要内容公告 如下：

一、协议书

（一）协议主体

甲方：义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）

乙方：京东方科技集团股份有限公司

（二）协议主要内容

1、标的股份

1

甲方按照本协议约定处置权受限的股份（以下称“标的股份”）为 甲方持有的华灿光电全部股份182,313,043 股，以及前述股份由于利 润、公积金转增股本或送股增加的股份。

甲方按照本协议约定行使标的股份处分权的，标的股份数量相应 调整。

2、标的股份处置相关事项

甲方同意，自本协议生效之日起至乙方认购的华灿光电本次发行 的A 股股份已于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在乙 方名下之日（以下称“本次发行结束之日”）及本次发行结束之日起 12 个月内，甲方不以任何方式处置超过其目前持有的华灿光电全部股 份的30%，处置包括但不限于：将标的股份全部或部分直接转让给其 他方，在标的股份上增加设置任何质押等权利负担以及其他操作从而 导致乙方在本协议项下标的股份出现权利受限的情形。为免疑义，自 本协议生效之日起至本次发行结束之日起12 个月内，甲方按照本协 议约定的“例外情形”处置标的股份，且处置的标的股份合计不超过 其目前持有的华灿光电全部股份的30%的，无需取得乙方同意。

甲方同意，本次发行结束之日起12 个月届满后，甲方按照本协议 约定的“例外情形”处置标的股份的，不再受限于本协议关于30%的 比例限制（即甲方处置标的股份可以超过其目前持有的华灿光电全部 股份的30%），且无需取得乙方同意。

除本协议明确约定无需取得乙方同意的情形外，在经乙方书面同 意后，甲方可直接处置标的股份。尽管有前述约定，在受限于本协议 的前提下，除非甲方提出的处置标的股份的要求会导致乙方无法实现 对华灿光电并表，乙方不得无理由（i）拒绝甲方处置标的股份的要求 或者（ii）坚持要求受让方继续履行本协议项下义务。

2

本协议所述“例外情形”是指甲方通过如下方式转让标的股份： （1）通过集中竞价方式转让标的股份；

（2）通过大宗交易方式转让标的股份，并确保单次大宗交易转让 标的股份不超过华灿光电发行股份的1%且受让方交易前所持股份不 超过华灿光电发行股份的0.3%。对于满足前述要求进行的大宗交易对 手方后续对标的股份的权利行使或处置安排，甲方不承担任何责任；

（3）通过协议转让方式转让标的股份并确保受让方承诺，在其持 有自甲方受让的标的股份期间：（1）不会与其他第三方达成任何形式 的一致行动关系或委托表决权安排以影响乙方对华灿光电的实际控 制权；（2）不会单独、共同或协助第三方谋求华灿光电的控制权；（3） 不会参与影响乙方对华灿光电实际控制权产生不利影响的任何行为。

自本协议生效之日起至本次发行结束之日及本次发行结束之日 起12 个月内，甲方承诺其普通合伙人不发生变更；如甲方的有限合伙 人发生变更，甲方确保变更后有限合伙人知悉本协议且不对甲方继续 履行本协议提出异议。本次发行结束之日起12 个月后，如甲方的合伙 人结构发生变更，甲方需确保变更后的合伙人知悉本协议且不对甲方 继续履行本协议提出异议。为免疑义，甲方合伙人变更如满足本条的 要求，无需取得乙方同意。

在甲方持有标的股份期间，甲方承诺：（1）不会与其他第三方达 成任何形式的一致行动关系或委托表决权安排；（2）不会单独、共同 或协助第三方谋求华灿光电的控制权；（3）不会参与影响乙方对华灿 光电实际控制权产生不利影响的任何行为。

3、期限

双方约定，本协议期限自本协议生效之日起，至下述情形之一出 现之时终止：

3

• （1）甲方不再持有标的股份时；

• （2）乙方或其关联方不再是华灿光电的实际控制人（因甲方违反

• 本协议约定导致乙方或其关联方不再是华灿光电的实际控制人情形 的除外）；

• （3）本协议按照第九条约定依法解除。

• 4、违约责任

（1）本协议任何一方不履行或不全面履行或迟延履行本协议项下 其所承担的义务，应承担因此给另一方造成损失的赔偿责任。

（2）本协议任何一方构成前款违约，协议另一方可以要求对方继 续履行，并可以要求违约方赔偿因违约而造成的损失。

5、协议解除

有下列情形之一的，本协议解除：

（1）双方当事人协商一致的；

（2）不可抗力致使本协议无法继续履行或无履行必要的；

（3）华灿光电未在本协议签署后3 个月内向深圳证券交易所递交 本次发行的申请材料或在递交申请材料后又撤回申请的；

（4）本次发行未获得深圳证券交易所的审核通过或未获得中国证 券监督管理委员会的同意注册；

（5）本次发行获得中国证券监督管理委员会同意注册后的3 个月 内，乙方未完成华灿光电本次发行A 股股份认购的；

（6）因任何原因华灿光电和乙方签署的《华灿光电股份有限公司 附生效条件的向特定对象发行A 股股票之股份认购协议》终止。 6、生效条件

本协议自双方的法定代表人或授权代表在本协议上签字并加盖 公章之日起生效，并应当立即得以执行。

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二、关于不谋求华灿光电实际控制权的承诺函

承诺人：珠海华发实体产业投资控股有限公司（以下简称“我司”） 自本承诺函生效之日起18 个月内，我司承诺不以任何方式处置 持有的华灿光电股份有限公司（以下简称“目标公司”）全部或部分股 份；我司及所控制的主体不会单独、共同或协助第三方谋求目标公司 的控制权，亦不会与目标公司股东通过委托、协议、联合、签署一致 行动协议等方式形成一致行动关系或谋求目标公司控制权；我司不会 以直接或间接方式以谋求控制权为目的增持目标公司股份（增持股份 不谋求控制权且不影响目标公司控制权稳定的除外），不会以委托、协 议、一致行动等方式扩大我司在目标公司的表决权比例；亦不会通过 委托、征集投票权、协议、联合其他股东、签署一致行动协议/委托表 决协议以及其他任何方式，单独、共同或协助其他第三方谋求目标公 司的实际控制权；我司不会教唆、诱使、劝诱或试图影响目标公司其 他股东反对京东方所提议案或针对目标公司拟作出的计划或安排。

如因我司违反本承诺函导致京东方对目标公司实际控制地位受 到不利影响，将在接到京东方通知后十个工作日内纠正相关行为，以 保证目标公司实际控制地位的稳定性。

本承诺函在承诺有效期内不可变更、不可撤销。

三、备查文件

1、协议书；

2、关于不谋求华灿光电实际控制权的承诺函。 特此公告。

京东方科技集团股份有限公司

董 事 会 2022 年 11 月 10 日

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