BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Capital/Financing Update 2020

Aug 28, 2020

股票简称：京东方 A 证券代码： 000725 股票简称：京东方 B 证券代码： 200725

京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票授予方案

二〇二〇年八月

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

京东方科技集团股份有限公司

2020年股票期权与限制性股票授予方案

第一章 总则

第一条 为进一步完善法人治理结构，健全激励约束机制，吸引 与保留符合公司需要的优秀管理骨干和技术人才，提高可持续发展能 力，推动公司发展，依据《关于规范国有控股上市公司实施股权激励 制度有关问题的通知》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励 试行办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《京东方科技集团股 份有限公司章程》及其他有关法律、行政法规和规范性文件的规定， 特制定本方案。

第二条 本次股权激励计划采用股票期权与限制性股票形式进行。

第三条 本次股权激励计划须履行报批或报备程序后生效，并由 京东方科技集团股份有限公司（以下简称“京东方”）根据深圳证券 交易所有关规定实施。

第二章 股权激励计划的实施范围

第四条 激励对象的确定依据

1、激励对象确定的法律依据

本次激励计划的激励对象是根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（2018年9 月15日起施行）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2

法》（175号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度 有关问题的通知》（171号文）等有关法律及其他有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

2、激励对象确定的职务依据

本次激励计划的激励对象为公司（含所属子公司）董事会聘任的 高级管理人员、公司内部科学家、副总裁、高级技术专家、总监、技 术专家、中层管理人员、经理与高级技术骨干，重点激励关键岗位上 素质能力强、市场稀缺性高、流动性较大的且对公司未来业绩达成起 关键作用的人才。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由提名 薪酬考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。

第五条 激励对象的范围

本计划授予激励对象不超过2974人，包括：公司董事会聘任的高 级管理人员、公司内部科学家、副总裁、高级技术专家、技术专家、 中层管理人员、经理与高级技术骨干。

参与本次股票期权激励的激励对象为公司的经理、高级技术骨干， 首次授予人员不超过2023人，占本次激励计划总人数的68.02%；预留 授予人员不超过110人，占本次激励计划总人数的3.70%。预留授予部 分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内，经董 事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出 具法律意见书后确定。未能在12个月内明确激励对象的，预留权益失 效。预留激励对象的确定标准参照首期授予的标准确定，且不再重复 授予本计划已获授的激励对象。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

3

参与本次限制性股票激励的激励对象不超过841人，占本次激励 计划总人数的28.28%。其中董事会聘任的高级管理人员11人，公司内 部科学家、副总裁不超过82人，高级技术专家、总监不超过173人， 技术专家、中层管理人员不超过575人。

本方案授予的激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事及 单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、 子女。 所有激励对象必须在本计划的考核期内于公司或公司子公司 任职并已与任职单位签署劳动合同。

所有参与本次激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市 公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参 与本次激励计划。本次激励计划授予的激励对象不能同时参与本次股 票期权激励和限制性股票激励。

第三章 股票期权与限制性股票的授予

第六条 股票期权激励计划的股票来源

股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股 票。

第七条 股票期权激励计划标的股票的数量

公司拟向激励对象授予639,900,000股股票期权，涉及的标的股 票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告日公司股本总 额的1.84%。其中首次授予606,900,000股，占本次授予股票期权总量 的94.84%，预留授予33,000,000股，占本次授予股票期权总量的5.16%。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

4

本计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情 况下，在可行权期内以行权价格购买1股本公司人民币A股普通股股票 的权利。

第八条 激励对象获授的股票期权分配情况

本方案授予的股票期权按照以下比例在各激励对象间进行分配：

股票期权激励对象	人数(人)	获授的股票期权的 份额(股)	占本次授予总 量的比例	占本计划公告日股 本总额的比例
经理、高级技术骨干	2023	606,900,000	61.86%	1.74%
预留	110	33,000,000	3.36%	0.09%
合计	2133	639,900,000	65.22%	1.84%

股票期权授予涉及的激励对象不包括董事和高级管理人员。本次 授予激励对象（各自或者按适当分类）的姓名、职务、可获授的权益 数量及占股权激励计划授出权益总量的百分比将公告于深圳证券交 易所指定网站。

根据《上市公司股权激励管理办法》（证监会令【第148号】） 和《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分 配〔2006〕175号），本次激励计划的权益数量及分配原则符合如下 规定：

1、本方案授予的激励对象未同时参与两个或两个以上上市公司 股权激励计划，激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实 际控制人及其配偶、直系近亲属。

2、所有参与本次激励计划的激励对象获授的个人权益总额未超 过目前公司总股本的1%。

第九条 限制性股票激励计划的股票来源

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

5

股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股

票。

第十条 限制性股票激励计划标的股票的数量

公司拟向激励对象授予341,250,000股限制性股票，涉及的标的 股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本 总额的0.98%。

第十一条 激励对象获授的限制性股票分配情况

本激励计划授予的限制性股票按照以下比例在各激励对象间进

行分配：

序号	激励 对象	职务	人数	获授的限制性 股票的份额 (股)	占本次 授予总 量的比 例	占本计划公 告日股本总 额的比例
1	陈炎顺	董事长、执行委员会主席	1	2,000,000	0.20%	0.01%
2	刘晓东	副董事长、总裁、 执行委员会副 主席	1	1,800,000	0.18%	0.01%
3	孙芸	董事、 执行委员会委员、执行副 总裁、首席财务官	1	1,500,000	0.15%	0.00%
4	高文宝	董事、执行委员会委员、执行副 总裁	1	1,500,000	0.15%	0.00%
5	姚项军	执行委员会委员、执行副总裁	1	1,000,000	0.10%	0.00%
6	张兆洪	执行委员会委员、执行副总裁	1	1,000,000	0.10%	0.00%
7	仲慧峰	执行委员会委员、执行副总裁、 首席人事官	1	1,000,000	0.10%	0.00%
8	冯莉琼	执行委员会委员、执行副总裁、 首席律师	1	1,000,000	0.10%	0.00%
9	谢中东	执行委员会委员、高级副总裁、 首席审计官、首席风控官	1	750,000	0.08%	0.00%
10	苗传斌	执行委员会委员、副总裁、首席 文化官	1	650,000	0.07%	0.00%
11	刘洪峰	副总裁、董事会秘书	1	750,000	0.08%	0.00%

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

6

公司内部科学家、副总裁（VP级）	82	49,200,000	5.01%	0.14%
高级技术专家、总监（总监级及以上、高级专家）	173	77,850,000	7.93%	0.22%
技术专家、中层管理人员（助理总监、副总监、专家）	575	201,250,000	20.51%	0.58%
合计	841	341,250,000	34.78%	0.98%

注：董事、董事会聘任的高级管理人员的权益授予价值，不高于授予时薪酬总水平的40％。

上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授 的本公司股票均未超过公司股本总额的1%。公司全部有效期内股权 激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大 会时公司股本总额的10%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的， 由董事会对授予数量作相应调整，激励对象在认购限制性股票时因资 金不足可以相应减少认购限制性股票数额。

根据《上市公司股权激励管理办法》（证监会令【第148 号】） 和《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分 配〔2006〕175 号），本激励计划的权益数量及分配原则符合如下规 定：

1、本方案授予的激励对象未同时参与两个或两个以上上市公司 股权激励计划，激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实 际控制人及其配偶、直系近亲属。

2、所有参与本次激励计划的激励对象获授的个人权益总额未超 过目前公司总股本的1%。

第四章 股票期权与限制性股票的授予条件

第十二条 股票期权与限制性股票的授予条件

公司和激励对象只有在同时满足下列条件时，公司方可依据本次

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

7

激励计划向激励对象进行股票期权与限制性股票的授予：

• 1、公司未发生如下任一情形：

• ① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见

• 或者无法表示意见的审计报告；

• ② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定

意见或者无法表示意见的审计报告；

• ③ 上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、

• 公开承诺进行利润分配的情形；

• ④ 法律法规规定不得实行股权激励的；

• ⑤ 中国证监会认定的其他情形。

• 2、激励对象未发生如下任一情形：

• ① 最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• ② 最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

选；

• ③ 最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

• 机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

• ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

形的；

• ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• ⑥ 中国证监会认定的其他情形。

• 3、公司业绩考核条件达标，即达到以下条件：

授予指标	授予业绩条件
归母ROE	2019年归母ROE不低于2%

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

8

毛利率	2019年毛利率不低于对标企业50分位值
显示器件产品市占率	2019年显示器件产品市场占有率排名第一
AM-OLED产品营收增长	2019年AM-OLED产品营业收入较2018年增幅不低于10%
创新业务专利保有量	2019年创新业务专利保有量不低于7000件

注：

• 1.计算ROE 指标时剔除股票增发等因素影响。

• 2.市占率按照LCD 与OLED 整体出货量占全球出货量的比重计算。

• 3.创新业务专利包括AM-OLED、传感业务、人工智能与大数据等公司创新业务方向的专利。

以上授予条件全部达成后，公司向激励对象授予股票期权与限制 性股票，若其中一项或以上不达标，则本激励计划授予终止实施。因 会计政策变更导致指标计算口径发生变化的，统一按照原政策规定进 行计算。

对标企业样本公司系选取3 家国际知名同行业上市公司作为对 标对象，具体如下：

象，具体如下：
证券代码	证券简称
034220.KS	LG DISPLAY
2409.TW	友达光电
3481.TW	群创光电

在年度考核过程中对标企业样本若出现主营业务发生重大变化、 因非正常原因及特殊因素出现财务指标异常或明显不可比、或出现偏 离幅度过大的样本极值，报请北京电控和市国资委同意后，可由公司 董事会在年终考核时适当调整对标样本。

第五章 股票期权的行权价格与限制性股票的授予价格

第十四条 股票期权的行权价格 本次股票期权的行权价格为5.43 元/股。

第十五条 授予股票期权行权价格确定方法

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

9

根据《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境 内）实施股权激励试行办法》，本次激励计划授予的股票期权的行权 价格不得低于股票票面金额，且原则上不得低于下列价格较高者：

• （1）本次激励计划草案公布前一个交易日的公司股票交易均价；

• （2）本次激励计划草案公布前20 个交易日、60 个交易日或者

• 120 个交易日的公司股票交易均价之一。

• （3）本次激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司标的股票

• 收盘价；

（4）本次激励计划草案摘要公布前30 个交易日内的公司标的股 票平均收盘价。

第十六条 限制性股票的授予价格 限制性股票的授予价格为2.72 元/股。

第十七条 授予限制性股票授予价格确定方法

本计划授予的限制性股票的授予价格的定价基准日为本计划草 案公布日。授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较 高者：

• （1）本次激励计划草案公告前1个交易日公司标的股票交易均价

• 的50%；

• （2）本次激励计划草案公告前20个交易日、60个交易日或者120

• 个交易日的公司标的股票交易均价之一的50%；

• （3）本次激励计划草案摘要公告前1个交易日公司标的股票收盘

• 价的50%；

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

10

（4）本次激励计划草案摘要公告前30个交易日公司标的股票平

均收盘价的50%。

==> picture [97 x 16] intentionally omitted <==

第十八条 本方案自公司股东大会审定批准之日起实施。公司董 事会负责解释本方案。

京东方科技集团股份有限公司

2020 年8 月28 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

11