BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Capital/Financing Update 2014

Jul 28, 2014

中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公司 以自有资金开展保本保收益型理财业务的保荐意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为京东方科技集团 股份有限公司 （以下简称“京东方”或“公司”） 非公开发行A股股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对京东方以自有 资金开展保本保收益型理财业务事项进行了核查，并出具本保荐意见。

一、理财业务概况

1、业务目的

为提高资金使用效率，合理利用自有资金，在保障公司正常生产经营资金需 求的前提下，京东方拟利用自有资金开展低风险的短期保本保收益型理财业务， 以增加公司收益。

2、投资额度

公司及控股子公司拟开展的保本保收益型理财业务额度不超过25亿元人民 币，该额度可滚动使用。

3、业务品种

为控制风险，公司及下属控股子理财业务品种主要为低风险、短期的保本保 收益型银行理财产品，以90天、180天等短期理财产品为主，期限最长不超过一 年。理财收益率不低于同期存款利率水平上浮10%。上述理财产品风险低，收益 明显高于同期银行存款利率，将成为公司在风险可控的前提下提高资金收益的重 要手段。

4、投资期限

额度有效期限自股东大会审议通过之日起一年。

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5、资金来源

本次开展保本保收益型理财业务所使用的资金仅限于公司及下属控股子公 司的自有资金，不得挪用项目建设资金、银行借款及其他专项资金，不得影响公 司正常生产运营。

二、对公司的影响

1、公司使用自有资金进行保本保收益型理财业务，能够进一步提升公司存 量资金的收益，提高资金使用效率。

2、公司理财业务合作方均为与公司有良好业务关系的优质银行，且进行的 理财业务仅限于保本保收益型理财产品，风险相对可控，不会影响正常公司生产 经营。

三、保荐意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定，中信建投认真核查了京东方 上述运用自有资金开展低风险的保本保收益型理财业务事项所涉及的风险控制 措施及相关董事会决议、独立董事意见，并发表如下保荐意见：

1、京东方上述以自有资金开展保本保收益型理财业务的审批程序符合《深 圳证券交易所股票上市规则》和《京东方科技集团股份有限公司理财业务管理制 度》等有关规定。

2、京东方在保障公司正常生产经营资金需求的前提下,运用自有资金,择机 投资低风险、流动性较高的理财品种，有利于提高资金使用效率,增加公司投资 收益，符合公司和全体股东的利益；公司已经制定了《京东方科技集团股份有限 公司理财业务管理制度》，开展理财业务的相关内控措施和制度健全, 资金安全 能够得到保障；中信建投对京东方以自有资金开展保本保收益型理财业务无异议。

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公 司以自有资金开展保本保收益型理财业务的保荐意见》之签署页）

保荐代表人：

----------------- ---------------朱明强 赵军

中信建投证券股份有限公司（盖章）

2014年7月28日

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