BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Board/Management Information 2024

Apr 1, 2024

京东方科技集团股份有限公司

第十届董事会独立董事2023 年度述职报告（郭禾）

2023 年，作为京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”） 第十届董事会独立董事，本人严格按照中国证监会《上市公司独立董事 管理办法》和公司《独立董事制度》的相关规定，勤勉尽职，忠实履行 职务，积极出席相关会议并参与董事会各专门委员会工作，认真审阅相 关议案资料并独立作出判断，针对相关重大事项发表了明确意见；同时 积极对公司经营管理、重大项目建设、内部控制制度的建设及执行、公 司年度审计与年报编制工作、与控股股东及其他关联方的资金往来情 况进行了现场了解，对董事会决议执行情况进行了现场检查，并提出建 设性意见；充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和股东尤其是 社会公众股股东的利益。

现将 2023 年度的工作情况简要汇报如下： 一、独立董事的基本情况

1、个人简介

郭禾先生，中国人民大学法学院／知识产权学院教授、博士研究生 导师。现任公司第十届董事会独立董事；兼任中国知识产权研究会副理 事长、中国法学会知识产权法学研究会副会长兼秘书长、中国文字著作 权协会副会长等。

2、独立性情况的说明

本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事

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独立性的相关要求。

二、报告期内出席董事会及股东大会情况：

	出席董事会及股东大会的情况	出席董事会及股东大会的情况	出席董事会及股东大会的情况	出席董事会及股东大会的情况	出席董事会及股东大会的情况	出席董事会及股东大会的情况
	本报告期应					是否连续两次未	出席股
		现场出席董	通讯方式参加	委托出席董	缺席董事会
姓名	参加董事会					亲自参加董事会	东大会
		事会次数	董事会次数	事会次数	次数
	次数					会议	次数
郭禾	15	2	13	0	0	否	2

2023 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大 经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。经认真审 议，对公司董事会各项议案均投同意票，没有反对、弃权的情形。

三、报告期内发表明确意见情况：

报告期内，本人积极独立履行职责，对董事会审议事项发表了客 观、公正的明确意见，在关联交易、对外担保、会计师事务所聘用、内 部控制评价、利润分配预案、股权激励、提名董事、聘任高级管理人员 等重大事项发表了同意的意见，并对关联交易和会计师事务所聘用发 表了相关的事前认可意见。

四、报告期内出席董事会各专门委员会情况：

会议	应参加次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
董事会提名薪酬考核委员会	10	10	0	0
董事会风控和审计委员会	5	5	0	0

五、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作 1、年报相关工作

报告期内，本人积极参与董事会专门委员会工作，根据相关制度要 求，积极参与年度审计和年报编制工作，及时听取公司管理层关于 2023 年度工作情况的汇报，仔细审阅相关资料，了解、掌握 2023 年年报审 计工作安排及审计工作进展情况，并与会计师保持密切沟通，保证了 2023 年度报告披露的合规性及有效性，维护了公司中小股东的合法权 益。

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2、对公司内部控制情况的监督

报告期内，本人参与董事会决策以外，还积极关注可能影响公司内 部控制情况和公司治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来、重大 对外投资、关联交易等重大事项进行调查，及时了解公司生产经营动态； 督促并监督公司审计监察组织的工作，包括审阅内部审计工作计划、内 部审计计划的执行情况等；每季度审阅公司审计监察组织的工作汇报， 每半年审阅公司审计监察组织对公司重大事项的专项审计报告，及时 了解公司内控规范建设进展，切实履行了董事会风控和审计委员会委 员的职责。

3、对公司信息披露工作的监督

报告期内，本人督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定规 范信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益， 保证披露信息的真实、准确、完整、及时和公平。

六、其他工作情况

			单位：天 重大事项沟通、实地调研 5
姓名	现场工作时间	现场出席会议	重大事项沟通、实地调研
郭禾	10	5	5

2023 年是京东方创立 30 周年，本人于 6 月前往京东方历史展览馆 参观，对公司深耕半导体显示行业 30 年的发展历程有了更深入的了解； 于 11 月赴成都实地参观成都京东方医院、智慧康养社区，对成都京东 方光电科技有限公司第 4.5 代 TFT-LCD 生产线和第 6 代 AMOLED 生 产线、成都京东方车载显示技术有限公司进行现场调研，参观了展厅、 工艺流程及参观走廊等，听取相关经营情况汇报。

本人持续加强法律法规及规则的学习，不断提高履职能力。2023 年 11 月，参加了深圳证券交易所主办的第 136 期上市公司独立董事培 训，进一步了解了上市公司最新监管动态，学习了上市公司规范运作、

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ESG 及资本运作等相关内容，并与其他参加培训人员就履职中关注的 问题作了交流。

本人还通过视频或线下沟通等方式，参加了公司组织的重大项目 事前沟通会议，提前参与到重大项目前期研究论证等环节中，为后续参 与决策奠定了基础。

本人享有与其他董事同等的知情权，在履行职责时，公司能够提供 所必需的工作条件，与公司管理层人员保持密切联系，及时获悉公司各 重大事项的进展情况，了解公司的经营状况，有效地履行独立董事及董 事会专门委员会委员的职责。公司有关人员也积极配合本人履行职责， 未有任何干预本人独立行使职权的情形。

报告期内，本人未出现如下情况：

• 1、提议召开董事会的情况；

• 2、提议召开临时股东大会的情况；

• 3、提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 4、独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

经公司股东大会审议通过，公司给予独立董事适当的津贴，并在年 报中进行披露。

在新的一年里，为保证董事会的独立与公正，维护中小股东特别是 社会公众股东的合法权益，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》等对独立董事的规定和要求，在任期内继续谨慎、认真、 勤勉、忠实地履行职务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更 多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、 规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。

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