BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Board/Management Information 2022

Aug 29, 2022

京东方科技集团股份有限公司

第十届董事会第五次会议独立董事意见

京东方科技集团股份有限公司(以下简称"公司")第十届董事会 第五次会议于 2022 年 8 月 26 日在公司会议室召开。根据《上市公司 独立董事规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、

《公司章程》和《公司独立董事制度》等有关规定,我们作为公司的 独立董事,认真审阅相关议案后,发表独立意见如下:

一、关于 2022 年上半年关联方资金占用及对外担保情况的专项 说明和意见

1、经认真核查公司 2022 年上半年与公司关联方资金往来情况, 我们认为:报告期内,公司与控股股东及其他关联方之间的资金往来 均为正常经营行为,不存在公司控股股东及其他关联方非经营性占用 公司资金的行为,没有损害公司及股东的利益。

2、对外担保情况

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保物(如有)	反担保情况(如有)	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
无
公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保物(如有)	反担保情况(如有)	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
鄂尔多斯市源盛光电有限责任公司	年月201611日30	547,315	年月201703日15	155,455	连带责任担保	无	无	年月20173日至172027年月日317	否	否

1

成都京东方光电科技有限公司	年月201704日24	2,251,908	年月201708日30	1,822,921	连带责任担保	无	无	年月20179日至62029年月日96	否	否
合肥京东方显示技术有限公司	年月201611日30	1,657,533	年月201708日30	871,419	连带责任担保	无	被担保方已向担保方提供反担保	年月20179日至72027年月日97	否	否
福州京东方光电科技有限公司	年月201512日09	1,321,331	年月201611日08	228,554	连带责任担保	无	无	年月201612日至192026年月1219日	否	否
绵阳京东方光电科技有限公司	年月201805日18	2,087,103	年月201809日18	1,969,581	连带责任担保	无	被担保方已向担保方提供反担保	年月20189日至262031年月日926	否	否
重庆京东方显示技术有限公司	年月202004日27	2,012,918	年月202012日29	1,049,387	连带责任担保	无	被担保方已向担保方提供反担保	年月202012日至312033年月1231日	否	否
武汉京东方光电科技有限公司	年月201903日25	1,989,932	年月201908日16	1,620,382	连带责任担保	无	被担保方已向担保方提供反担保	年月20198日至232032年月日823	否	否
南京京东方显示技术有限公司	年月202009日23	180,000	年月202105日12	90,000	连带责任担保	无	被担保方已向担保方提供反担保	年月202105日至122026年月0531日	否	否
南京京东方显示技术有限公司	年月202009日23	120,000	年月202105日12	120,000	连带责任担保	无	被担保方已向担保方提供反担保	年月202105日至122026年月0606日	否	否
南京京东方显示技术有限公司	年月202009日23	105,334	年月202107日29	52,679	连带责任担保	无	被担保方已向担保方提供反担保	年月20217日至292025年月日617	否	否
南京京东方显示技术有	年月202009日23	19,098	年月202108日13	8,750	连带责任担保	无	被担保方已向	年月20218日至132025	否	否

限公司							担保方提供反	年月日428
							担保被担保
南京京东方显示技术有限公司	年月202009日23	10,500	年月202112日27	7,500	连带责任担保	无	方已向担保方提供反担保	年月202112日至272026年月日824	否	否
成都京东方医院有限公司	年月202004日27	240,000	年月202006日15	140,309	连带责任担保	无	被担保方已向担保方提供反担保	年月20206日至152042年月日630	否	否
额度合计(B1)	报告期内审批对子公司担保		0	报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)		-497,572
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)			12,542,972	报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)					8,136,938
				子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保物(如有)	反担保情况(如有)	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
苏州光泰太阳能科技有限公司	无	5,450	年月201712日20	3,144	连带责任担保、质押	股权	无	年月201712日至202029年月日46	否	否
河北寰达贸易有限责任公司	无	14,600	年月201705日24	8,997	连带责任担保、质押	股权	无	年月20176日至152031年月日316	否	否
黄冈阳源光伏发电有限公司	无	3,800	年月202009日30	3,720	连带责任担保	无	无	年月20209日至302034年月日930	否	否
寿光耀光新能源有限公司	无	3,600	年月202009日30	3,524	连带责任担保	无	无	年月20209日至302034年月日930	否	否
苏州工业园区台京光伏有限公司	无	2,800	年月202009日30	2,741	连带责任担保	无	无	年月20209日至302034年月日930	否	否
丽水晴魅太阳能科技有限公司	无	3,300	年月202009日30	2,920	连带责任担保	无	无	年月20209日至302034年月日930	否	否

金华晴宏太								年月20209
阳能科技有	无	1,700	年月202009	1,504	连带责	无	无	日至302034	否	否
限公司			日30		任担保			年月日930
金华晴辉太			年月		连带责			年月20209
阳能科技有	无	1,100	202009日	973	任担保	无	无	日至302034	否	否
限公司			30					年月日930
合肥禾旭科			年月		连带责			年月20209
技有限公司	无	400	202009日	392	任担保	无	无	日至302034	否	否
			30					年月日930
合肥辰能科			年月		连带责			年月20209
技有限公司	无	800	202009日30	783	任担保	无	无	日至302034	否	否
								年月日930
金华晴昊太					连带责			年月201712
阳能科技有	无	890	年月201712	633	任担	股权	无	日至182032	否	否
限公司			日18		保、质			年月1218
					押			日
东阳向晴太					连带责			年月201712
阳能科技有	无	3,476	年月201712	2,098	任担	股权	无	日至182032	否	否
限公司			日18		保、质			年月1218
					押			日
武义晴悦太					连带责			年月201712
阳能科技有	无	960	年月201712	580	任担	股权	无	日至182032	否	否
限公司			日18		保、质			年月1218
					押			日
龙游晴游太					连带责			年月201712
阳能科技有	无	2,210	年月201712	1,589	任担	股权	无	日至182032	否	否
限公司			日18		保、质			年月1218
					押			日
衢州晴帆太					连带责			年月201712
阳能科技有	无	1,855	年月201712	1,120	任担	股权	无	日至182032	否	否
限公司			日18		保、质			年月1218
					押			日
宁波泰杭电			年月202012		连带责			年月202012
力科技有限	无	300	日03	271	任担保	无	无	日至32034	否	否
公司								年月日123
宁波国吉能			年月202012		连带责			年月202012
源有限公司	无	1,800	日03	1,629	任担保	无	无	日至32034	否	否
								年月日123
安吉弘扬太	无		年月202012		连带责	无		年月202012日至		否
阳能发电有		2,500	日03	2,262	任担保		无	32034	否
限公司平阳科恩太								年月日123年月
阳能发电有	无	1,600	年月202012	1,448	连带责	无	无	202012日至		否
限公司			日03		任担保			32034年月日	否
								123

温州东泽光			年月202012		连带责			年月202012
伏发电有限	无	1,400	日03	1,267	任担保	无	无	日至32034	否	否
公司								年月日123
温州埃菲生			年月202012		连带责			年月202012
投资管理有	无	700	日	633	任担保	无	无	日至32034	否	否
限公司			03					年月日123
								年月201710
北京京东方			年月201710			收费		日至242032
能源科技有	无	12,800	日23	12,455	质押	权	无	年月1023	否	否
限公司								日
								年月20189
北京京东方			年月201808			收费		日至262032
能源科技有	无	20,560	日15	14,960	质押	权	无	年月1221	否	否
限公司								日
北京京东方								年月201712
能源科技有	无	25,418	年月201711	21,718	质押	收费	无	日至12032	否	否
限公司			日28			权		年月日121
红安县恒创								年月20181
新能源科技	无	6,892	年月201801	4,871	连带责	无	无	日至312033	否	否
有限公司			日31		任担保			年月日
								131
淮滨县俊龙			年月201804		连带责			年月20184
新能源科技	无	8,459	日25	6,334	任担保	无	无	日至252033	否	否
有限公司								年月日425
绍兴光年新								年月201812
能源科技有	无	16,000	年月201812	13,491	连带责	无	无	日至132033	否	否
限公司			日13		任担保			年月1212
								日
绍兴旭晖新								年月201812
能源科技有	无	4,500	年月201812	3,794	连带责	无	无	日至132033	否	否
限公司			日13		任担保			年月1212
								日
合肥京东方	年月201804		年月201804		连带责			年月20184
医院有限公	日27	130,000	日27	124,500	任担保	无	无	日至272036	否	否
司								年月日427
平湖聚晖新								年月202110
能源有限公	无	1,200	年月202110	1,125	连带责	无	无	日至272036	否	否
司			日27		任担保			年月1027
								日
诸暨鼎晖新								年月202110
			年月202110		连带责			日至272036
能源有限公	无	2,100	日27	1,969	任担保	无	无	年月1027	否	否
司								日
绍兴聚晖新			年月202110		连带责			年月202110
能源有限公	无	8,700	日27	8,156	任担保	无	无	日至272036	否	否

司								年月1027日
北京京东方生命科技有限公司	无	60,000	年月202112日29	20,000	连带责任担保	无	被担保方已向担保方提供反担保	年月202112日至292039年月1228日	否	否
报告期内审批对子公司担保额度合计(C1)		201,342		报告期内对子公司担保实际发生额合计(C2)		-8,572
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(C3)		553,212		报告期末对子公司实际担保余额合计(C4)			275,603
	公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)		201,342		报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)		-506,144
合计(A3+B3+C3)	报告期末已审批的担保额度		13,096,184	报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)						8,412,541
实际担保总额(即例			A4+B4+C4)占公司净资产的比	58.70%
其中:
(D)	为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额									0
供的债务担保余额(E)	直接或间接为资产负债率超过		70%的被担保对象提	31,545
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)				1,246,694
	上述三项担保金额合计(D+E+F)			1,278,239
对未到期担保合同,报告期内发生担保责任或有证
据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)				无
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)				无

对于以上担保我们认为:

公司严格按照《对外担保管理办法》等相关担保事项内部控制规 范及完善的内部决策与风险控制流程,在审议担保事项时均充分揭示 了担保存在的风险并进行了有效防控,公司担保属于生产经营和资金 合理利用的需要。报告期末,公司担保的实际担保总额严格控制在已 审批的担保额度之内,符合相关法律法规规定。

报告期内,公司不存在担保债务逾期情形,也无为控股股东及公 司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情 况。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任, 没有损害公司及公司股东,尤其是中小股东的利益。

二、关于调整股票期权的行权价格以及限制性股票的回购价格、 回购注销部分限制性股票、注销部分股票期权等的意见

1、经核查,由于 2022 年 4 月 28 日公司 2021 年度股东大会审议 通过了《2021 年度利润分配预案》,公司 2021 年度以扣除公司通过回 购专户持有本公司股份的总股本 37,917,560,430 股为基数,向全体股 东以每 10 股派 2.10 元人民币的方式进行利润分配,不送红股、不以 公积金转增股本,该次权益分派已于 2022 年 5 月 30 日实施完毕。故 公司 2020 年首次授予股票期权的行权价格调整为 5.12 元/份,预留授 予股票期权的行权价格调整为 5.62 元/份,公司限制性股票的回购价 格调整为 2.41 元/股。公司本次对股票期权行权价格的调整以及对限 制性股票回购价格的调整,不会对公司的财务状况和经营成果产生实 质性影响,不会损害公司及全体股东的利益。

2、经核查,部分授予对象因个人原因离职、自愿放弃,公司董事 会回购注销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票共 6,153,700 股, 注销其已获授尚未行权的全部股票期权共 24,073,200 股。本次回购注 销部分限制性股票和股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成 果产生实质性影响,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益 的情形,且不影响公司股权激励计划的继续实施。

三、关于追溯调整财务报表的专项说明

根据公司于2022年3月30日第九届董事会第三十九次会议、第九 届监事会第十六次会议审议通过的《关于会计政策变更的议案》,公司

7

在2022年按照固定资产准则实施问答及《企业会计准则解释第15号》 的要求,对2021年财务报表相关项目进行追溯调整。

我们认为,公司本次对以前报告期披露的财务报表数据进行追溯 调整是合理的,符合国家颁布的《企业会计准则》的相关规定,符合 深圳证券交易所相关规定的要求。同意公司本次追溯调整财务报表。

京东方科技集团股份有限公司独立董事

唐守廉 张新民 郭禾 王茤祥

2022 年 8 月 29 日