BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Board/Management Information 2020

Aug 28, 2020

京东方科技集团股份有限公司

第九届董事会第十五次会议独立董事意见

京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事 会第十五次会议于2020 年8 月27 日在公司会议室召开。根据《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《京东方科 技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《京东方科 技集团股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们作为公司的独 立董事，认真审阅相关议案后，发表独立意见如下：

一、关于2020 年上半年关联方资金占用及对外担保情况的专项 说明和意见

1、经认真核查公司2020 年上半年与公司关联方资金往来情况， 我们认为：报告期内，公司与控股股东及其他关联方之间的资金往来 均为正常经营行为，不存在公司控股股东及其他关联方非经营性占用 公司资金的行为，没有损害公司及股东的利益。

2、对外担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
							是 否 履 行 完 毕
								是否
	担保额度
			实际发生	实际担保				为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			日期	金额				联方
	披露日期
								担保
无
报告期内审批的对外担保				报告期内对外担保实际
		0				0
额度合计（A1）				发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担				报告期末实际对外担保
		0				0
保额度合计（A3）				余额合计（A4）
公司对子公司的担保情况

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

							是 否 履 行 完 毕
								是否
	担保额度
			实际发生	实际担保				为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			日期	金额				联方
	披露日期
								担保
			2015年			2014年1月
合肥鑫晟光电	2014年08				连带责任
		1,309,708	01月15	284,723		6日至2022	否	否
科技有限公司	月14日				保证
			日			年1月6日
						2017年3月
鄂尔多斯市源			2017年
	2016年11				连带责任	17日至
盛光电有限责		552,653	03月15	192,273			否	否
	月30日				保证	2025年3月
任公司			日
						17日
成都京东方光			2017年			2017年9月
	2017年04				连带责任
电科技有限公		2,320,843	08月30	2,058,331		6日至2027	否	否
	月25日				保证
司			日			年9月6日
						保函开立
成都京东方光			2017年
	2017年04				连带责任	日起至
电科技有限公		450,000	08月30	151,850			否	否
	月25日				保证	2023年7月
司			日
						31日
						2014年11
重庆京东方光			2014年
	2014年08	1,498,			连带责任	月5日至
电科技有限公			09月29	449,198			否	否
	月14日	866			保证	2022年11
司			日
						月5日
合肥京东方显			2017年			2017年9月
	2016年12				连带责任
示技术有限公		1,711,673	08月30	1,634,557		7日至2025	否	否
	月01日				保证
司			日			年9月7日
						2016年12
福州京东方光			2016年
	2015年12				连带责任	月19日至
电科技有限公		1,358,877	11月08	865,017			否	否
	月10日				保证	2024年12
司			日
						月19日
						保函开立
福州京东方光			2016年
	2015年12				连带责任	日起至
电科技有限公		300,000	11月08	96,000			否	否
	月10日				保证	2023年12
司			日
						月28日
						2018年9月
绵阳京东方光			2018年
	2018年05				连带责任	26日至
电科技有限公		2,147,503	09月18	1,722,834			否	否
	月18日				保证	2028年9月
司			日
						26日
						保函开立
绵阳京东方光			2018年
	2018年05				连带责任	日起至
电科技有限公		460,000	06月22	169,000			否	否
	月18日				保证	2027年10
司			日
						月31日
武汉京东方光	2019年03	2,044,226	2019年	1,129,820	连带责任	2019年8月	否	否

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2

电科技有限公	月25日		08月23		保证	23日至
司			日			2029年8月
						23日
重庆京东方显
	2020年04				连带责任	暂未签署
示技术有限公		2,050,000	无	0			否	否
	月28日				保证	合同
司
重庆京东方显			无
	2020年04				连带责任	暂未签署
示技术有限公		370,000		0			否	否
	月28日				保证	合同
司
成都京东方医	2020年04		无		连带责任	暂未签署
		240,000		0			否	否
院有限公司	月28日				保证	合同
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		2,660,000				-407,918
保额度合计（B1）				实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		14,154,349				8,753,604
司担保额度合计（B3）				担保余额合计（B4）
		子公司对子公司的担保情况
							是 否 履 行 完 毕
								是否
	担保额度
			实际发生	实际担保				为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			日期	金额				联方
	披露日期
								担保
						2017年12
苏州光泰太阳			2017年
					连带责任	月20日至
能科技有限公	无	5,450	12月20	4,401			否	否
					保证	2027年4月
司			日
						6日
	无					2017年6月
			2017年
河北寰达贸易					连带责任	15日至
		14,600	05月24	9,568			否	否
有限责任公司					保证	2029年1月
			日
						16日
	无					2017年9月
			2017年
黄冈阳源光伏					连带责任	11日至
		4,552	09月11	4,004			否	否
发电有限公司					保证	2027年9月
			日
						11日
	无					2017年10
			2017年
寿光耀光新能					连带责任	月31日至
		4,192	10月31	3,824			否	否
源有限公司					保证	2027年10
			日
						月31日
	无					2017年12
苏州工业园区			2017年
					连带责任	月1日至
台京光伏有限		3,484	12月01	3,064			否	否
					保证	2027年12
公司			日
						月1日
丽水晴魅太阳	无		2017年		连带责任	2017年12
		4,678		3, 758			否	否
能科技有限公			12月21		保证	月21日至

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3

司			日			2027年12
						月21日
	无					2017年12
金华晴宏太阳			2017年
					连带责任	月21日至
能科技有限公		2,374	12月21	1,954			否	否
					保证	2027年12
司			日
						月21日
	无					2017年12
金华晴辉太阳			2017年
					连带责任	月15日至
能科技有限公		3,666	12月15	1,345			否	否
					保证	2027年12
司			日
						月15日
	无					2018年5月
			2018年
合肥禾旭科技					连带责任	18日至
		538	05月18	518			否	否
有限公司					保证	2028年5月
			日
						10日
	无					2018年5月
			2018年
合肥辰能科技					连带责任	18日至
		1,068	05月18	1,048			否	否
有限公司					保证	2028年5月
			日
						10日
	无					2017年12
			2017年
合肥融科新能					连带责任	月18日至
		1,400	12月18	1,313			否	否
源有限公司					保证	2029年12
			日
						月18日
	无					2017年12
			2017年
合肥天驰新能					连带责任	月18日至
		1,100	12月18	1,028			否	否
源有限公司					保证	2029年12
			日
						月18日
	无					2017年12
金华晴昊太阳			2017年
					连带责任	月18日至
能科技有限公		890	12月18	802			否	否
					保证	2029年12
司			日
						月18日
	无					2017年12
东阳向晴太阳			2017年
					连带责任	月18日至
能科技有限公		3,476	12月18	2,658			否	否
					保证	2029年12
司			日
						月18日
	无					2017年12
武义晴悦太阳			2017年
					连带责任	月18日至
能科技有限公		960	12月18	734			否	否
					保证	2029年12
司			日
						月18日
	无					2017年12
龙游晴游太阳			2017年
					连带责任	月18日至
能科技有限公		2,210	12月18	2,013			否	否
					保证	2029年12
司			日
						月18日
衢州晴帆太阳	无		2017年		连带责任	2017年12
		1,855		1,418			否	否
能科技有限公			12月18		保证	月18日至

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4

司			日			2029年12
						月18日
	无					2017年12
安徽京东方能			2017年
					连带责任	月27日至
源投资有限公		13,575	12月27	12,232			否	否
					保证	2029年12
司			日
						月27日
	无					2017年12
			2017年
宁波泰杭电力					连带责任	月19日至
		600	12月19	413			否	否
科技有限公司					保证	2025年12
			日
						月18日
	无					2017年12
			2017年
宁波国吉能源					连带责任	月19日至
		2,740	12月19	1,945			否	否
有限公司					保证	2025年12
			日
						月18日
	无					2017年12
安吉弘扬太阳			2017年
					连带责任	月14日至
能发电有限公		3,500	12月14	2,655			否	否
					保证	2025年12
司			日
						月13日
	无					2017年12
平阳科恩太阳			2017年
					连带责任	月14日至
能发电有限公		2,400	12月14	1,703			否	否
					保证	2025年12
司			日
						月13日
	无					2017年12
			2017年
温州东泽光伏					连带责任	月14日至
		2,100	12月14	1,490			否	否
发电有限公司					保证	2025年12
			日
						月13日
	无					2017年12
温州埃菲生投			2017年
					连带责任	月14日至
资管理有限公		1,400	12月14	994			否	否
					保证	2025年12
司			日
						月13日
	无					2017年10
北京京东方能			2017年
						月24日至
源科技有限公		12,800	10月24	12,555	质押		否	否
						2032年10
司			日
						月23日
	无					2018年09
北京京东方能			2018年
						月26日至
源科技有限公		20,560	09月26	17,840	质押		否	否
						2032年12
司			日
						月21日
	无					2017年12
北京京东方能			2017年
						月01日至
源科技有限公		25,418	12月01	22,918	质押		否	否
						2032年12
司			日
						月01日
红安县恒创新	无		2018年		连带责任	2018年1月
		6,892		6,170			否	否
能源科技有限			01月31		保证	31日至

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5

公司				日			2030年1月
							31日
	无						2018年4月
安徽京东方能				2018年
						连带责任	25日至
源投资有限公			2,060	04月25	1,941			否	否
						保证	2030年4月
司				日
							25日
	无						2018年4月
淮滨县俊龙新				2018年
						连带责任	25日至
能源科技有限			8,459	04月25	7,969			否	否
						保证	2030年4月
公司				日
							25日
	无						2018年12
绍兴光年新能				2018年
						连带责任	月13日至
源科技有限公			16,000	12月13	15,904			否	否
						保证	2030年12
司				日
							月12日
	无						2018年12
绍兴旭晖新能				2018年
						连带责任	月13日至
源科技有限公			4,500	12月13	4,473			否	否
						保证	2030年12
司				日
							月12日
	无						2017年12
				2017年
京东方科技（香							月12日至
			112,250	10月31	112,250	质押		否	否
港）有限公司							2020年12
				日
							月7日
							2018年4月
				2018年
合肥京东方医	2018年04					连带责任	27日至
			130,000	04月27	94,000			否	否
院有限公司	月27日					保证	2033年4月
				日
							27日
报告期内审批对子公司担					报告期内对子公司担保
			0				13,091
保额度合计（C1）					实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公					报告期末对子公司实际
			421,747				360,903
司担保额度合计（C3）					担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额					报告期内担保实际发生
		2,660,000					-394,827
度合计（A1+B1+C1）					额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担
					报告期末实际担保余额
保额度合计		14,576,096					9,114,507
					合计（A4+B4+C4）
（A3+B3+C3）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产
					89.65%
的比例
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余
					0
额（D）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对
					162,969
象提供的债务担保余额（E）
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）					4,030,880

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

6

上述三项担保金额合计（D+E+F）	4,030,880
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可
	无
能承担连带清偿责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）	无

对于以上担保我们认为：

公司严格按照《对外担保管理办法》等相关担保事项内部控制规 范及完善的内部决策与风险控制流程，在审议担保事项时均充分揭示 了担保存在的风险并进行了有效防控，公司担保属于生产经营和资金 合理利用的需要。报告期末，公司担保的实际担保总额严格控制在已 审批的担保额度之内，符合相关法律法规规定。

报告期内，公司不存在担保债务逾期情形，也无为控股股东及公 司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情 况。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任， 没有损害公司及公司股东，尤其是中小股东的利益。

二、《关于回购公司部分社会公众股份的议案》的意见

1、公司本次回购股份合法合规。公司回购部分社会公众股份的 方案符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》、《上市公司 回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交 易方式回购股份的补充规定》、《关于支持上市公司回购股份的意见》 的相关规定，本次董事会会议召开、出席人数、表决程序符合《公司 法》、《公司章程》、《独立董事制度》等有关规定。

2、公司本次以自有资金回购公司股份，用于实施公司股权激励 计划，以此进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励 约束机制，确保公司长期经营目标的实现，提升公司整体价值及股东

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7

权益，增强投资者信心。

3、本次拟用于回购的资金总额最高不超过20 亿元，资金来源为 自有资金。本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影 响，不会影响公司的上市地位。

4、本次股份回购采取集中竞价交易方式进行，不存在损害公司 及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

基于以上理由，我们认为，公司本次回购部分社会公众股份符合 有关法律、法规和公司章程的规定，有利于公司价值的提升，不会对 公司持续经营能力造成影响，不会影响公司未来财务状况、经营成果， 符合公司和全体股东的利益，同意《关于回购公司部分社会公众股份 的议案》。

三、关于2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的意

见

1、未发现公司存在《中国人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市 公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施 限制性股票与股票期权激励计划的情形，公司具备实施股权激励的主 体资格。

2、《公司2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》所确 定的激励对象符合《公司法》及《公司章程》有关任职资格的规定， 亦不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止成为激励对象的 情形。本次所有激励对象的主体资格合法、有效，激励对象范围的确

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

8

定符合公司实际情况及公司业务发展的实际需要。

3、《公司2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的内 容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关 法律、法规及规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

• 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务

• 资助的计划或安排。

• 5、董事会审议此议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、

• 《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司 章程》的有关规定回避表决，由非关联董事审议表决。

6、公司实施股权激励计划可以健全公司的激励、约束机制，完 善公司薪酬考核体系，有利于公司长期可持续发展,提高管理效率和 经营者的积极性、创造性与责任心，最终提高公司业绩。

7、公司就本次股权激励计划已制订相应的激励对象业绩考核办 法，并建立了完善的绩效评价考核体系和激励约束机制，以确保激励 计划的有效实施，促进公司战略目标的实现。

8、相关议案审议、表决程序符合《公司章程》、《董事会议事规 则》以及北京市国资委、中国证监会相关规定。本次实施激励计划， 经董事会审议通过，关联董事回避表决，监事会对激励计划草案和激 励对象名单发表了核查意见，尚需取得北京市国资委批准、股东大会 审议通过；本次董事会会议亦提议召开股东大会，审议实施激励计划 相关议案。

综上，我们认为公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

9

理结构，健全公司激励机制，不会损害公司及全体股东的利益，同意 将本次股权激励计划相关事项提交股东大会审议。

京东方科技集团股份有限公司独立董事 王化成 胡晓林 李 轩 唐守廉 2020 年8 月28 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

10