BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Board/Management Information 2017

Apr 24, 2017

京东方科技集团股份有限公司

2016 年度董事会工作报告

2016 年，京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董 事会严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文 件及《京东方科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 等有关规定，认真履行股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策， 积极推动公司各项业务发展。现将董事会工作汇报如下：

一、2016 年经营情况概述

2016年是国家“十三五”开局之年，应对产业加速整合趋势，公 司推出“开放两端，芯屏气/器和”发展理念，围绕“显示、传感、 人工智能、大数据”这四大核心技术，将业务定位为“物联网技术、 产品和服务提供商”。

2015年和2016年上半年市场大幅下滑，显示产品向大尺寸、高分 辨率、新技术新工艺新材料方向转型，面对复杂多变市场环境，公司 把握市场机遇，团结拼搏，在市场大幅波动的情况下，2016年度实现 营业收入688.96亿元，同比增长41.69%，迈向百亿美元大关，盈利保 持稳定增长；归属于上市公司股东的净利润18.83亿元，同比增长 15.05%。全年新增专利申请7570件，其中发明专利超过80%，海外专 利超过三分之一，在美国、欧洲、日本、韩国等十余个国家和地区均 有布局。公司累计可使用专利超50000件，获得3项中国专利优秀奖和 北京市发明专利一等奖；主持修定的9项标准正式发布。各类高端新 品迭出，包揽多项国际大奖。公司在不断提升TFT-LCD、AMOLED等新

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

型显示和传感事业的核心竞争力的同时，提升智能制造服务、智慧能 源、智慧车联和智慧零售核心能力，以及将半导体显示、人工智能和 传感技术等电子信息技术与医学、生命科技相结合，跨界创新。具体 各事业单元经营情况如下：

（一）显示器件事业（DBG）

半导体显示产品的触控模组、高分辨率、新应用产品比例提升， 有效对冲价格下降对收入影响，把握市场机遇，席卷营销，提升市占 率，主要产品细分市场占有率继续保持业内领先：智能手机LCD显示 屏、平板电脑显示屏市占率继续保持全球第一，笔记本电脑显示屏市 占率在第四季度跃居全球第一，显示器显示屏业务全球第二，电视显 示屏业务全球第三。VR/AR（虚拟现实/增强现实）产品量产并导入客 户，X-ray、基因测序、智慧天线项目稳步推进，继续深入挖掘工艺 能力，优化瓶颈工序，精益排产，推动良率和产能创新高。智能制造 和制造工程师项目按计划实施，人员结构进一步优化。材料、装备、 备品备件国产化比例持续提升，新产线供应商现地化配套按计划推进； 进一步完善品质管控体系，达成不良质量成本控制目标，获得客户A 级评价；成立绿色产品分析中心，成为国内首家建立GP实验室的半导 体显示生产商。

（二）智慧系统事业（SBG）

智能制造：TV/MNT整机出货量创历史新高；移动类背光模组出货 量取得突破，战略客户合作关系进一步稳固。合肥智能制造工厂建成 使用；重庆智能制造工厂开工建设。智慧能源：光伏项目取得新进展， 半导体照明业绩继续提升，植物工厂探索新业务模式。智慧车联：完 成车载业务平台香港精电国际收购项目，并积极促进与精电国际业务 融合；智慧零售：发布iGallery数字艺术馆产品并获市场好评；开展

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

智慧银行项目合作，得到客户认可。成立人工智能与大数据平台中心， 推动创新技术转型，支撑四大事业发展。

（三）健康服务事业（HBG）

2016年形成以机器人医生服务平台为支撑，移动医学、再生医学、 整合医药、O2O医疗服务、健康园区、健康保险六大业务体系。明德 医院通过JCI认证，收入、新客户量同比增长均超40%；合肥数字综合 医院开工建设；京津冀和西南地区资源拓展逐步推进。线上医疗服务 平台完成模式规划，初步运行。移动医学整合移动健康和机器人医生， 推进新产品开发。再生医学完成发展路径和平台规划，启动再生医学 研究中心建设。健康园区转型取得突破，发掘营收利润新增长点。健 康保险完善运营机制及业务发展规划，加快推进运营资质审批工作。 二、2016 年董事会工作回顾

（一）董事会会议情况

2016年公司董事会共召开13次会议，其中现场会议3次，具体情 况如下：

1、2016年1月13日，公司第七届董事会第三十五次会议审议通过 了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》、《关于公司债券发行 方案的议案》、《关于本次债券发行的相关授权事项的议案》、《关 于选举公司第七届董事会非独立董事的议案》、《关于聘任公司高级 管理人员的议案》、《关于投资建设移动显示系统项目二期的议案》、 《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》。

2、2016年2月3日，公司第七届董事会第三十六次会议审议通过 了《关于认购精电国际有限公司增发股份项目的议案》。

3、2016年3月11日，公司第七届董事会第三十七次会议审议通过 了《关于追加投资成都第6代LTPS/AMOLED生产线项目的议案》、《关

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3

于国开基金追加投资福州8.5代线项目的议案》、《关于投资京东方 光科技产业园移动显示系统智能制造项目的议案》、《关于召开2016 年第二次临时股东大会的议案》。

4、2016年4月22日，公司第七届董事会第三十八次会议审议通过 了《2015年度经营工作报告》、《2015年度董事会工作报告》、《2015 年年度报告全文及摘要》、《2015年度财务决算报告及2016年度事业 计划》、《2015年度利润分配预案》、《2015年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明》、《关于2016年度日常关联交 易预计的议案》、《关于借款及授信额度的议案》、《2015年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于公司开展保本型理财 业务的议案》、《关于聘任2016年度审计机构的议案》、《2015年度 内部控制评价报告》、《2015年度企业社会责任报告》、《关于董事 会换届选举的议案》、《关于为董事、监事及高级管理人员购买责任 保险的议案》、《关于授权董事长行使职权的议案》、《关于确定高 级管理人员年度薪酬的议案》、《关于发起设立寿险公司项目的议案》、 《关于修订<京东方科技集团股份有限公司章程>的议案》、《关于修 订<京东方科技集团股份有限公司董事会议事规则>的议案》、《关于 召开2015年度股东大会的议案》。

5、2016年4月25日，公司第七届董事会第三十九次会议审议通过 了《关于审议<2016年第一季度报告>的议案》。

6、2016年5月20日，公司第八届董事会第一次会议审议通过了《关 于选举第八届董事会董事长及副董事长的议案》、《关于聘任公司高 级管理人员的议案》、《关于修订董事会专门委员会及公司执行委员 会相关规则的议案》、《关于选举第八届董事会专门委员会成员的议 案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4

7、2016年7月14日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关 于回购公司部分社会公众股份并注销减资的议案》、《关于回购公司 部分社会公众股份相关授权事项的议案》。

8、2016年7月27日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关 于向京东方能源科技有限公司增资的议案》、《关于调整第10.5代薄 膜晶体管液晶显示器件生产线项目投资额度的议案》、《关于选举独 立董事的议案》、《关于修订<京东方科技集团股份有限公司章程> 的议案》、《关于召开2016年第三次临时股东大会的议案》。

9、2016年8月4日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关 于北京京东方显示技术有限公司投资建设倒班宿舍项目的议案》、《关 于向全资子公司增资的议案》。

10、2016年8月26日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了 《关于审议<2016年半年度报告>的议案》、《关于审议<2016年半年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。

11、2016年10月24日，公司第八届董事会第六次会议审议通过了 《关于审议<2016年第三季度报告>的议案》，《关于投资建设重庆京 东方智慧电子系统智能制造生产线项目的议案》、《关于选举董事会 专门委员会成员的议案》。

12、2016年11月30日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了 《关于京东方（河北）移动显示技术有限公司开展融资租赁业务的议 案》、《关于第10.5代液晶显示器件生产线30K扩产项目的议案》、 《关于调整合肥京东方显示技术有限公司注册资本并签署出资人一 致行动协议的议案》、《关于为合肥京东方显示技术有限公司提供担 保的议案》、《关于为鄂尔多斯市源盛光电有限责任公司提供担保的 议案》、《关于投资建设绵阳第6代AMOLED（柔性）生产线项目的议

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

5

案》、《关于修订部分公司治理制度的议案》、《关于召开2016年第 四次临时股东大会的议案》。

13、2016年12月21日，公司第八届董事会第八次会议审议通过了 《关于成都京东方光电科技有限公司开展融资租赁业务的议案》、《关 于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

（二）董事会履行股东大会决议情况

2016年，公司共召5次股东大会，审议批准了公司债券发行方案、 追加投资生产线项目，董事会/监事会换届选举，回购公司部分社会 公众股份并注销减资，修订公司章程，对子公司提供担保，投资建设 生产线项目等重大事项。至2016年末，股东大会决议执行情况主要如 下：

1、2016年2月29日，公司与成都市人民政府签署了《成都京东方 光电科技有限公司第6代LTPS/AMOLED生产线二期项目投资合作协议》， 于2016年7月22日主厂房封顶完成。

2、2016年4月26日，2016年面向合格投资者公开发行公司债券完 成上市。

3、2016年5月20日，公司完成董事会、监事会换届选举。

4、2016年8月19日，对《公司章程》涉及经营范围部分条款进行 了修改，并于2016年9月29日完成工商变更登记；选举李轩先生为第 八届董事会独立董事。

5、2016年10月28日，公司同绵阳市人民政府签署了《绵阳第6 代AMOLED(柔性)生产线项目投资框架协议》，2016年12月28日举办开 工仪式。

6、截至2016年12月31日，公司累计回购A股88,692,299股，支付 总金额226,525,285.07元人民币，累计回购B股43,848,526股，支付

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

6

总金额99,519,862.10港币。

（三）董事会专门委员会工作情况

1、董事会战略委员会的履职情况

报告期内，董事会战略委员会审慎地对公司的战略方针、重大项 目和生产经营活动进行管控。在董事会休会期间，战略委员会规划公 司经营策略、筹划重大投资项目、监控公司经营活动，在本年度为保 证公司经营管理工作的顺利推进发挥了重要作用。

2、董事会风控和审计委员会的履职情况

董事会风控和审计委员会认真履行日常工作职责，并积极推进年 度审计工作的开展。在董事会审议定期报告前，风控和审计委员会均 召开了专门会议听取汇报，讨论并发表意见，对公司内部控制和财务 审计等工作提出了重要意见。

在年度财务报告审计工作过程中，董事会风控和审计委员会在毕 马威华振会计师事务所（以下简称“KPMG”）进场后召开会议与KPMG 进行沟通，审阅KPMG出具初步审计意见后的公司财务会计报表，并出 具了书面意见；在董事会审阅年报前，董事会风控和审计委员会对年 度财务会计报表、会计师事务所的聘任等事项进行审议，形成决议后 同意提交董事会审议；在整个审计过程中，董事会风控和审计委员会 向KPMG出具了书面的《审计督促函》，要求KPMG严格按照审计工作时 间安排，有序完成审计工作，确保按时提交年度审计报告。

3、董事会提名、薪酬、考核委员会的履职情况

报告期内，董事会提名、薪酬、考核委员会根据相关规定，认真 履行董事会赋予的职责，严格执行董事、监事、高级管理人员的选任 及考评程序，对高级管理人员年度薪酬进行了审查。

（四）独立董事履职情况

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

7

2016 年，公司独立董事严格按照中国证监会《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》和公司《独立董事制度》的相关规定 勤勉尽职，积极参与董事会各专门委员会工作，认真审阅相关议案资 料并独立作出判断，针对相关重大事项发表了独立意见；同时积极对 公司经营管理、重大项目建设、内部控制制度的建设及执行、公司年 度审计与年报编制工作、与控股股东及其他关联方的资金往来情况进 行了现场了解，对董事会决议执行情况进行了现场检查，并提出建设 性意见，为维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。 （五）公司信息披露情况

董事会严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 等法律法规和《公司章程》以及公司《信息披露管理办法》，认真自 觉履行信息披露义务，切实提高公司规范运作水平和透明度。

2016 年，公司按照规定的披露时限及时报送并在指定报刊、网 站披露相关文件，共披露公告97 份，获得深圳证券交易所信息披露 工作 A 级评价。公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平。能 客观地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。

（六）投资者关系管理情况

2016 年，公司高度重视投资者关系管理工作，通过现场调研、 投资者服务热线、投资者邮箱、投资者互动平台、网上业绩说明会等 多渠道多形式加强与投资者的联系和沟通。合理、妥善地安排投资者、 分析师、新闻媒体等到公司现场参观、座谈、调研等接待工作，并切 实做好未公开信息的保密工作。同时，认真做好投资者关系活动档案 的建立和保管；全面采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

8

大会，以便于广大投资者的积极参与，确保中小投资者参与公司决策； 及时更新公司网站相关信息，以便于投资者快捷、全面获取公司信息。

公司把投资者关系管理作为一项长期、持续的工作来开展，不断 学习、不断创新，以更多的方式和途径，使广大投资者能够更加了解 公司，为提升公司经营管理水平建言献策，公司力求维护与投资者的 顺畅关系，树立公司良好的资本市场形象。

（七）公司规范化治理情况

2016 年，公司董事会、监事会以及高级管理人员严格遵照相关 法律规定和公司规章制度认真履行职责，保证公司治理结构的规范性 和有效性；公司对《公司章程》等制度进行了修订，进一步提升了公 司治理的规范化水平；公司持续在多方面推进公司治理工作，积极安 排公司董事、监事参加北京证监局组织的专题培训，保持对关联方资 金往来、对外担保和董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理的定期自查，通过维护完善深圳证券交易所投资者互动平台 加强与投资者的良好沟通。

2016 年，公司治理完善，运作规范，与上市公司规范治理各项 要求无差异，不存在同业竞争等问题。公司将继续秉持“诚信、规范、 透明、负责”的理念，规范自身，持续提高治理水平。

三、对公司未来发展的展望

物联网、人工智能和大数据发展，催生计算、传感、通信和人机 交互单元以及软硬件等不断进步和融合。公司提出“开放两端，芯屏 气/器和”理念，未来不仅要做好显示、系统和健康服务，更要以“物 联网技术、产品和服务提供商”为目标，实现半导体芯片、显示器件、 软件和内容、功能硬件和谐组合。

2017 年是公司战略转型升级关键一年，在复杂多变形势中，公

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

9

司将把握战略机遇，坚定信念，团结一致，强化执行，确保实现事业 战略目标。

京东方科技集团股份有限公司

董 事 会 2017 年4 月24 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

10