BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Board/Management Information 2016

Aug 29, 2016

京东方科技集团股份有限公司

第八届董事会第五次会议独立董事意见

京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事 会第五次会议于2016 年8 月26 日在公司会议室召开。根据《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《企业内部控制基本规范》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规 范运作指引》、《京东方科技集团股份有限公司章程》和《京东方科技 集团股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们作为公司的独立 董事，认真审阅相关议案后，发表独立意见如下：

一、关于2016 年上半年关联方资金占用及对外担保情况的专项 说明和意见

1、经认真核查公司2016 年上半年与公司关联方资金往来情况， 我们认为：报告期内，公司与控股股东及其他关联方之间的资金往来 均为正常经营行为，不存在公司控股股东及其他关联方非经营性占用 公司资金的行为，没有损害公司及股东的利益。

2、对外担保情况

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
无
		公司与子公司之间担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
鄂尔多斯市源盛	2013年					2013年6
			2013年05月
光电有限责任公	04月02	468,298		431,874	质押	月17日至	否	否
			22日
司	日					2021年6

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1

						月9日
						2011年1
	2014年
北京京东方显示			2014年09月		连带责任	月27日至
	08月14	1,047,923		306,902			否	否
技术有限公司			30日		保证	2020年1
	日
						月26日
						保函开立
	2014年
合肥鑫晟光电科			2014年12月		连带责任	之日起至
	08月14	137,000		22,000			否	否
技有限公司			08日		保证	2019年2
	日
						月28日
						2013年6
鄂尔多斯市源盛	2014年
			2014年09月		连带责任	月17日至
光电有限责任公	08月14	468,298		431,874			否	否
			30日		保证	2021年6
司	日
						月9日
						2014年11
	2014年
重庆京东方光电			2014年09月		连带责任	月5日至
	08月14	1,412,446		1,010,155			否	否
科技有限公司			29日		保证	2022年11
	日
						月5日
						2014年1
	2014年
合肥鑫晟光电科			2015年01月		连带责任	月6日至
	08月14	1,226,772		1,167,091			否	否
技有限公司			15日		保证	2022年1
	日
						月6日
						2010年7
	2014年
合肥京东方光电			2015年03月		连带责任	月23日至
	08月14	738,119		358,231			否	否
科技有限公司			12日		保证	2019年7
	日
						月23日
						保函开立
	2014年
重庆京东方光电			2015年05月		连带责任	之日起至
	08月14	300,000		175,000			否	否
科技有限公司			25日		保证	2020年12
	日
						月31日
						2015年12
	2015年
福州京东方光电			2015年12月		连带责任	月29日至
	12月10	1,326,240		234,115			否	否
科技有限公司			29日		保证	2018年12
	日
						月28日
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
		0		保实际发生额合计			-321,985
额度合计（B1）
				（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实
		6,656,797					3,705,368
担保额度合计（B3）				际担保余额合计（B4）
		子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
鄂尔多斯市源盛	2014年	468,298	2014年09月	431,874	连带责任	2013年6	否	否

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2

光电有限责任公	08月14		30日		保证	月17日至
司	日					2021年6
						月9日
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
		0		保实际发生额合计		0
额度合计（C1）
				（C2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实
		0				0
担保额度合计（C3）				际担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发
		0				-321,985
（A1+B1+C1）				生额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度				报告期末实际担保余
		6,656,797				3,705,368
合计（A3+B3+C3）				额合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				48.37%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D）				0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提
				0
供的债务担保金额（E）
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）				0
上述三项担保金额合计（D+E+F）				0
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担
				无
连带清偿责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）				无

注：本公司为鄂尔多斯市源盛光电有限责任公司银团贷款提供连带责任保证；同时，本公司、合肥京东方 光电科技有限公司和北京京东方显示技术有限公司以各自持有的淏盛能源股权资产作为质押，为鄂尔多斯 市源盛光电有限责任公司上述银团贷款提供担保，故C1、C2、C3、C4 为0。

对于以上担保我们认为：

公司严格按照《对外担保管理办法》等相关担保事项内部控制规 范及完善的内部决策与风险控制流程，在审议对外担保事项时均充分 揭示了对外担保存在的风险并进行了有效防控，公司对外担保属于生 产经营和资金合理利用的需要。报告期末，公司对外担保的实际担保 总额严格控制在已审批的对外担保额度之内，符合相关法律法规规定。

报告期内，公司不存在担保债务逾期情形，也无为控股股东及公 司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情 况。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任， 没有损害公司及公司股东，尤其是中小股东的利益。

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3

京东方科技集团股份有限公司独立董事 吕廷杰、王化成、胡晓林、李轩 2016 年8 月26 日

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4