BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Audit Report / Information 2022

Feb 16, 2023

华英证券有限责任公司

关于京东方科技集团股份有限公司

2022 年持续督导现场检查报告

华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”“保荐机构”）作为京东方科 技集团股份有限公司（以下简称“京东方”“公司”）非公开发行 A 股股票的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规要求，于 2023 年 2 月对京东方 2022 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐机构名称：华英证券有限责任公司	被保荐公司简称：京东方	被保荐公司简称：京东方	被保荐公司简称：京东方	被保荐公司简称：京东方
保荐代表人：吴宜	联系电话：010-58113036
保荐代表人：金城	联系电话：0755-23901683-8065
现场检查人员姓名：吴宜、陈思远
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年2 月6 日-7 日
一、规范运作自查事项		自查情况
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段：察看上市公司的主要办公地点；对公司章程、公司的业务规章制度及三会 文件等有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制，审阅了公司的信息披露文件。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		是
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和交易所相关业务规则履行职责		是
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 露义务		是
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 程序和信息披露义务				不适用

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8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅、复制内部审计部门设置及人员构成资料、内部审计制度、内部审计 部门的工作计划、内部审计部门的会议资料、内部控制制度文件等资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 （如适用）	是
2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设立内部 审计部门（如适用）			不适用
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）	是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 门提交的工作计划和报告等（如适用）	是
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）	是
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 （如适用）	是
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 况进行一次审计（如适用）	是
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	是
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）	是
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 制评价报告（如适用）	是
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 了完备、合规的内控制度	是
（三）信息披露
现场检查手段：察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；查阅、复制信息披露文件、 相关三会决议资料、各项业务和管理规章制度、投资者互动情况等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	是
2.公司已披露的内容是否完整	是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息	是

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披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载	是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内控制度；查阅定期报告中关联方及关联交易情况；查阅、 复制信息披露文件；查询公开市场价格信息并分析关联交易价格公允性。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	是
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接 占用上市公司资金或者其他资源的情形	是
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务	是
4.关联交易价格是否公允	是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务	是
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 等情形	是
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的 审批程序和披露义务			不适用
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金银行对账单、大额募集资金支出相关凭证、三方监管协 议等资料。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形	是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	是
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资			不适用
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 是否与招股说明书等相符	详见 “二、 现场检 查发现 的问题 及说 明”

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7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司定期报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况	是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释	是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺事项及执行 情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺	是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，检查公司现金分红的执行情况；查 阅对外提供财务资助相关制度及相关信息披露文件；查阅公司重大合同、了解公司大额资 金往来情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 者风险	是
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 关要求予以整改			不适用
二、现场检查发现的问题及说明
公司在规范运作方面不存在其他问题。 公司2021年非公开发行A股股票募集资金净额中的人民币10亿元拟对云南创视界光电科 技有限公司增资并投入建设12英寸硅基OLED 项目。12英寸硅基OLED 项目投资分三阶 段实施，项目第一阶段由公司自有资金进行投资2021年已实现小批量量产出货；由于目标 市场发展不及预期，公司基于对技术工艺和市场需求不断变化的风险考虑，项目第二阶段 及第三阶段陆续安排启动，截至2022年12月31日，12英寸硅基OLED项目募集资金尚未 开始投入使用，后续根据市场情况安排投入。保荐机构提醒公司积极推进募投项目建设。

现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，检查公司现金分红的执行情况；查	现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，检查公司现金分红的执行情况；查
阅对外提供财务资助相关制度及相关信息披露文件；查阅公司重大合同、了解公司大额资
金往来情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露	不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 者风险 是
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 关要求予以整改	不适用
二、现场检查发现的问题及说明
公司在规范运作方面不存在其他问题。
公司2021年非公开发行A股股票募集资金净额中的人民币10亿元拟对云南创视界光电科
技有限公司增资并投入建设12英寸硅基OLED 项目。12英寸硅基OLED 项目投资分三阶
段实施，项目第一阶段由公司自有资金进行投资2021年已实现小批量量产出货；由于目标
市场发展不及预期，公司基于对技术工艺和市场需求不断变化的风险考虑，项目第二阶段
及第三阶段陆续安排启动，截至2022年12月31日，12英寸硅基OLED项目募集资金尚未
开始投入使用，后续根据市场情况安排投入。保荐机构提醒公司积极推进募投项目建设。

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（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于京东方科技集团股份有限公司 2022 年持续督导现场检查报告》之签章页）

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保荐代表人： __ __
吴宜 金城
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华英证券有限责任公司 2023 年 2 月 16 日

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