BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Audit Report / Information 2021

Mar 30, 2022

京东方科技集团股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监 事会议事规则》的要求，认真履行监事会职责，积极有效地开展工作， 通过出席股东大会、列席董事会会议、定期检查公司依法运作及财务 情况、出具监事会意见等方式，对公司财务、公司董事、高级管理人 员履行职责的合法合规性进行了监督，维护了公司及股东的合法权益。 现将 2021 年度监事会主要工作情况报告如下：

一、2021 年度监事会工作情况

报告期内，监事会共召开7 次会议，并列席参加了历次董事会 会议，参与了公司重大决策事项的讨论，审核公司的定期报告并出具 了书面的审核意见。监事会会议具体召开情况如下：

1、第九届监事会于2021 年1 月15 日召开第九次会议，会议审 议并通过了如下议案：《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议 案》、《关于公司非公开发行A 股股票方案的议案》、《关于<公司2021 年非公开发行A 股股票预案>的议案》、《关于<公司2021 年非公开发 行A 股股票募集资金使用的可行性分析报告>的议案》、《关于公司与 京国瑞基金签订<公司非公开发行A 股股份之附条件生效的认购协议 书>暨关联交易的议案》、《关于无需编制前次募集资金使用情况报告 的议案》、《关于<公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划> 的议案》、《公司关于非公开发行A 股股票摊薄即期回报的风险提示及 填补措施的议案》、《关于公司董事、高级管理人员、控股股东及实际

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控制人对公司2021 年非公开发行A 股股票摊薄即期回报填补措施的 承诺的议案》、《关于批准本次非公开发行有关审计报告、资产评估报 告的议案》及《关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方 法与评估目的相关性及评估定价公允性的议案》。

2、第九届监事会于2021 年4 月9 日召开第十次会议，会议审议 并通过了如下议案：《2020 年度监事会工作报告》、《2020 年度报告全 文及摘要》、《2020 年度财务决算报告及2021 年度事业计划》、《2020 年度利润分配预案》、《2020 年度内部控制评价报告》、《关于拟聘任 2021 年度审计机构的议案》及《关于会计政策变更的议案》。

3、第九届监事会于2021 年4 月29 日召开第十一次会议，会议 审议并通过了如下议案：《关于审议<2021 年第一季度报告>的议案》。

4、第九届监事会于2021 年5 月24 日召开第十二次会议，会议 审议并通过了如下议案：《关于调整公司非公开发行A 股股票方案的 议案》、《关于<公司2021 年非公开发行A 股股票预案（修订稿）>的 议案》、《关于<公司2021 年非公开发行A 股股票募集资金使用的可行 性分析报告（修订稿）>的议案》、《关于公司与京国瑞基金签订<公司 非公开发行A 股股份之附条件生效的认购协议书>暨关联交易（修订 稿）的议案》、《关于<公司关于非公开发行A 股股票摊薄即期回报的 风险提示及填补措施（修订稿）>的议案》、《关于批准本次非公开发 行有关审计报告、资产评估报告的议案》及《关于评估机构独立性、 评估假设前提合理性、评估方法与评估目的相关性及评估定价公允性 的议案》。

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5、第九届监事会于2021 年8 月27 日召开第十三次会议，会议 审议并通过了如下议案：《关于审议<2021 年半年度报告>全文及摘要 的议案》、《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议 案》、《关于调整股票期权的行权价格以及限制性股票的回购价格的议 案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期 权的议案》、《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》及《关于核 实预留股票期权激励对象名单的议案》。

6、第九届监事会于2021 年10 月28 日召开第十四次会议，会议 审议并通过了如下议案：《关于审议<2021 年第三季度报告>的议案》。

7、第九届监事会于2021 年11 月25 日召开第十五次会议，会议 审议并通过了如下议案：《关于补选公司第九届监事会监事的议案》。 二、2021 年度监事会对下列事项发表意见

1、公司依法运作情况

报告期内，各位监事通过列席历次董事会会议、监督董事、高级 管理人员的履职情况、审核相关报告等形式对公司的运行情况进行了 监督。监事会认为：公司决策程序合法合规，内控制度建设不断加强， 公司治理进一步完善。2021 年公司董事及高级管理人员一如既往地 尽职尽责。

2、检查公司财务情况

报告期内，监事会认真检查公司财务状况，对定期财务报告出具 了审核意见。监事会认为：公司财务制度健全，核算规范，符合企业 会计准则及其相关财务规定的要求。监事会审阅了毕马威华振会计师

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事务所出具的标准无保留意见的公司2021 年度审计报告，监事会认 为公司2021 年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

3、关联交易情况

报告期内，监事会认为公司与关联方存在的关联交易符合公平、 合理的原则，定价公允，未发现内幕交易，未损害非关联方股东的权 益和公司的利益。

4、内部控制情况

董事会出具的《京东方科技集团股份有限公司2021 年度内部控 制自我评价报告》真实、完整的反映了公司内部控制的实际情况，经 审阅对该报告无异议。公司已经建立了完善的内部控制体系，内部控 制制度健全。公司内部控制构架与现有公司构架是相适应的，执行是 有效的。

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