BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Audit Report / Information 2021

Dec 29, 2021

中信建投证券股份有限公司

关于京东方科技集团股份有限公司

2021 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司证券简称：京东方 A、京东方B	被保荐公司证券简称：京东方 A、京东方B	被保荐公司证券简称：京东方 A、京东方B	被保荐公司证券简称：京东方 A、京东方B
保荐代表人姓名：韩勇	联系电话：021-68801569
保荐代表人姓名：廖玲	联系电话：021-68801559
现场检查人员姓名：韩勇
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月25日-2021年12月26日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、“三会”会议资料及 信息披露文件，访谈管理层等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		是
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和交易所相关业务规则履行职责		是
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 信息披露义务				不适用
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 了相应程序和信息披露义务				不适用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；与公司 内部审计部门相关人员进行沟通
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 计部门（如适用）		是
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立 内部审计部门（如适用）				不适用
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 适用）		是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）		是

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）	是
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 发现的问题等（如适用）	是
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 使用情况进行一次审计（如适用）	是
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 用）	是
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）	是
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 内部控制评价报告（如适用）	是
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 否建立了完备、合规的内控制度	是
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公告信息对应的支持性文件的真实性、准确性和完整性，并 对公告信息进行跟踪
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	是
2.公司已披露的内容是否完整	是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 进展	是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 司信息披露管理制度的相关规定	是
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网 站刊载	是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行 情况
现场检查手段：查阅公司章程及《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等制度 以及董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件，对 公司的大额资金往来的凭证进行抽样核查，访谈相关人员等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	是
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	是
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息 披露义务	是
4.关联交易价格是否公允	是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披 露义务	是

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担 保债务等情形	是
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了 相应的审批程序和披露义务			不适用
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专 户明细账、以及募集资金相关的信息披露文件，实地查看募集资金投资项目建设情况， 访谈相关人员等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形	是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、 暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等 情形	是
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金 投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金 补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承 诺期间进行风险投资			不适用
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投 资效益是否与招股说明书等相符	是
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅了公司及同行业上市公司定期报告、行业研究报告，分析财 务报表及重大会计事项，了解公司经营环境，访谈相关人员等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况	是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释	是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异 常	是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告，访谈相关人员等。
1.公司是否完全履行了相关承诺	是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司的最新公司章程、现金分红制度、定期报告及“三会”资料 以及会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构提供的专业意见，浏览相关行业 报道、了解公司经营环境，了解公司大额资金往来和重大合同执行情况，核查公司 现金分红的执行情况，访谈相关人员等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露	是
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大 变化或者风险	是

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否 已按相关要求予以整改			不适用
二、现场检查发现的问题及说明
经检查，未发现公司在规范运作方面存在重大问题。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公司2021 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

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韩 勇 廖 玲
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中信建投证券股份有限公司

2021年12月28日