BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2020

证券代码：000725 证券简称：京东方A 公告编号：2020-033 证券代码：200725 证券简称：京东方B 公告编号：2020-033

京东方科技集团股份有限公司 关于拟聘任2020 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 24 日召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于拟聘任 2020 年度审计机构的议案》，同意聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称“毕马威”）为公司 2020 年度审计机构，本议案 尚需提交公司 2019 年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、拟聘任审计机构事项的情况说明

毕马威已为公司连续提供了 15 年财务审计和 9 年内控审计服务， 该所在受聘期间，能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地 为公司出具审计报告。2019 年度公司给予毕马威的审计（包括财务 审计和内部控制审计）报酬为 1,315 万元。对其 2020 年度的报酬， 提请董事会经股东大会审议通过后，根据实际业务情况，授权公司管 理层参照 2019 年度收费标准确定。

毕马威具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、 内控审计的资质和能力，与公司及关联人无关联关系，不影响在公司 事务上的独立性，不损害公司中小股东利益；毕马威信用良好，不是 失信被执行人，且在中国证监会等各类监管机构的历次评价和检查 中，无任何重大不良记录，有着良好的口碑和声誉，满足公司审计工 作要求。

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二、拟聘任审计机构的基本信息

（一）机构信息：

毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业， 更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。

毕马威总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东 方广场东 2 座办公楼 8 层。

毕马威的经营范围包括：审查企业会计报表，出具审计报告；验 证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审 计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会 计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业 务等。

毕马威目前在上海、广州、深圳、成都、厦门、青岛、佛山、沈 阳、南京、杭州、天津和西安设有 12 家分所。毕马威自 1992 年成立 至今，未进行过任何合并或分立，所有分所均为自行设立。

毕马威已建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，并在技术 标准、质量控制、人力资源、财务、业务和信息管理等各个方面实施 总分所实质性一体化管理，总所及所有分所资源统一调配。 毕马威具备的业务资质包括：

• 营业执照（统一社会信用代码：91110000599649382G）

• 会计师事务所执业证书（会计师事务所编号：11000241）

• H 股企业审计业务资格等

毕马威是原经财政部和证监会批准的具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所。毕马威多年来一直从事证券服务业务，其中从事

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的 2018 年度上市公司年报审计项目共有 33 家。

此外，毕马威是在 US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会） 和 UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务的会计师事务 所。

毕马威自成立起即是与毕马威国际相关联的独立成员所网络中 的成员。毕马威是一个由专业成员所组成的全球网络，于 2019 年 12 月，毕马威成员所遍布全球 147 个国家和地区，拥有专业人员超过 219,000 名，提供审计、税务和咨询等专业服务。

毕马威具有良好的投资者保护能力，按照相关法律法规要求由总 所统一计提职业风险基金以及每年购买职业保险和缴纳保费，涵盖北 京总所和所有分所。因以前年度已计提足额累计职业风险基金，且每 年购买了职业保险， 故 2019 年度无需新增计提职业风险基金。毕马 威购买的职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币 8,000 万元，满足相关监管法规要求。毕马威能够依法承担因审计失 败可能导致的民事赔偿责任。

（二）人员信息

毕马威的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格， 自 2015 年 4 月 1 日以来未发生变动。

2019 年 12 月 31 日，毕马威从业人员总数为 5,393 人，其中合伙 人 149 人，较 2018 年 12 月 31 日合伙人净增加 14 人。

2019 年 12 月 31 日，毕马威有注册会计师 869 人，其中从事过证 券服务业务的注册会计师超过 600 人。注册会计师较 2018 年 12 月 31 日净增加 83 人。

（三）业务规模

毕马威经审计最近一年的业务收入总额约为人民币 30 亿元，其

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中审计业务收入约为人民币 28 亿元，境内法定证券业务收入（仅含 境内证券法定相关业务）约为 5 亿元，其他证券业务收入约为 6 亿元， 证券业务收入共计约 11 亿元。毕马威年末净资产超过人民币 4 亿元。 审计公司家数约 4,000 家，其中从事的上市公司年报审计项目共 33 家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币 3.40 亿元。这些上市 公司主要行业涉及金融业、制造业、交通运输、仓储和邮政业、批发 和零售业、电力、热力、燃气及水生产和供应业等，资产均值为人民 币 13,862.33 亿元。毕马威对公司所在行业具有过往审计业务经验。 （四）执业信息

毕马威及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守 则》对独立性要求的情形。

拟签字注册会计师张欢，具有中国注册会计师资格。1997 年加 入毕马威，在事务所全职工作，现为毕马威审计业务合伙人。张欢在 事务所从业年限超过 22 年，担任合伙人超过 10 年，证券业务从业经 历超过 20 年。

拟签字注册会计师柴婧，具有中国注册会计师资格。2007 年加 入毕马威，在事务所全职工作，现为毕马威审计业务合伙人。柴婧在 事务所从业年限超过 12 年，证券业务从业经历超过 9 年。

项目质量控制复核人邹俊，具有中国注册会计师资格。1993 年 加入毕马威，在事务所全职工作，现为毕马威审计业务合伙人。邹俊 在事务所从业年限超过 26 年，担任合伙人超过 10 年，证券业务从业 经历超过 20 年。

（五）诚信记录

最近三年，毕马威及其从业人员未因执业质量或违反《中国注册 会计师职业道德守则》受到监管机构任何刑事处罚、行政处罚或自律

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监管措施。

毕马威受到 2 次证监局出具警示函措施的决定，上述出具警示函 的决定属行政监管措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定， 该行政监管措施不影响毕马威继续承接或执行证券服务业务和其他 业务。

三、拟续聘审计机构履行的程序

1、董事会风控和审计委员会审议情况

公司第九届董事会风控和审计委员会第四次会议于 2020 年 4 月 13 日召开，审议通过了《关于拟聘任 2020 年度审计机构的议案》， 认为毕马威 2019 年为公司提供审计服务，表现了良好的职业操守和 执业水平，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、 内控审计的资质和能力，与公司股东及关联人无关联关系，不影响在 公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。 同意聘任毕马威为公司 2020 年度审计机构。

2、独立董事的事前认可意见

毕马威已为公司连续多年提供了财务审计和内控审计服务，该所 在受聘期间，能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公 司出具审计报告。同意将《关于拟聘任 2020 年度审计机构的议案》 提交董事会审议。

3、独立董事的独立意见

毕马威在执业过程中坚持独立审计原则，具备执行证券、期货相 关业务资格，具备足够的专业胜任能力和投资者保护能力，我们认为 聘请毕马威为公司 2020 年度审计机构，符合相关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的规定，有利于保障上市公司审计工作的质量， 有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。同意聘任毕

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马威为公司 2020 年度审计机构。

4、董事会审议情况

• 公司第九届董事会第十次会议于 2020 年 4 月 24 日召开，审议通

• 过了《关于拟聘任 2020 年度审计机构的议案》。

• 5、监事会审议情况

• 公司第九届监事会第四次会议于 2020 年 4 月 24 日召开，审议通

• 过了《关于拟聘任 2020 年度审计机构的议案》。

• 6、《关于拟聘任 2020 年度审计机构的议案》尚需提交公司 2019

• 年度股东大会审议。

• 四、备查文件

• 1、第九届董事会第十次会议决议；

• 2、第九届监事会第四次会议决议；

• 3、第九届董事会第十次会议独立董事事前认可意见及独立意见；

• 4、第九届董事会风控和审计委员会第四次会议决议；

• 5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务

• 联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份 证件、执业证照和联系方式。

• 特此公告。

京东方科技集团股份有限公司

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