BOE TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Audit Report / Information 2010

Apr 26, 2011

中信建投证券有限责任公司关于京东方科技集团股份

有限公司内部控制自我评价报告（ 2010 年度）的核查意见

中信建投证券有限责任公司（下称“中信建投”、“保荐机构”）作为京东方 科技集团股份有限公司（下称“京东方”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套 指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及深圳证券交易所《关 于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》等有关法律法规及规范性文件的 要求，对《京东方科技集团股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评价报告 （2010年度）》进行了核查，并发表如下核查意见。

一、保荐机构进行的核查工作

中信建投通过与公司部分董事、高级管理人员及财务部门相关人员、会计师访 谈，查阅了董事会、总经理办公会等会议记录以及京东方董事会关于公司内部控制 的自我评价报告（2010年度）以及公司各项业务和管理规章制度，从公司内部控制 组织架构、内部控制制度的建设、内部控制的实施情况以及对控股子公司的控制等 方面对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、京东方内部控制的基本情况

（一）京东方的内部控制组织架构

京东方已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等有关法律、法规及规范性文 件的规定建立了完善的法人治理结构，公司股东大会、董事会、监事会和执行委员 会之间权责分明、各司其职、相互制衡、协调运作。同时根据行业特点及经营管理 需要，公司设立了审计长、首席律师以及计划财务部、审计监察部、法务部、投资

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管理部等内部控制关键岗位及主要业务部门。

（二）京东方的内部控制制度

京东方已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国 证券监督管理委员（下称“中国证监会”）相关规定的要求建立了股东大会、董事 会、监事会等机构以及财务管理制度、审计监察制度、合同审批管理制度、投资管 理制度、人力资源管理制度、控股子公司控制制度，并制定了相关制度文件，公司 法人治理结构健全。

（三）京东方重点活动的控制

针对生产经营中的关键环节，京东方通过完善内部控制制度对其实施了重点管 理，包括财务核算管理、资金管理、销售与收款管理、采购与付款管理、存货管理、 固定资产管理、投资管理、关联交易定价管理、对外担保控制、募集资金管理、信 息披露管理以及IT管理等。

此外，根据中国证监会和中国证监会北京监管局对上市公司治理的工作要求， 京东方在2010年继续深化推进公司内部控制体系规范建设，2010年11月，京东方发 布了《关于启动集团内部控制规范建设项目的通知》，正式启动了内部控制规范建 设项目。2011年度京东方被中国证监会北京监管局列入上市公司内控规范试点之一， 公司目前已将2011年度内控规范实施工作方案报送中国证监会北京监管局备案。

三、中信建投对《京东方科技集团股份有限公司董事会关于公司内部控 制的自我评价报告（ 2010 年度）》的核查意见

通过核查并审阅《京东方科技集团股份有限公司董事会关于公司内部控制的自 我评价报告（2010年度）》，中信建投认为：2010年度京东方已经按照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证监会、深圳证券交易所的相 关规定，建立了较为完善、合理的内部控制制度，并能够得到有效执行；《京东方 科技集团股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评价报告（2010年度）》较 为准确地反映了公司2010年度内部控制制度的建设、执行情况，对公司内部控制的

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自我评价真实、客观。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信建投证券有限责任公司关于京东方科技集团股份有限公司 内部控制自我评价报告（2010 年度）的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签字： 朱明强 徐子桐

中信建投证券有限责任公司

2011 年4 月22 日

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