Blue Cap AG — Audit Report / Information 2011

Apr 12, 2013

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### Blue Cap AG #### München ### Konzernabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.07.2011 bis zum 31.12.2011 ### Bericht des Aufsichtsrats über das Rumpfgeschäftsjahr 2011 Der Aufsichtsrat hat während des Berichtszeitraums die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Aufgaben wahrgenommen und den Vorstand der Gesellschaft kontinuierlich überwacht und beraten. In insgesamt vier Sitzungen im Rumpfgeschäftsjahr 2011 hat sich der Aufsichtsrat vom Vorstand ausführlich über aktuelle Ereignisse des Geschäftsverlaufs sowie grundsätzlich über die Lage der Gesellschaft und ihrer Beteiligungen unterrichten lassen. Zusätzlich hierzu gab es regelmäßige Kontakte mit dem Vorstand der Gesellschaft, in denen der Aufsichtsrat über wesentliche Entwicklungen und Entscheidungen in Kenntnis gesetzt wurde und diese mit dem Vorstand besprochen hat. Der Aufsichtsrat gab zu den jeweiligen Vorschlägen des Vorstands, soweit es die Gesetzeslage, die Geschäftsordnung oder die Satzung der Gesellschaft erfordert, nach gründlicher Prüfung sein Votum ab. Der Aufsichtsrat hat die Entwicklungen in der Gesellschaft und den Beteiligungsunternehmen zeitnah beobachtet und die jeweiligen Vorgänge eingehend erörtert. Im November 2011 konnte Blue Cap im Rahmen einer übertragenden Sanierung den zuvor insolvent gegangenen Sondermaschinenbauer SMB David mit Sitz in Herrsching übernehmen und den restrukturierten Geschäftsbetrieb als SMB David finishing lines GmbH weiterführen. Der im postpress-Bereich tätige Maschinenbauer Gämmerler wurde ebenfalls im Rahmen einer übertragenden Sanierung im Dezember 2011 von der Blue Cap Tochter, der Planatol Holding GmbH, übernommen. Zwischen beiden Gesellschaften ergeben sich umfangreiche Synergien, die im Planatol-Verbund genutzt werden sollen. Bei der Besetzung des Aufsichtsrats und des Vorstands ergaben sich im Geschäftsjahr 2011 keine Veränderungen. Die Vorstandstätigkeit von Herrn Dr. Schubert wurde mit Umlaufbeschluss des Aufsichtsrats vom 06. Juli 2011 um weitere fünf Jahre bis zum 11. Juli 2016 verlängert. Die Hauptversammlung vom 11. November 2011 hat die Ebner Stolz Mönning Bachem GmbH & Co. KG, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, München, zum Abschluss- und Konzernabschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2011 gewählt. Die Ebner Stolz Mönning Bachem GmbH & Co. KG hat die Buchführung, den Jahresabschluss zum 31. Dezember 2011, den Lagebericht der Blue Cap AG, den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht geprüft und jeweils mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Der Abschlussprüfer hat in der Bilanzsitzung vom 28. Juni 2012 über die wesentlichen Ergebnisse seiner Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts sowie des Konzernabschlusses und des Konzernlageberichts berichtet und gab ergänzende Auskünfte über das abgelaufene Geschäftsjahr. Insbesondere hat er die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Blue Cap AG und des Konzerns erläutert. Der Bericht des Abschlussprüfers über die Prüfung des Jahresabschlusses der Blue Cap zum 31. Dezember 2011, des Lageberichts, des Konzernabschlusses und des Konzernlageberichts wurde dem Aufsichtsrat zur Einsichtnahme ausgehändigt und in der Bilanzsitzung am 28. Juni 2012 im Beisein des Abschlussprüfers mit dem Vorstand umfassend erörtert. Dem Ergebnis der Prüfung hat der Aufsichtsrat zugestimmt. Des Weiteren hat der Aufsichtsrat den Jahresabschluss zum 31. Dezember 2011 und den Lagebericht der Blue Cap AG, den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht geprüft. Es ergaben sich dabei keine Einwendungen, so dass der Aufsichtsrat den Jahresabschluss der Gesellschaft und den Konzernabschluss gebilligt hat. Der Jahresabschluss war damit festgestellt. Der Vorstand und die Mitarbeiter der Gesellschaft sowie der Beteiligungsunternehmen haben durch ihr großes Engagement auch im Geschäftsjahr 2011 wesentlich zum geschäftlichen Erfolg des abgelaufenen Geschäftsjahres beigetragen. Der Aufsichtsrat spricht allen Beteiligten für diesen besonderen Einsatz seinen Dank und seine Anerkennung aus. München, den 28. Juni 2012 Der Aufsichtsrat Dr.-Ing. Hans Seifert, Vorsitzender