Bio-Thera Solutions, Ltd. — Share Issue/Capital Change 2022

Mar 18, 2022

证券代码： 688177 证券简称：百奥泰

公告编号： 2022-007

百奥泰生物制药股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次上市流通的限售股数量为 9,800,000 股，限售期为自 2019 年 3 月 26 日起 36 个月。

 本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 28 日。

一、 本次上市流通的限售股类型

经上海证券交易所科创板上市委员会 2019 年 11 月 20 日审核同意，并经中 国证券监督管理委员会 2020 年 1 月 14 日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]92 号)注册同意，百奥泰生物 制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”）获准向社会公开发行人民币普 通股 60,000,000 股，并于 2020 年 2 月 21 日在上海证券交易所科创板挂牌上市， 发行后总股本为 414,080,000 股，其中有限售条件流通股为 359,464,598 股，无限 售条件流通股为 54,615,402 股。

本次上市流通的限售股为公司发行上市申报前六个月公司股东通过增资取 得的股份，锁定期自 2019 年 3 月 26 日起 36 个月，共涉及限售股股东数量为 4 “ ” “ 名，分别为 珠海吉富启恒医药投资合伙企业（有限合伙） 、 吉安市青原区浥 ” “ ” “ 尘企业管理合伙企业（有限合伙） 、 汇天泽投资有限公司 和 广州市粤科知识 产权运营投资中心（有限合伙）”。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 9,800,000 股，占公司总股本的 2.37%，该部分限售股将于 2022 年 3 月 28 日起上 市流通。

二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

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本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公 积金转增导致股本数量变化的情况。

三、 本次上市流通的限售股的有关承诺

1、公司股东浥尘投资、粤科知识产权、吉富启恒、汇天泽出具《关于百奥 泰生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市后股 份锁定的承诺函》，承诺：

（1）本企业自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理本 企业于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份。（2）就本企业于发行人本 次发行上市申报前六个月内通过增资取得的公司股份，自公司完成增资扩股工商 变更登记手续之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理该部分股份，也不 要求发行人回购该部分股份。（3）若本企业违反上述承诺，本企业同意实际减持 股票所得收益归公司所有。（4）本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于 股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。在持 股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的 要求发生变化，则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券 监管机构的要求。

2、公司持股5%以上股东及其一致行动人吉富启恒、合肥启兴、汇天泽、汇 智富出具《关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票 并在科创板上市后持股及减持意向的承诺函》，承诺：

（1）本人/本企业持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有 公司股票。（2）自锁定期届满之日起二十四个月内，在遵守本次发行及上市其他 各项承诺的前提下，若本人/本企业试图通过任何途径或手段减持本人/本企业在 本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的公司股份，则本人/本企业的减 持价格应不低于公司的股票发行价格。若在本人/本企业减持前述股票前，公司 已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人/本企业的减持 价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后的价格，减持方式包括集中竞价交 易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。 （3）本人/本企业拟通过集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出股份的15 个

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交易日前公告减持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届 满后的2 个交易日内公告具体减持情况；本人/本企业拟通过其它方式减持发行 人股份的，将在减持前3 个交易日通过发行人公告减持计划，未履行公告程序前 不进行减持。（4）本人/本企业在锁定期届满后减持公司首发前股份的，减持程 序需严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定。

四、 中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》 以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要 求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东履行了其在首次公开发行股 票中做出的相关承诺。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

五、 本次上市流通的限售股情况

• （一） 本次限售股上市流通数量为 9,800,000 股；

• （二） 本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 28 日；

（三） 限售股上市流通明细清单：

序 号	股东名称	持有限售 股数量	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量 （单位：股）	剩余限 售股数 量
1	珠海吉富启恒医药投资合 伙企业（有限合伙）	2,400,000	0.58%	2,400,000	0
2	吉安市青原区浥尘企业管 理合伙企业（有限合伙）	1,000,000	0.24%	1,000,000	0
3	汇天泽投资有限公司	2,400,000	0.58%	2,400,000	0
4	广州市粤科知识产权运营 投资中心（有限合伙）	4,000,000	0.97%	4,000,000	0
合计		9,800,000	2.37%	9,800,000	0

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序 号	股东名称	持有限售 股数量	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量 （单位：股）	剩余限 售股数 量
上述股东关联关系或一致行动 的说明		珠海吉富启恒医药投资合伙企业（有限合伙）及 其一致行动人：合肥启兴股权投资合伙企业（有 限合伙）、汇天泽投资有限公司、安徽汇智富创 业投资有限公司。

（四） 限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期
1 首发限售股 合计	首发限售股	9,800,000	自2019年3月26日起36个月
		9,800,000	/

六、 上网公告附件

《中国国际金融股份有限公司关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开 发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

百奥泰生物制药股份有限公司

董事会 2022 年3 月19 日

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