Bio-Thera Solutions, Ltd. — Share Issue/Capital Change 2022

Feb 11, 2022

证券代码： 688177 证券简称：百奥泰 公告编号： 2022-002

百奥泰生物制药股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次上市流通的限售股数量为 1,831,501 股，限售期为 24 个月。本公司 确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股份。

 本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 21 日。

一、 本次上市流通的限售股类型

经上海证券交易所科创板上市委员会 2019 年 11 月 20 日审核同意，并经中 国证券监督管理委员会 2020 年 1 月 14 日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]92 号)注册同意，百奥泰生物 制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”）获准向社会公开发行人民币普 通股 60,000,000 股，并于 2020 年 2 月 21 日在上海证券交易所科创板挂牌上市， 发行后总股本为 414,080,000 股，其中有限售条件流通股为 359,464,598 股，无限 售条件流通股为 54,615,402 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期自百奥 泰股票上市之日起 24 个月，共涉及限售股股东数量为 1 名，对应股票数量为 1,831,501 股，占公司总股本的 0.44%，该部分限售股将于 2022 年 2 月 21 日起上 市流通。

二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公 积金转增导致股本数量变化的情况。

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三、 本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行时保荐机构中国国际金融股份 有限公司全资子公司中国中金财富证券有限公司跟投的战略配售股份，其承诺所 获配的股票限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行了上述承诺，不存 在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上 市的限售股股东无其他特别承诺。

四、 中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》 以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要 求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东履行了其在首次公开发行股 票中做出的相关承诺。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

五、 本次上市流通的限售股情况

• （一） 本次限售股上市流通数量为 1,831,501 股；

（二） 本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 21 日；

（三） 限售股上市流通明细清单：

序 号	股东名称	持有限售股数 量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市 流通数量 （股）	剩余限 售股数 量（股）
1	中国中金财富 证券有限公司	1,831,501	0.44%	1,831,501	0
合计		1,831,501	0.44%	1,831,501	0

（四） 限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	战略配售股份	1,831,501	24
合计		1,831,501	/

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六、 上网公告附件

《中国国际金融股份有限公司关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开 发行战略配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

百奥泰生物制药股份有限公司

董事会

2022 年 2 月 12 日

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