Bio-Thera Solutions, Ltd. — Regulatory Filings 2021

Aug 27, 2021

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2021-040

百奥泰生物制药股份有限公司

第一届监事会第十九次会议决议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十九次 会议（以下简称“本次会议”）于2021 年8 月27 日在公司会议室以现场方式召 开，本次会议通知及相关材料已于2021 年8 月16 日以书面方式送达公司全体监 事。本次会议由监事会主席吴晓云召集并主持，会议应出席监事3 人，实际出席 监事3 人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《百奥 泰生物制药股份有限公司章程》的有关规定。

二、 监事会会议审议情况

经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议通过了如下议案：

(一) 审议通过《关于公司2021 年半年度报告及摘要的议案》

经审议，监事会认为公司2021 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法 律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2021 年半年度报告的内容 与格式符合相关规定，公允地反映了公司2021 年半年度的财务状况和经营成果 等事项；半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员 有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2021 年半年度报告披露的信 息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

具体内容参见公司于8 月28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 和指定媒体刊登的《百奥泰2021 年半年度报告》及《百奥泰2021 年半年度报告

摘要》。

表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。

(二) 审议通过《关于公司2021 年半年度募集资金存放及使用情况专项报告 的议案》

经审议，监事会认为公司2021 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法》（2013 年修订）等法律法规和《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项 存储及使用管理制度》等制度文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专 项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露 的信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规 使用募集资金的情形。

具体内容参见公司于8 月28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 和指定媒体刊登的《百奥泰2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》。

表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。

(三) 审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效 率，降低公司财务费用，符合公司全体股东利益，符合《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》（2013年修订）等相关规定，不影响募集资金投资计划的 正常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。

经审议，监事会同意公司在保证不影响公司正常经营的前提下，使用不超过 人民币1亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金。

具体内容参见公司于 8 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 和指定媒体刊登的《百奥泰关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公 告》。

表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。

(四) 审议通过《关于部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》

公司部分募投项目子项目变更及金额调整，有利于提高募集资金使用效率， 加快研发项目推进。议案内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管规则适用指引第1 号——规范运作》以及《百奥泰生物制药股份有 限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等相关法规和公司制度的要求，不存 在损害公司股东利益尤其是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要。

经审议，监事会同意公司本次部分募投项目子项目变更及金额调整方案，并 提请公司股东大会审议。

具体内容参见公司于 8 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 和指定媒体刊登的《百奥泰关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告》。

表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。

特此公告。

百奥泰生物制药股份有限公司

监事会

2021 年8 月28 日