Bio-Thera Solutions, Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 27, 2021

2021 年第一季度报告

公司代码：688177 公司简称：百奥泰

百奥泰生物制药股份有限公司 2021 年第一季度报告

==> picture [372 x 180] intentionally omitted <==

1 / 29

2021 年第一季度报告

目录

一、	重要提示 ............................................................ 3
二、	公司基本情况 ........................................................ 3
三、	重要事项 ............................................................ 8
四、	附录 ............................................................... 10

2 / 29

2021 年第一季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人易贤忠 、主管会计工作负责人占先红及会计机构负责人（会计主管人员）史利华 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

2.1 主要财务数据	2.1 主要财务数据
			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	2,267,499,813.82	2,393,159,821.09	-5.25
归属于上市公司 股东的净资产	1,896,451,026.55	2,005,603,082.84	-5.44
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	-122,893,861.97	-155,147,320.72	不适用
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	60,303,670.69	19,726,146.35	205.70
归属于上市公司 股东的净利润	-109,151,939.71	-109,473,119.96	不适用
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	-129,223,904.97	-114,614,360.78	不适用
加权平均净资产 收益率（%）	-5.59	-9.08	不适用
基本每股收益 （元/股）	-0.26	-0.29	不适用
稀释每股收益 （元/股）	-0.26	-0.29	不适用
研发投入占营业 收入的比例（%）	225.62	530.19	减少304.57 个百分点

3 / 29

2021 年第一季度报告

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用	非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	15,463,678.51
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益	5,492,624.99
单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的

4 / 29

2021 年第一季度报告

投资性房地产公允价值变动产生的 损益
根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	-4,422,074.10
其他符合非经常性损益定义的损益 项目	3,537,735.86
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额
合计	20,071,965.26

• 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数（户）	股东总数（户）						11,871
		前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股数 量	比例(%)	持有有限售 条件股份数 量	包含转融通 借出股份的 限售股份数 量	质押或冻结 情况		股东 性质
					股份 状态	数 量
广州七喜集团有 限公司	159,990,270	38.64	159,990,270	159,990,270	无	0	境内 非国 有法 人
Therabio International Limited	47,177,729	11.39	47,177,729	47,177,729	无	0	境外 法人
广州启奥兴投资 合伙企业（有限合 伙）	23,173,326	5.60	23,173,326	23,173,326	无	0	境内 非国 有法 人
珠海吉富启恒医 药投资合伙企业 （有限合伙）	21,559,471	5.21	2,400,000	2,400,000	无	0	境内 非国 有法 人

5 / 29

2021 年第一季度报告

广州中科粤创孵 化器投资管理有 限公司－广州中 科粤创三号创业 投资合伙企业（有 限合伙）	21,333,332	5.15	21,333,332	21,333,332	无	无	0	境内 非国 有法 人
广州兴昱投资合 伙企业（有限合 伙）	21,320,002	5.15	21,320,002	21,320,002	无		0	境内 非国 有法 人
广州晟昱投资合 伙企业（有限合 伙）	16,000,000	3.86	16,000,000	16,000,000	无		0	境内 非国 有法 人
广州市浥尘投资 企业（有限合伙）	10,744,802	2.59	1,000,000	1,000,000	无		0	境内 非国 有法 人
广州返湾湖投资 合伙企业（有限合 伙）	7,424,586	1.79	7,424,586	7,424,586	无		0	境内 非国 有法 人
SHENGFENG LI	6,517,332	1.57	6,517,332	6,517,332	无		0	境外 自然 人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股 的数量		股份种类及数量
				种类		数量
珠海吉富启恒医药投资合伙企业 （有限合伙）		19,159,471		人民币普通股		19,159,471
广州市浥尘投资企业（有限合伙）		9,744,802		人民币普通股		9,744,802
合肥启兴股权投资合伙企业（有 限合伙）		4,789,869		人民币普通股		4,789,869
汇天泽投资有限公司		2,717,126		人民币普通股		2,717,126
安徽汇智富创业投资有限公司		1,915,947		人民币普通股		1,915,947
李晓峰		1,320,921		人民币普通股		1,320,921
马俊		442,614		人民币普通股		442,614
刘学		351,918		人民币普通股		351,918
招商证券资管－赵芝虹－招商资 管臻享价值66号单一资产管理计 划		350,000		人民币普通股		350,000
周雨		300,000		人民币普通股		300,000

6 / 29

2021 年第一季度报告

上述股东关联关系或一致行动的 说明

1.关联关系： (1)七喜集团为实际控制人易贤忠、关玉婵、易良昱最终控制； (2)兴昱投资的普通合伙人及执行事务合伙人为易良昱，为易良 昱最终控制； (3)启奥兴的普通合伙人及执行事务合伙人为关玉婵，为关玉婵 最终控制； (4)七喜集团持有粤创三号74%的有限合伙权益，且关玉婵持 有55%权益的粤创孵化器为粤创三号的普通合伙人 (5)晟昱投资的普通合伙人及执行事务合伙人为易贤忠，为易贤 忠最终控制； (6)中科卓创的普通合伙人及执行事务合伙人为关玉婵持有 55%权益的粤创孵化器，为关玉婵最终控制。 (7)Therabio International为LI SHENGFENG（李胜峰）持有 100%股权的公司； (8)返湾湖为LI SHENGFENG（李胜峰）及其子女持有100% 出资额，且LI SHENGFENG（李胜峰）为普通合伙人及执行 事务合伙人的有限合伙企业。 (9)吉富启恒的普通合伙人及执行事务合伙人吉富创业投资股 份有限公司直接与间接合计持有合肥启兴的普通合伙人及执 行事务合伙人合肥吉强股权投资管理合伙企业（有限合伙）的 100%出资额； (10)汇天泽的控股股东董正青（持有汇天泽98.8%股权）同时 为吉富创业投资股份有限公司的第一大股东（持有其 28.3195%股份）； (11)汇天泽同时为汇智富的第一大股东（持有其38.92%股权）。 2.一致行动人 (1)控股股东七喜集团及其一致行动人:广州启奥兴投资合伙企 业（有限合伙）、广州中科粤创三号创业投资合伙企业（有限 合伙）、广州兴昱投资合伙企业（有限合伙）、广州晟昱投资 合伙企业（有限合伙）和横琴中科卓创股权投资基金合伙企业 （有限合伙）； (2)Therabio International Limited及其一致行动人：LI SHENGFENG（李胜峰）和广州返湾湖投资合伙企业（有限合 伙）； (3)珠海吉富启恒医药投资合伙企业（有限合伙）及其一致行动 人：合肥启兴股权投资合伙企业（有限合伙）、汇天泽投资有 限公司和安徽汇智富创业投资有限公司。

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

7 / 29

2021 年第一季度报告

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债表项目：

单位：元 币种:人民币

				单位：元 币种:人民币
项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月 31 日	变动比率 （%）	变动说明
使用权资产	4,398,728.47		不适用	主要是执行新租赁准则所致
应交税费	2,878,189.58	1,186,290.69	142.62	主要是应交个人所得税增加所 致
一年内到期的 非流动负债	2,782,654.34		不适用	主要是执行新租赁准则所致
租赁负债	1,656,652.52		不适用	主要是执行新租赁准则所致

利润表项目：

利润表项目：	利润表项目：
				单位：元 币种:人民币
项目	2021 年第一季 度	2020 年第一季 度	变动比率 （%）	变动说明
营业收入	60,303,670.69	19,726,146.35	205.70	主要是本期药品销量增加所致
营业成本	5,689,014.25	2,541,964.47	123.80	主要是本期药品销量增加所致
税金及附加	435,786.78	64,721.46	573.33	主要是上期房产税与土地使用 税享受税收优惠减免所致
销售费用	35,990,586.11	11,836,445.06	204.07	主要是随着销量及新适应症增 加，人员费用、会务及培训费 增加所致
管理费用	8,787,475.26	16,405,107.59	-46.43	主要是本期上市相关的中介费 用减少所致
研发费用	136,058,889.03	104,586,616.47	30.09	主要是随着临床试验推进，材 料费、临床试验和技术服务费 增加所致
财务费用	-1,613,932.99	-1,102,622.97	不适用	主要是利息费用减少所致
其他收益	15,287,478.51	358,524.17	4,164.00	主要是本期收到广州市生物医 药产业补助所致
投资收益（损 失以“－”号 填列）	3,389,914.95		不适用	主要是理财产品产生的收益增 加所致
公允价值变动 收益（损失以 “－”号填列）	2,102,710.04		不适用	主要是理财产品公允价值变动 所致
信用减值损失 （损失以	-642,021.36	-8,275.05	不适用	主要是计提的应收账款坏账准 备增加所致

8 / 29

2021 年第一季度报告

“-”号填列）
营业外收入	209,494.40	5,005,283.21	-95.81	主要是本期与日常活动无关的 政府补助减少
营业外支出	4,455,368.50	69,329.85	6,326.34	主要是本期捐赠支出增加

现金流量表项目：

单位：元 币种:人民币

				单位：元 币种:人民币
项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度	变动比率 （%）	变动说明
经营活动产生 的现金流量净 额	-122,893,861.97	-155,147,320.72	不适用	主要是本期销售商品、提 供劳务收到的现金增加所 致
投资活动产生 的现金流量净 额	56,104,913.68	-1,565,392,293.18	不适用	主要是本期到期理财产品 金额较大，同时购买理财 产品减少所致
筹资活动产生 的现金流量净 额	-906,415.79	1,940,488,191.33	-100.05	主要是上期收到IPO 募集 资金所致

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

• 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

√适用 □不适用

生物医药领域研发活动有技术风险高、研发周期长、资金投入大的特点。我司生物药产品管 线丰富，研发投入较大，目前公司仅阿达木单抗于2020 年上市销售，产品尚在市场拓展阶段，营 业收入处于增长期，公司预计下一报告期末将继续产生亏损。

公司名称	百奥泰生物制药股份有限公司
法定代表人	易贤忠
日期	2021 年4 月28 日

9 / 29

2021 年第一季度报告

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表 2021 年3 月31 日

编制单位:百奥泰生物制药股份有限公司

	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	215,860,895.08	283,509,080.91
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	891,300,956.61	955,769,021.30
衍生金融资产
应收票据		85,560.00
应收账款	53,895,809.35	55,410,607.11
应收款项融资
预付款项	67,810,633.81	69,636,908.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	3,279,366.56	3,527,097.94
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	54,677,647.17	45,929,235.72
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	62,660,000.00	53,300,000.00
流动资产合计	1,349,485,308.58	1,467,167,511.67
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	371,323,122.31	373,485,507.93

10 / 29

2021 年第一季度报告

在建工程	208,181,922.54	208,214,881.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	4,398,728.47
无形资产	243,922,020.44	245,440,723.10
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产	90,188,711.48	98,851,196.67
非流动资产合计	918,014,505.24	925,992,309.42
资产总计	2,267,499,813.82	2,393,159,821.09
流动负债：
短期借款	67,411.42	7,112.14
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	80,674,704.16	84,791,340.38
预收款项	5,800,000.00	5,800,000.00
合同负债	133,188,712.10	136,708,362.24
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	26,625,460.05	33,156,653.61
应交税费	2,878,189.58	1,186,290.69
其他应付款	115,628,336.43	123,714,049.66
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,782,654.34
其他流动负债
流动负债合计	367,645,468.08	385,363,808.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股

11 / 29

2021 年第一季度报告

永续债
租赁负债	1,656,652.52
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	1,746,666.67	2,192,929.53
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	3,403,319.19	2,192,929.53
负债合计	371,048,787.27	387,556,738.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	414,080,000.00	414,080,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,054,383,527.47	3,054,383,527.47
减：库存股
其他综合收益	-101,377.66	-101,261.08
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润	-1,571,911,123.26	-1,462,759,183.55
归属于母公司所有者权益（或股 东权益）合计	1,896,451,026.55	2,005,603,082.84
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合 计	1,896,451,026.55	2,005,603,082.84
负债和所有者权益（或股东 权益）总计	2,267,499,813.82	2,393,159,821.09

公司负责人：易贤忠 主管会计工作负责人：占先红 会计机构负责人：史利华

12 / 29

2021 年第一季度报告

母公司资产负债表

2021 年3 月31 日

编制单位:百奥泰生物制药股份有限公司

	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	215,085,461.24	282,690,755.55
交易性金融资产	891,300,956.61	955,769,021.30
衍生金融资产
应收票据		85,560.00
应收账款	53,895,809.35	55,410,607.11
应收款项融资
预付款项	67,810,633.81	69,636,908.69
其他应收款	3,277,842.54	3,525,584.69
其中：应收利息
应收股利
存货	54,677,647.17	45,929,235.72
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	62,660,000.00	53,300,000.00
流动资产合计	1,348,708,350.72	1,466,347,673.06
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	1,779,175.00	1,779,175.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	371,323,122.31	373,485,507.93
在建工程	208,181,922.54	208,214,881.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	4,398,728.47
无形资产	243,922,020.44	245,440,723.10
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产	90,188,711.48	98,851,196.67
非流动资产合计	919,793,680.24	927,771,484.42

13 / 29

2021 年第一季度报告

资产总计	2,268,502,030.96	2,394,119,157.48
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	80,674,704.16	84,791,340.38
预收款项	5,800,000.00	5,800,000.00
合同负债	133,188,712.10	136,708,362.24
应付职工薪酬	26,625,460.05	33,156,653.61
应交税费	2,878,189.58	1,186,290.69
其他应付款	115,628,336.43	123,714,049.66
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,782,654.34
其他流动负债
流动负债合计	367,578,056.66	385,356,696.58
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	1,656,652.52
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	1,746,666.67	2,192,929.53
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	3,403,319.19	2,192,929.53
负债合计	370,981,375.85	387,549,626.11
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	414,080,000.00	414,080,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,032,524,781.89	3,032,524,781.89
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积

14 / 29

2021 年第一季度报告

未分配利润	-1,549,084,126.78	-1,440,035,250.52
所有者权益（或股东权益）合 计	1,897,520,655.11	2,006,569,531.37
负债和所有者权益（或股东 权益）总计	2,268,502,030.96	2,394,119,157.48

公司负责人：易贤忠 主管会计工作负责人：占先红 会计机构负责人：史利华

15 / 29

2021 年第一季度报告

合并利润表

2021 年 1—3 月

编制单位：百奥泰生物制药股份有限公司

编制单位：百奥泰生物制药股份有限公司	编制单位：百奥泰生物制药股份有限公司	编制单位：百奥泰生物制药股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度
一、营业总收入	60,303,670.69	19,726,146.35
其中：营业收入	60,303,670.69	19,726,146.35
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	185,347,818.44	134,332,232.08
其中：营业成本	5,689,014.25	2,541,964.47
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	435,786.78	64,721.46
销售费用	35,990,586.11	11,836,445.06
管理费用	8,787,475.26	16,405,107.59
研发费用	136,058,889.03	104,586,616.47
财务费用	-1,613,932.99	-1,102,622.97
其中：利息费用	57,977.52	1,898,341.44
利息收入	1,824,748.92	2,779,818.02
加：其他收益	15,287,478.51	358,524.17
投资收益（损失以“－”号填列）	3,389,914.95
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－”号 填列）	2,102,710.04
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-642,021.36	-8,275.05
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-153,236.71
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-104,906,065.61	-114,409,073.32
加：营业外收入	209,494.40	5,005,283.21
减：营业外支出	4,455,368.50	69,329.85

16 / 29

2021 年第一季度报告

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-109,151,939.71	-109,473,119.96
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-109,151,939.71	-109,473,119.96
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列）	-109,151,939.71	-109,473,119.96
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 损以“-”号填列）	-109,151,939.71	-109,473,119.96
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额	-116.58	16,060.02
（一）归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额	-116.58	16,060.02
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收 益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益	-116.58	16,060.02
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额	-116.58	16,060.02
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额
七、综合收益总额	-109,152,056.29	-109,457,059.94
（一）归属于母公司所有者的综合收益 总额	-109,152,056.29	-109,457,059.94
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-0.26	-0.29
（二）稀释每股收益(元/股)	-0.26	-0.29

公司负责人：易贤忠 主管会计工作负责人：占先红 会计机构负责人：史利华

17 / 29

2021 年第一季度报告

母公司利润表

2021 年 1—3 月

编制单位：百奥泰生物制药股份有限公司

母公司利润表 2021年1—3月 编制单位：百奥泰生物制药股份有限公司	母公司利润表 2021年1—3月 编制单位：百奥泰生物制药股份有限公司	母公司利润表 2021年1—3月 编制单位：百奥泰生物制药股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度
一、营业收入	60,303,670.69	19,726,146.35
减：营业成本	5,689,014.25	2,541,964.47
税金及附加	435,786.78	64,721.46
销售费用	35,990,586.11	11,836,445.06
管理费用	7,635,662.91	16,291,116.84
研发费用	137,107,657.19	104,730,477.78
财务费用	-1,615,014.79	-1,104,604.18
其中：利息费用	57,977.52	1,896,250.84
利息收入	1,824,664.73	2,779,708.63
加：其他收益	15,287,478.51	358,524.17
投资收益（损失以“－”号填列）	3,389,914.95
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－”号 填列）	2,102,710.04
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-642,021.36	-8,275.05
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-153,236.71
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-104,801,939.62	-114,436,962.67
加：营业外收入	208,431.86	5,000,800.00
减：营业外支出	4,455,368.50	69,329.85
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-109,048,876.26	-109,505,492.52
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-109,048,876.26	-109,505,492.52
（一）持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
五、其他综合收益的税后净额	-109,048,876.26	-109,505,492.52
（一）不能重分类进损益的其他综合收 益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收 益

18 / 29

2021 年第一季度报告

3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	-109,048,876.26	-109,505,492.52
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-0.26	-0.29
（二）稀释每股收益(元/股)	-0.26	-0.29

公司负责人：易贤忠 主管会计工作负责人：占先红 会计机构负责人：史利华

19 / 29

2021 年第一季度报告

合并现金流量表

2021 年 1—3 月

编制单位：百奥泰生物制药股份有限公司

	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	65,966,491.49	13,426,034.20
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	16,815,686.32	24,007,420.43
经营活动现金流入小计	82,782,177.81	37,433,454.63
购买商品、接受劳务支付的现金	4,880,222.71	3,732,403.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	56,863,358.58	40,282,866.02
支付的各项税费	88,625.04	520,185.28
支付其他与经营活动有关的现金	143,843,833.45	148,045,320.95
经营活动现金流出小计	205,676,039.78	192,580,775.35
经营活动产生的现金流量净额	-122,893,861.97	-155,147,320.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	940,000,000.00
取得投资收益收到的现金	21,158,331.06
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	961,158,331.06
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	15,053,417.38	100,392,293.18

20 / 29

2021 年第一季度报告

投资支付的现金	890,000,000.00	1,465,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	905,053,417.38	1,565,392,293.18
投资活动产生的现金流量净额	56,104,913.68	-1,565,392,293.18
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,890,369,811.32
其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金
取得借款收到的现金		72,714,600.00
收到其他与筹资活动有关的现金		3,477.30
筹资活动现金流入小计		1,963,087,888.62
偿还债务支付的现金		19,840,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金		1,827,575.77
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	906,415.79	932,121.52
筹资活动现金流出小计	906,415.79	22,599,697.29
筹资活动产生的现金流量净额	-906,415.79	1,940,488,191.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	1,575.25	16,504.92
五、现金及现金等价物净增加额	-67,693,788.83	219,965,082.35
加：期初现金及现金等价物余额	269,626,683.21	25,377,116.47
六、期末现金及现金等价物余额	201,932,894.38	245,342,198.82

公司负责人：易贤忠 主管会计工作负责人：占先红 会计机构负责人：史利华

21 / 29

2021 年第一季度报告

母公司现金流量表

2021 年 1—3 月

编制单位：百奥泰生物制药股份有限公司

	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	65,966,491.49	13,426,034.20
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	16,814,539.60	24,002,827.83
经营活动现金流入小计	82,781,031.09	37,428,862.03
购买商品、接受劳务支付的现金	4,880,222.71	3,732,403.10
支付给职工及为职工支付的现金	55,474,500.52	39,235,429.53
支付的各项税费	88,625.04	520,185.28
支付其他与经营活动有关的现金	145,188,769.85	149,120,537.40
经营活动现金流出小计	205,632,118.12	192,608,555.31
经营活动产生的现金流量净额	-122,851,087.03	-155,179,693.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	940,000,000.00
取得投资收益收到的现金	21,158,331.06
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	961,158,331.06
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	15,053,417.38	100,392,293.18
投资支付的现金	890,000,000.00	1,465,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	905,053,417.38	1,565,392,293.18
投资活动产生的现金流量净额	56,104,913.68	-1,565,392,293.18
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,890,369,811.32
取得借款收到的现金		72,714,600.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		1,963,084,411.32
偿还债务支付的现金		19,840,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金		1,827,575.77
支付其他与筹资活动有关的现金	906,415.79	932,121.52
筹资活动现金流出小计	906,415.79	22,599,697.29

22 / 29

2021 年第一季度报告

筹资活动产生的现金流量净额	-906,415.79	1,940,484,714.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	1,691.83	444.90
五、现金及现金等价物净增加额	-67,650,897.31	219,913,172.47
加：期初现金及现金等价物余额	268,808,357.84	24,769,577.98
六、期末现金及现金等价物余额	201,157,460.53	244,682,750.45

公司负责人：易贤忠 主管会计工作负责人：占先红 会计机构负责人：史利华

4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用

23 / 29

2021 年第一季度报告

合并资产负债表

		单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	283,509,080.91	283,509,080.91
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	955,769,021.30	955,769,021.30
衍生金融资产
应收票据	85,560.00	85,560.00
应收账款	55,410,607.11	55,410,607.11
应收款项融资
预付款项	69,636,908.69	69,636,908.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	3,527,097.94	3,527,097.94
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	45,929,235.72	45,929,235.72
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	53,300,000.00	53,300,000.00
流动资产合计	1,467,167,511.67	1,467,167,511.67	-
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	373,485,507.93	373,485,507.93
在建工程	208,214,881.72	208,214,881.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		5,194,663.59	5,194,663.59
无形资产	245,440,723.10	245,440,723.10
开发支出
商誉

24 / 29

2021 年第一季度报告

长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产	98,851,196.67	98,851,196.67
非流动资产合计	925,992,309.42	931,186,973.01	5,194,663.59
资产总计	2,393,159,821.09	2,398,354,484.68	5,194,663.59
流动负债：
短期借款	7,112.14	7,112.14
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	84,791,340.38	84,791,340.38
预收款项	5,800,000.00	5,800,000.00
合同负债	136,708,362.24	136,708,362.24
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	33,156,653.61	33,156,653.61
应交税费	1,186,290.69	1,186,290.69
其他应付款	123,714,049.66	123,714,049.66
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		2,827,903.98	2,827,903.98
其他流动负债
流动负债合计	385,363,808.72	388,191,712.70	2,827,903.98
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		2,366,759.61	2,366,759.61
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	2,192,929.53	2,192,929.53
递延所得税负债

25 / 29

2021 年第一季度报告

其他非流动负债
非流动负债合计	2,192,929.53	4,559,689.14	2,366,759.61
负债合计	387,556,738.25	392,751,401.84	5,194,663.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	414,080,000.00	414,080,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,054,383,527.47	3,054,383,527.47
减：库存股
其他综合收益	-101,261.08	-101,261.08
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润	-1,462,759,183.55	-1,462,759,183.55
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计	2,005,603,082.84	2,005,603,082.84	-
少数股东权益
所有者权益（或股东权益） 合计	2,005,603,082.84	2,005,603,082.84	-
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	2,393,159,821.09	2,398,354,484.68	5,194,663.59

各项目调整情况的说明： √适用 □不适用

2018 年12 月，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第21 号——租赁>的通知》（财 会〔2018〕35 号），公司自2021 年1 月1 日起按新租赁准则要求进行会计报表披露。

26 / 29

2021 年第一季度报告

母公司资产负债表

	母公司资产负债表
		单位:元 币种:人民币
项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	282,690,755.55	282,690,755.55
交易性金融资产	955,769,021.30	955,769,021.30
衍生金融资产
应收票据	85,560.00	85,560.00
应收账款	55,410,607.11	55,410,607.11
应收款项融资
预付款项	69,636,908.69	69,636,908.69
其他应收款	3,525,584.69	3,525,584.69
其中：应收利息
应收股利
存货	45,929,235.72	45,929,235.72
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	53,300,000.00	53,300,000.00
流动资产合计	1,466,347,673.06	1,466,347,673.06
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	1,779,175.00	1,779,175.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	373,485,507.93	373,485,507.93
在建工程	208,214,881.72	208,214,881.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		5,194,663.59	5,194,663.59
无形资产	245,440,723.10	245,440,723.10
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产	98,851,196.67	98,851,196.67
非流动资产合计	927,771,484.42	932,966,148.01	5,194,663.59
资产总计	2,394,119,157.48	2,399,313,821.07	5,194,663.59
流动负债：
短期借款

27 / 29

2021 年第一季度报告

交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	84,791,340.38	84,791,340.38
预收款项	5,800,000.00	5,800,000.00
合同负债	136,708,362.24	136,708,362.24
应付职工薪酬	33,156,653.61	33,156,653.61
应交税费	1,186,290.69	1,186,290.69
其他应付款	123,714,049.66	123,714,049.66
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		2,827,903.98	2,827,903.98
其他流动负债
流动负债合计	385,356,696.58	388,184,600.56	2,827,903.98
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		2,366,759.61	2,366,759.61
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	2,192,929.53	2,192,929.53
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	2,192,929.53	4,559,689.14	2,366,759.61
负债合计	387,549,626.11	392,744,289.70	5,194,663.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	414,080,000.00	414,080,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,032,524,781.89	3,032,524,781.89
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利润	-1,440,035,250.52	-1,440,035,250.52
所有者权益（或股东权益） 合计	2,006,569,531.37	2,006,569,531.37
负债和所有者权益（或股	2,394,119,157.48	2,399,313,821.07	5,194,663.59

28 / 29

2021 年第一季度报告

东权益）总计

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

2018 年12 月，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第21 号——租赁>的通知》（财

• 会〔2018〕35 号），公司自2021 年1 月1 日起按新租赁准则要求进行会计报表披露。

• 4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

√适用 □不适用

根据新租赁准则要求，公司自2021 年第一季度报告起按新租赁准则要求进行财务报表披露， 不重述上年末可比数，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额。

4.4 审计报告

□适用 √不适用

29 / 29