Bio-Thera Solutions, Ltd. — Interim / Quarterly Report 2020

Oct 29, 2020

百奥泰生物制药股份有限公司 2020 年第三季度报告

公司代码：688177 公司简称：百奥泰

百奥泰生物制药股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

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一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人易贤忠、主管会计工作负责人占先红及会计机构负责人（会计主管人员）史利华 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	2,369,697,450.22	1,014,355,689.99	133.62
归属于上市公司 股东的净资产	2,156,867,948.93	630,671,768.40	242.00
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	-355,543,726.71	-484,642,481.23	不适用
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	106,487,540.51	700,000.00	15,112.51
归属于上市公司 股东的净利润	-362,001,566.87	-884,097,998.56	不适用

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归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	-397,877,254.90	-541,575,757.51	不适用
加权平均净资产 收益率（%）	-18.87	-139.91	不适用
基本每股收益 （元/股）	-0.90	-2.58	不适用
稀释每股收益 （元/股）	-0.90	-2.58	不适用
研发投入占营业 收入的比例（%）	372.39	不适用	不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

√适用 □不适用			单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9 月）	年初至报告期末金额 （1-9 月）	说明
非流动资产处置损益		-154,634.94
越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外	14,855,186.66	23,065,318.40
计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费
企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益
非货币性资产交换损 益
委托他人投资或管理

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资产的损益
因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等
交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益
同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益
与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的 公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投 资取得的投资收益	11,464,352.42	18,507,946.65
单独进行减值测试的 应收款项、合同资产减 值准备转回
对外委托贷款取得的 损益
采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益
根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响
受托经营取得的托管

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费收入
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出	-2,693,585.39	-5,542,942.08
其他符合非经常性损 益定义的损益项目
少数股东权益影响额 （税后）
所得税影响额
合计	23,625,953.69	35,875,688.03

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数（户）							12,333
		前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股数量	比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	包含转融通 借出股份的 限售股份数 量	质押或冻 结情况		股东 性质
					股份 状态	数 量
广州七喜集团有限 公司	159,990,270	38.64	159,990,270	159,990,270	无	-	境内 非国 有法 人
Therabio International Limited	47,177,729	11.39	47,177,729	47,177,729	无	-	境外 法人
广州启奥兴投资合 伙企业	23,173,326	5.60	23,173,326	23,173,326	无	-	境内 非国 有法 人
珠海吉富启恒医药 投资合伙企业	21,559,471	5.21	21,559,471	21,559,471	无	-	境内 非国 有法 人
广州中科粤创三号 创业投资合伙企业	21,333,332	5.15	21,333,332	21,333,332	无	-	境内 非国 有法 人

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广州兴昱投资合伙 企业	21,320,002	5.15	21,320,002	21,320,002	无	无	-	境内 非国 有法 人
广州晟昱投资合伙 企业	16,000,000	3.86	16,000,000	16,000,000	无		-	境内 非国 有法 人
广州市浥尘投资企 业	10,744,802	2.59	10,744,802	10,744,802	无		-	境内 非国 有法 人
广州返湾湖投资合 伙企业	7,424,586	1.79	7,424,586	7,424,586	无		-	境内 非国 有法 人
LI SHENGFENG （李胜峰）	6,517,332	1.57	6,517,332	6,517,332	无		-	境外 自然 人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通 股的数量		股份种类及数量
				种类		数量
光大证券股份有限公司		4,702,219		人民币普通股		4,702,219
顾青		3,604,600		人民币普通股		3,604,600
李晓峰		990,308		人民币普通股		990,308
黄春花		990,000		人民币普通股		990,000
汇天泽投资有限公司		943,248		人民币普通股		943,248
中国国际金融香港资产管理有限公 司－客户资金		804,105		人民币普通股		804,105
中国建设银行股份有限公司－南方 医药保健灵活配置混合型证券投资 基金		529,397		人民币普通股		529,397
巨杉（上海）资产管理有限公司－ 巨杉申新1 号私募基金		403,168		人民币普通股		403,168
江海勇		398,603		人民币普通股		398,603
申万宏源证券有限公司		379,000		人民币普通股		379,000

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1.关联关系： (1)七喜集团为实际控制人易贤忠、关玉婵、易良昱最终 控制； (2)兴昱投资的普通合伙人及执行事务合伙人为易良昱， 为易良昱最终控制； (3)启奥兴的普通合伙人及执行事务合伙人为关玉婵，为 关玉婵最终控制； (4)七喜集团持有粤创三号74%的有限合伙权益，且关玉 婵持有55%权益的粤创孵化器为粤创三号的普通合伙人 (5)晟昱投资的普通合伙人及执行事务合伙人为易贤忠， 为易贤忠最终控制； (6)中科卓创的普通合伙人及执行事务合伙人为关玉婵 持有55%权益的粤创孵化器，为关玉婵最终控制。 (7)Therabio International 为LI SHENGFENG（李胜峰） 持有100%股权的公司； (8)返湾湖为LI SHENGFENG （李胜峰）及其子女持有100% 出资额，且LI SHENGFENG（李胜峰）为普通合伙人及执行事 务合伙人的有限合伙企业。 (9)吉富启恒的普通合伙人及执行事务合伙人吉富创业 上述股东关联关系或一致行动的说 投资股份有限公司直接与间接合计持有合肥启兴的普通合伙 明 人及执行事务合伙人合肥吉强股权投资管理合伙企业（有限 合伙）的100%出资额； (10)汇天泽的控股股东董正青（持有汇天泽98.8%股权） 同时为吉富创业投资股份有限公司的第一大股东（持有其 28.3195%股份）； (11)汇天泽同时为汇智富的第一大股东（持有其38.92% 股权）。 2.一致行动人 (1)控股股东七喜集团及其一致行动人:广州启奥兴投资 合伙企业（有限合伙）、广州中科粤创三号创业投资合伙企 业（有限合伙）、广州兴昱投资合伙企业（有限合伙）、广 州晟昱投资合伙企业（有限合伙）和横琴中科卓创股权投资 基金合伙企业（有限合伙）； (2)Therabio International Limited 及其一致行动人： LI SHENGFENG（李胜峰）和广州返湾湖投资合伙企业（有限 合伙）； (3)珠海吉富启恒医药投资合伙企业（有限合伙）及其一 致行动人：合肥启兴股权投资合伙企业（有限合伙）、汇天 泽投资有限公司和安徽汇智富创业投资有限公司。 表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用 量的说明

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• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用

• 1 资产负债表项目变动分析

			单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
项目	2020 年9 月30 日	2019 年12 月31 日	变动额	变动比率
货币资金	283,933,760.48	39,074,061.97	244,859,698.51	626.66%
交易性金融资产	984,829,566.59		984,829,566.59	不适用
应收账款	29,663,288.81		29,663,288.81	不适用
其他应收款	2,013,381.65	1,106,702.22	906,679.43	81.93%
其他流动资产	46,800,000.00	26,530,400.00	20,269,600.00	76.40%
在建工程	209,511,469.54	117,139,643.44	92,371,826.10	78.86%
短期借款	12,110.06	101,595,958.91	-101,583,848.85	-99.99%
应付账款	76,970,242.06	153,462,499.35	-76,492,257.29	-49.84%
应交税费	2,694,023.38	785,714.14	1,908,309.24	242.88%
资本公积	3,054,383,527.47	1,226,153,934.73	1,828,229,592.74	149.10%

• (1) 货币资金较上年期末增加 244,859,698.51 元，增长 626.66%，主要原因是本报告期收到 IPO 募集资金所致。

• (2) 交易性金融资产较上年期末增加 984,829,566.59 元，主要原因是本报告期购买结构性存款 所致。

• (3) 应收账款较上年期末增加 29,663,288.81 元，主要原因是本报告期格乐立药品上市销售，应 收账款相应增加所致。

• (4) 其他应收款较上年期末增加 906,679.43 元，增长 81.93%，主要原因是新增房屋租赁押金 所致。

• (5) 其他流动资产较上年期末增加 20,269,600.00 元，增长 76.40%，主要原因是公司预计未来 12 个月产生的可予以抵扣的进项税增加所致。

• (6) 在建工程较上年期末增加 92,371,826.10 元，增长 78.86%，主要原因是新增2000L 及4000L 生产线所致。

• (7) 短期借款较上年期末减少 101,583,848.85 元，下降 99.99%，主要原因是本期偿还银行短期 借款所致。

• (8) 应付账款较上年期末减少 76,492,257.29 元，下降 49.84% ，主要原因是本报告期偿还到期 工程款所致。

• (9) 应交税费较上年期末增加 1,908,309.24 元，增长 242.88%，主要原因是新增房产税及个人 所得税所致。

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• (10) 资本公积较上年期末增加 1,828,229,592.74 元，增长 149.10% ，主要原因是本报告期 IPO 增发股份的股本溢价所致。

2 利润表项目变动分析

单位：元 币种：人民币

项目	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）	变动额	变动比率
营业收入	106,487,540.51	700,000.00	105,787,540.51	15112.51%
营业成本	11,905,812.02	127,750.00	11,778,062.02	9219.62%
销售费用	53,180,882.48	5,426,023.15	47,754,859.33	880.11%
管理费用	42,930,503.35	377,207,719.73	-334,277,216.38	-88.62%
研发费用	396,544,871.09	511,343,971.82	-114,799,100.73	-22.45%
其他收益	15,064,518.40	9,174,224.28	5,890,294.12	64.20%
投资收益	10,891,460.35		10,891,460.35	不适用
公允价值变动收益	7,616,486.30		7,616,486.30	不适用
营业外收入	8,019,951.76	17,211.92	8,002,739.84	46495.33%
营业外支出	5,562,093.84	196,718.62	5,365,375.22	2727.44%

• (1) 营业收入较上年同期增加105,787,540.51 元，增长15112.51%，主要原因是本报告期格乐 立上市销售所致。

• (2) 营业成本较上年同期增加11,778,062.02 元，增长9219.62%，主要原因是本报告期产品销 售产生相应的成本所致。

• (3) 销售费用较上年同期增加47,754,859.33 元，增长880.11%，主要原因是本报告期格乐立 上市销售，人员及其他费用相应增加所致。

• (4) 管理费用较上年同期减少 334,277,216.38 元，下降88.62%，主要原因是公司 2019 年存 在一次性确认的股权激励费用 349,800,000.00 元所致。

• (5) 研发费用较上年同期减少114,799,100.73 元，下降22.45%，主要原因是研发项目处于不 同的阶段产生的费用不同所致。

• (6) 其他收益较上年同期增加5,890,294.12 元，增长64.20%，主要原因是与收益相关的政府 补助增加所致。

• (7) 投资收益较上年同期增加10,891,460.35 元，主要原因是购买理财产品产生的收益所致。 (8) 公允价值变动收益较上年同期增加7,616,486.30 元，主要原因是理财产品公允价值变动 产生收益所致。

• (9) 营业外收入较上年同期增加8,002,739.84 元，增长46495.33%，主要原因是本报告期收到 上市奖励所致。

• (10) 营业外支出较上年同期增加5,365,375.22 元，增长2727.44%，主要原因是本报告期公益 性捐赠增加所致。

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3 现金流量表项目变动分析

			单位：元 币种：人民币 变动额 变动比 率 129,098,754.52 不适用 -1,114,481,385.70 不适用 1,275,290,609.23 252.55%	单位：元 币种：人民币 变动额 变动比 率 129,098,754.52 不适用 -1,114,481,385.70 不适用 1,275,290,609.23 252.55%
项目	2020 年前三季度	2019 年前三季度	变动额	变动比 率
经营活动产生的现 金流量净额	-355,543,726.71	-484,642,481.23	129,098,754.52	不适用
投资活动产生的现 金流量净额	-1,179,957,877.56	-65,476,491.86	-1,114,481,385.70	不适用
筹资活动产生的现 金流量净额	1,780,255,842.15	504,965,232.92	1,275,290,609.23	252.55%

• (1) 经营活动产生的现金流量净流出较上年同期减少 129,098,754.52 元，主要原因是本报告 期格乐立上市销售增加经营现金流入所致。

• (2) 投资活动产生的现金流量净流出较上年同期增加1,114,481,385.70 元，主要原因是本报 告期购买结构性存款所致。

• (3) 筹资活动产生的现金流量净流入较上年同期增加1,275,290,609.23 元，增长252.55%， 主要原因是IPO 筹集资金所致。

• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用

• 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的 警示及原因说明

√适用 □不适用

生物医药领域研发活动有技术风险高、研发周期长、资金投入大的特点。我司生物药产品管 线丰富，研发投入较大，目前公司仅格乐立于2020年上市销售，产品尚在市场拓展阶段，营业收 入处于增长期，公司预计下一报告期末将继续产生亏损。

公司名称 百奥泰生物制药股份有限公司 法定代表人 易贤忠 日期 2020 年10 月29 日

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