Bio-Thera Solutions, Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Dec 1, 2023

百奥泰生物制药股份有限公司监事会

关于公司 2023年度向特定对象发行 A 股股票相关事项的书

面审核意见

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司证券发行注册管理办 法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件以及《百奥泰生物制药股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,百奥泰生物制药股 份有限公司(以下简称"公司")监事会在全面了解和审核公司 2023 年度向特定 对象发行 A 股股票(以下简称"本次发行")的相关文件后, 发表书面审核意见 如下:

1、本次发行的发行方案、发行预案符合《公司法》《证券法》《管理办 法》等相关法律、法规及规范性文件的规定,本次发行方案切实可行,符合公 司的实际情况和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东 利益的情形。

2、本次发行的定价方式公平、公允,符合相关法律法规的规定,不存在 损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

3、根据公司编制的《百奥泰生物制药股份有限公司 2023 年度向特定对象 发行 A 股股票发行方案论证分析报告(修订稿)》《百奥泰生物制药股份有限 公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告(修订 稿)》及《百奥泰生物制药股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新 领域的说明(修订稿)》,公司本次发行的募集资金投向属于科技创新领域, 符合国家相关产业政策、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等法律法规的相关规定以及未来公司整体战略发展规划, 具有良好的市场前景和经济效益, 符合公司及全体股东的利益。

4、公司编制的《百奥泰生物制药股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告(修订稿)》《百奥泰生物制药股份有限公司

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监事(签名): 美观云 $204$ $2/1$ $\overline{\overline{z}}$ 晓 吴 伟 佳 汤 奕 陈 藩 其他(签名):

百奥泰生物制药股份有限公司

监事会

2023年11月30日