Bio-Thera Solutions, Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 17, 2021

百奥泰生物制药股份有限公司独立董事

关于第一届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》、《百奥泰生物制药股份有限公司章程》等有 关规定，百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事对公司第 一届董事会第二十三次会议审议的相关事项进行了包括核查文件、咨询公司管理 层在内的审核，基于独立、客观判断的原则，现发表独立意见如下：

1、 《关于2020 年度利润分配方案的议案》的独立意见

经审议，根据《公司法》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》、《公 司章程》及《百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票并在科创板上市后三年内股东分红回报规划和股份回购政策》的相关规定， 由于公司2020 年度经营亏损，且累计净利润为负，不具备利润分配条件。因此 公司2020 年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本的利润分配方案 符合相关法律法规及制度的规定。

综上，公司独立董事同意公司2020 年度利润分配方案，并提请公司股东大 会审议。

2、 《关于公司2021 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的议案》的 独立意见

经审议，公司2021 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案，符合目前市 场水平和公司的实际情况，符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，有利于增强公司竞争力， 不存在损害公司及股东利益的情形。

综上，公司独立董事同意公司2021 年度董事、监事和高级管理人员的薪酬 方案，并提请公司股东大会审议。

• 3、 《关于公司<2020 年度募集资金存放及使用情况专项报告>的议案》的独

• 立意见

经审议，公司2020 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所上

市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《百奥泰生物制药股份有限公司募集 资金专项存储及使用管理制度》的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项 使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的 信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使 用募集资金的情形。

综上，公司独立董事同意公司本次《关于公司<2020 年度募集资金存放及使 用情况专项报告>的议案》。

4、 《关于使用部分暂时闲置募集资金置进行现金管理的议案》的独立意见

经审议，公司本次使用闲置募集资金不超过人民币9 亿元（含本数）进行现 金管理，内容及审议程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规 范性文件和《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》 的规定，且公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项 目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募 集资金投向和损害公司股东利益的情形，符合公司发展利益的切实需要，有利于 提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。

综上，公司独立董事同意公司使用闲置募集资金不超过人民币9 亿元（含本 数）进行现金管理。

5、 《关于聘任公司高级管理人员的议案》的独立意见

经审议，公司聘请JAN CHAO-HSIANG DAVID（冉兆祥）先生为副总经理，聘 请HUANG WENRONG（黄文嵘）女士为副总经理，聘请王朝禾先生为副总经理，聘 请宋述强先生为副总经理，聘请包财先生为副总经理，聘请林键先生为副总经理 的提名、聘任程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定；聘任人选符合有 关法律、法规及《公司章程》规定的任职条件，不存在不适宜担任公司高级管理

人员的法定情形。经审阅上述人员的简历，我们认为其具备履行岗位职责的专业 能力和经验。

综上，公司独立董事同意公司此次聘任公司高级管理人员的议案。

• 6、 《关于续聘公司2021 年度会计师事务所的议案》的独立意见

经审议，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为上市公司提供 审计服务的能力与经验，能够独立、客观、公正地对公司财务状况、内部控制情 况进行评价，能够满足公司2021 年度审计工作的要求；本次聘任会计师事务所 的董事会审议程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规 定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

独立董事同意续聘安永华明为公司2021 年度会计师事务所，并同意将该事 项提交公司股东大会审议。

（以下无正文）