Bio-Thera Solutions, Ltd. — AGM Information 2020

Jul 13, 2020

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2020-026

百奥泰生物制药股份有限公司

关于召开2020 年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2020年7月29日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次:

2020 年第二次临时股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2020 年7 月29 日 14 点00 分

召开地点：广州市黄埔区永和经济开发区摇田河大街 155 号 D 栋二楼一号

会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020 年7 月29 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议 案》	√
2	《关于按照H 股上市公司要求修订<百奥泰生物 医药股份有限公司章程（草案）>及上市后适用修 订后章程的议案》	√
3	《关于按照H 股上市公司要求修订<百奥泰生物 医药股份有限公司股东大会议事规则>的议案》	√
4	《关于按照H 股上市公司要求修订<百奥泰生物 医药股份有限公司董事会议事规则>的议案》	√
5	《关于修订<百奥泰生物医药股份有限公司关联 交易管理制度>的议案》	√
6	《关于按照H 股上市公司要求修订<百奥泰生物	√

	医药股份有限公司对外担保管理制度>的议案》
7	《关于按照H 股上市公司要求修订<百奥泰生物 医药股份有限公司独立非执行董事工作制度>的 议案》	√
8	《关于按照H 股上市公司要求修订<百奥泰生物 医药股份有限公司对外投资管理制度>的议案》	√
9	《关于聘请H股审计机构的议案》	√
10	《关于变更2020年度审计机构的议案》	√
11	《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责 任及招股说明书责任保险的议案》	√
12	《关于按照H 股上市公司要求修订<百奥泰生物 医药股份有限公司监事会议事规则>的议案》	√
13	《关于增选公司独立非执行董事候选人的议 案》	√
14	《关于公司发行H 股股票并在香港联合交易 所上市的议案》	√
15.00	逐项审议《关于公司发行H 股股票并在香港 联合交易所上市方案的议案》	√
15.01	发行股票的种类和面值	√
15.02	上市地点	√
15.03	发行时间	√
15.04	发行方式	√
15.05	发行规模	√
15.06	定价方式	√
15.07	发行对象	√
15.08	发售原则	√
16	《关于公司转为境外募集股份有限公司的议 案》	√
17	《关于公司发行H 股股票并上市决议有效期	√

	的议案》
18	《关于公司发行H 股股票募集资金使用计划 的议案》	√
19	《关于提请股东大会授权董事会及其授权人 士全权处理与本次H 股股票发行和上市有关 事项的议案》	√
20	《关于公司发行H 股并上市前累计亏损承担 方案的议案》	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案，其中议案 1- 议案 13, 已经公司第一届董事会 第十七次会议及 / 或第一届监事会第十三次会议审议通过，相关公告已于 2020 年 7 月 14 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 及《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。

议案 14 —议案 19 已经公司第一届董事会第十六次会议及 / 或第一届监事会 第十二次会议审议通过。

具体内容详见公司于 2020 年 6 月 17 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）的相关公 告。

公司将在 2020 年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 登载《 2020 年度第二次临时股东大会会议资料》。

2、 特别决议议案： 2 、 14 、 15 、 16 、 17 、 18 、 19 、 20

3、 对中小投资者单独计票的议案：9、10、13、20

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无 应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票， 也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互 联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网 投票平台网站说明。

（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超 过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

• （四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• （五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A 股	688177	百奥泰	2020/7/23

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）现场出席会议的预约登记

拟现场出席本次股东大会会议的股东请于2020 年7 月28 日17 时或之前将 登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至邮箱db@bio-thera.com 或者 通过信函方式进行预约登记，信函预约以收到邮戳为准，信函上请注明“股东大 会”字样；为避免信息登记错误，请勿通过电话方式办理登记。预约登记的股东 在出席现场会议时请出示相关证件原件以供查验。

（二）登记手续

拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登 记：

1、自然人股东：本人身份证件原件、及股东证券帐户卡或其他能够证明其 股东身份的有效证件等持股证明原件；

2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证 件复印件、授权委托书原件（授权委托书格式请见附件1）及委托人股东证券帐 户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

3、法人股东法定代表人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复 印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件及股东证券帐户卡或其他能够证 明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复 印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人签字 并加盖公章）（授权委托书格式请见附件1）及股东证券帐户卡或其他能够证明 其股东身份的有效证件等持股证明原件。

（三）注意事项

参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记和签到手续。建议参 会人员至少提前30 分钟到达会议现场办理签到手续。

凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权 的数量之前办理完毕参会签到手续的股东均有权参加本次股东大会，之后到达会 场的股东或代理人可以列席会议但不能参与表决。

股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理登记手续而不能 参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。

根据上海证券交易所发布的《关于全力支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情 相关监管业务安排的通知》，为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有 效减少人员聚集和保护投资者健康，公司鼓励广大投资者优先通过上海证券交易 所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。请参加现场会议的股东及股东代 理人准备好健康码等健康证明，自备口罩，并配合会议现场测量体温，以降低疫 情传播风险。

六、 其他事项

（一）本次股东大会现场会议会期预计半天，出席现场会议的股东或其代理 人需自行安排交通及食宿费用。

• （二）参会股东请提前 30 分钟到达会议现场办理签到手续。

（三）联系方式

会议联系人：鱼丹、李林

联系电话：020-3220 3220 传真号码：020-3220 3218 电子邮箱：db@bio-thera.com

联系地址：广州高新技术产业开发区科学城开源大道 11 号 A6 栋第五层 特此公告。

百奥泰生物制药股份有限公司董事会

2020 年 7 月 14 日

附件1：授权委托书

授权委托书

百奥泰生物制药股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020 年7 月29 日召 开的贵公司2020 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于公司前次募集资金使用情 况报告的议案》
2	《关于按照H股上市公司要求修订 <百奥泰生物医药股份有限公司章 程（草案）>及上市后适用修订后 章程的议案》
3	《关于按照H股上市公司要求修订 <百奥泰生物医药股份有限公司股 东大会议事规则>的议案》
4	《关于按照H股上市公司要求修订 <百奥泰生物医药股份有限公司董 事会议事规则>的议案》
5	《关于修订<百奥泰生物医药股份 有限公司关联交易管理制度>的议 案》
6	《关于按照H股上市公司要求修订 <百奥泰生物医药股份有限公司对 外担保管理制度>的议案》

7	《关于按照H股上市公司要求修订 <百奥泰生物医药股份有限公司独 立非执行董事工作制度>的议案》
8	《关于按照H股上市公司要求修订 <百奥泰生物医药股份有限公司对 外投资管理制度>的议案》
9	《关于聘请H 股审计机构的议案》
10	《关于变更2020 年度审计机构的 议案》
11	《关于投保董事、监事及高级管理 人员等人员责任及招股说明书责 任保险的议案》
12	《关于按照H股上市公司要求修订 <百奥泰生物医药股份有限公司监 事会议事规则>的议案》
13	《关于增选公司独立非执行董事 候选人的议案》
14	《关于公司发行H股股票并在香港 联合交易所上市的议案》
15.00	逐项审议《关于公司发行H 股股票 并在香港联合交易所上市方案的 议案》
15.01	发行股票的种类和面值
15.02	上市地点
15.03	发行时间
15.04	发行方式
15.05	发行规模
15.06	定价方式
15.07	发行对象

15.08	发售原则
16	《关于公司转为境外募集股份有 限公司的议案》
17	《关于公司发行H股股票并上市决 议有效期的议案》
18	《关于公司发行H股股票募集资金 使用计划的议案》
19	《关于提请股东大会授权董事会 及其授权人士全权处理与本次H股 股票发行和上市有关事项的议案》
20	《关于公司发行H股并上市前累计 亏损承担方案的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。