BESCIENT TECHNOLOGIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2023

Nov 22, 2023

碧兴物联科技（深圳）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺

提名人碧兴物联科技（深圳）股份有限公司董事会，现提名 王海军为碧兴物联科技（深圳）股份有限公司第二届董事会独立 董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名 人已书面同意出任碧兴物联科技（深圳）股份有限公司第二届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认 为，被提名人具备独立董事任职资格，与碧兴物联科技（深圳） 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下：

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求：

（一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定；

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）；

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证

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券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定；

（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；

（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；

（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）；

（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；

（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适 用）；

（十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会 关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟 姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；

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（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者 是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的 股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系 亲属；

（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的 人员及其直系亲属；

（五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的 附属企业具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单 位及其控股股东、实际控制人单位任职的人员；

（六）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供 财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务 的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的 人员、合伙人及主要负责人；

• （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

• 四、独立董事候选人无下列不良记录：

（一）最近36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机 关刑事处罚的；

（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或 者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

（三）最近36 个月内受到证券交易所公开谴责或3 次以上 通报批评的；

（四）存在重大失信等不良记录；

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（五）本所认定的其他情形。

五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股 东大会予以解除职务的人员。

六、包括碧兴物联科技（深圳）股份有限公司在内，被提名 人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过三家，被提名人在碧 兴物联科技（深圳）股份有限公司连续任职未超过六年。

七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资 格的情况。

被提名人已经通过碧兴物联科技（深圳）股份有限公司第二 届董事会提名委员会资格审查，本提名人与被提名人不存在利害 关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1 号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确 认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假 陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后 果。

特此声明。

提名人：碧兴物联科技（深圳）股份有限公司董事会 2023 年11 月21 日

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