Beijing Ultrapower Software Co., LTD — Board/Management Information 2018

Apr 26, 2018

北京神州泰岳软件股份有限公司独立董事

2017 年度述职报告

（沈 阳）

各位股东及股东代表：

本人作为北京神州泰岳软件股份有限公司（简称“公司”）的独立董事，严格 按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权 益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章 制度的规定和要求，在 2017 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，审慎决策，发挥独立董事的独立性和 专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。

一、 2017 年度出席公司会议情况

2017 年度，本人任公司独立董事期间，公司共召开了十七次董事会会议、 三次股东大会。本人亲自出席了所有董事会会议，积极参与各项议案的讨论，履 行了独立董事的义务，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。本人认为 2017 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他 重大事项均履行了相关程序，合法有效。因此，本人对提交董事会的全部议案进 行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此 均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

2017年度，本人作为独立董事，就公司以下事项发表了同意的独立意见： 1、2017年1月3日，公司第六届董事会第十六次会议，对公司为子公司申请 银行综合授信并提供担保的事项进行了认真审核，发表了同意的独立意见。 2、2017年4月24日，公司第六届董事会第十九次会议，对以下事项进行了认

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真审核，发表了同意的独立意见：

（1）2016 年度相关事项：公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况、公司 2016 年度内部控制自我评价报告、公司聘任 2017 年度审 计机构、2016 年度公司募集资金存放与使用、2016 年度公司关联交易事项、2016 年度利润分配预案、计提资产减值准备等；

（2）公司及子公司申请银行综合授信及担保事项；

（3）公司使用节余超募资金永久性补充流动资金的事项。

3、2017 年 6 月 19 日，公司第六届董事会第二十三次会议，对全资子公司 为公司申请银行授信提供担保事项进行了认真审核，发表了同意的独立意见。

4、2017 年 8 月 28 日，公司第六届董事会第二十八次会议，对公司 2017 年 上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、募集资金存放 与使用情况、会计政策变更等事项进行认真审核，发表了同意的独立意见。

5、2017 年 9 月 29 日，公司第六届董事会第三十次会议，对公司为子公司 申请银行综合授信并提供担保事项进行认真审核，发表同意的独立意见。

三、对公司进行现场调查的情况

2017 年度，本人到公司进行了现场调查，深入了解公司的经营情况、管理 情况及财务情况，重点关注公司关联交易、内控建设、募集资金专户管理等，并 对董事会决议执行情况进行了检查。通过电话、见面沟通等方式本人与公司董事 会秘书、财务总监及其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及 时把握公司各重大事项的进展情况，积极提出合理化建议。

四、专业委员会履职情况

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，2017 年按 照公司专门委员会实施细则的相关要求，积极履行作为委员的相应职责，并以专 业委员会委员身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务管理和内部

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控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险， 对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门 和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、 公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东的 利益。

2、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、 准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。

3、不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制 度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相 关法规加深认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保 护中小股东合法权益的思想意识。

六、其它事项

• 1、未有提议召开董事会的情况发生；

• 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2018 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽 责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体 股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的 良好形象，起到积极的作用。

特此报告，请审议。

独立董事：沈阳

2018年4月26日

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