Beijing Ultrapower Software Co., LTD — Audit Report / Information 2018

Apr 26, 2018

2017 年度监事会工作报告

==> picture [96 x 28] intentionally omitted <==

==> picture [338 x 95] intentionally omitted <==

北京神州泰岳软件股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

二〇一八年四月

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2017 年度监事会工作报告

==> picture [96 x 28] intentionally omitted <==

（一）监事会报告

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会 议事规则》等有关规定，认真履行各项职责，积极有效地开展工作，对公司依法 运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东 的合法权益。

报告期内，公司共召开 3 次监事会会议。具体内容如下：

序号	会议届次	召开时间
1	第六届监事会第四次会议	2017年4月24日
2	第六届监事会第五次会议	2017年8月28日
3	第六届监事会第六次会议	2017年10月26日

（ 1 ）第六届监事会第四次会议

2017 年 4 月 24 日，在公司以现场方式召开了第六届监事会第四次会议，审 议通过了《2016 年度监事会工作报告》、《2016 年年度报告》及摘要、《2016 年度 财务决算报告》、《2016 年度利润分配预案》、《2016 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》、《2016 年度内部控制自我评价报告》、《关于聘请公司 2017 年度审 计机构的议案》、《2017 年第一季度报告全文》、《关于天津壳木软件有限责任公司 2016 年度业绩完成情况的说明》、《关于使用节余超募资金永久性补充流动资金的 议案》、《关于 2016 年度计提资产减值准备的议案》等 11 项议案。

（ 2 ）第六届监事会第五次会议

2017 年 8 月 28 日，在公司以现场方式召开了第六届监事会第五次会议，审 议通过了《公司 2017 年半年度报告》及摘要、《2017 年半年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》、《关于公司会计政策变更的议案》等 3 项议案。

（ 3 ）第六届监事会第六次会议

2017 年 10 月 26 日，在公司以现场方式召开了第六届监事会第六次会议，审 议通过了《2017 年第三季度报告全文》。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2017 年度监事会工作报告

==> picture [96 x 28] intentionally omitted <==

（二）监事会对 2017 年度公司有关事项的意见

报告期内，公司监事会对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事 项以及公司董事会和经营层职务行为进行了认真监督检查，具体情况如下：

（ 1 ）公司依法运作意见

2017 年，公司监事会积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程 序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况 进行了监督。监事会认为：公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、 法规以及《公司章程》等相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运 作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级 管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、《公司章 程》或损害公司利益的行为。

（ 2 ）检查公司财务情况的意见

监事会对 2017 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、 有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况 良好，立信会计师事务所出具的公司 2017 年度审计报告真实、客观、准确地反映 了公司 2017 年度的财务状况和经营成果。

（ 3 ）公司募集资金投入项目情况的意见

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用和管理情况，监事会认为：公司 严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理 制度》对募集资金进行使用和管理，提高募集资金使用效率，符合公司业务发展 的需要，不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情况，并按规定在中国 证监会指定创业板披露网站进行了公告。

（ 4 ）公司对外担保情况的意见

公司 2017 年度为全资子公司北京新媒传信科技有限公司、北京神州泰岳系统 集成有限公司、中科鼎富（北京）科技发展有限公司综合授信提供连带责任担保， 经公司监事会审查，上述担保事项不会损害公司及股东的利益，没有对上市公司 构成不利影响。

（ 5 ）公司关联交易情况的意见

公司 2017 年度未发生重大关联交易事项，只与关联方发生小额关联交易。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2017 年度监事会工作报告

==> picture [96 x 28] intentionally omitted <==

• 1、报告期内公司累计向关联方收取的租赁及物业费为 1,468.76 万元。

• 2、报告期内向公司联营企业采购和出售商品和接受劳务分别为：

• 1）向大连华信计算机技术股份有限公司出售商品，金额为 75.08 万元。

• 2）接受北京国信安石科技有限责任公司劳务，金额为 233.49 万元。

• 3）向北京光合起源网络科技有限公司购买版权金、支付分成款，金额为 18.83

• 万元。

• 4）向北京云中融信网络科技有限公司出售商品、提供劳务，金额为 93.48 万

• 元。

  • 3、对重庆泰岳优才科技有限公司应收关联方债权 540.59 万元。

公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定， 符合公司实际生产经营需要，定价公允，不存在任何内部交易，不存在损害公司 和所有股东利益的行为。

公司发生的关联交易决策程序符合《公司章程》和《关联交易决策制度》等 相关规定。除该等事项外，公司无其他关联交易情况发生。

（ 6 ）监督和实施内幕信息知情人管理制度情况的意见

报告期内，公司及各子公司的内幕信息流转、信息知情人登记管理以及重大 事项的报告、传递、审核、披露程序均严格遵守《内幕信息知情人登记制度》的 有关规定，切实做到内幕信息在披露前各环节所有知情人员如实、完整登记。

（ 7 ）对内部控制自我评价报告的意见

监事会认为：《公司 2017 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了 公司内部控制制度的建设及运行情况。公司目前已建立了适合公司自身实际情况 且符合国家相关法律法规要求的内部控制体系，并能得到有效执行，该体系的建 立对公司生产经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司 各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及 股东的利益。

（ 8 ）关于 2017 年度报告的专项审核意见

经审核，监事会认为：董事会编制与审核的《2017 年年度报告》及摘要，符 合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确， 完整地反映了公司 2017 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2017 年度监事会工作报告

==> picture [96 x 28] intentionally omitted <==

或者重大遗漏。

本届监事会将继续按照相关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，认真 地履行监事会职能，维护公司及股东的合权益，为公司规范运作、完善和提升治 理水平有效发挥职能。

北京神州泰岳软件股份有限公司

监事会

2018 年 4 月 26 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==